湖南方盛制药股份有限公司 HUNANFANGSHENG PHARMACEUTICAL CO., LTD. 湖南方盛制药股份有限公司 章 程 （已经公司 2024 年年度股东大会审议通过） 2025 年 5 月 | 第一章 | 总 | 则 | 2 | | --- | --- | --- | --- | | 第二章 | | 经营宗旨和经营范围 | 3 | | 第三章 | 股 | 份 | 4 | | 第一节 | | 股份发行 | 4 | | 第四章 | | 股东和股东会 | 8 | | 第五章 | | 董事会 | 30 | | 第六章 | | 总经理及其他高级管理人员 | 46 | | 第七章 | | 财务会计制度、利润分配和审计 | 51 | | 第八章 | 通 | 知 | 56 | | 第九章 | | 合并、分立、增资、减资、解散和清算 | 57 | | 第十章 | | 修改章程 | 61 | | 第十一章 | | 附 则 | 62 | 湖南方盛制药股份有限公司 HUNANFANGSHENG PHARMACEUTICAL CO., LTD. 第一章 总 则 第六条 公司的注册资本为 439,124,060 元人 ...

湖南方盛制药股份有限公司 HUNANFANGSHENG PHARMACEUTICAL CO., LTD. 第二条 公司独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职 务，并与其所受聘的公司及其主要股东、实际控制人不存在直接 或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观判断关系 的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务， 独立董事应当按照法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以 下简称"中国证监会"）规定、证券交易所业务规则和《公司章 程》的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制 衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合法权益。 第四条 独立董事必须具有独立性。独立董事应当独立履行 职责，不受公司主要股东、实际控制人等单位或者个人的影响。 第 1 页 共 13 页 湖南方盛制药股份有限公司 HUNANFANGSHENG PHARMACEUTICAL CO., LTD. 第二章 独立董事资格 湖南方盛制药股份有限公司 独立董事工作制度 （已经公司 2024 年年度股东大会审议通过） 第一章 总则 第一条 为进一步完善湖南方盛制药股份有限公司（以下简 称"公司"）的法人治理 ...

（已经公司 2024 年年度股东大会审议通过） 湖南方盛制药股份有限公司 HUNANFANGSHENG PHARMACEUTICAL CO., LTD. 湖南方盛制药股份有限公司 关联交易管理办法 第一章 总则 第一条 为进一步加强湖南方盛制药股份有限公司（以下简 称"公司"）关联交易管理，明确管理职责和分工，维护公司股 东和债权人的合法利益，特别是中小投资者的合法利益，保证公 司与关联方之间订立的关联交易合同符合公平、公正、公开的原 则，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）等 法律、行政法规、规章和规范性文件以及《湖南方盛制药股份有 限公司公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制订 本办法。 第二条 公司关联交易是指公司、控股子公司及控制的其他 主体与公司关联人发生的转移资源或义务的事项，而不论是否收 取价款，即按照实质重于形式原则确定，包括但不限于下列事项： （一）购买或者出售资产； （二）对外投资（含委托理财、对子公司投资等）； （三）提供财务资助（含有息或无息借款、委托贷款等）； 第 1 页 共 11 页 （四）提 ...

湖南方盛制药股份有限公司 HUNANFANGSHENG PHARMACEUTICAL CO., LTD. 湖南方盛制药股份有限公司 募集资金使用管理制度 （已经公司 2024 年年度股东大会审议通过） 第一章 总则 第一条 为了规范湖南方盛制药股份有限公司（以下简称 "公司"）募集资金的管理，提高募集资金的使用效率，依据《公 司法》《证券法》《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称 "《上市规则》"）《监管规则适用指引——发行类第 7 号》《上 市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监 管要求》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规 范运作》等法律、法规、规范性文件以及公司章程等有关规定， 制定本制度。 （一）公司应当将募集资金集中存放于专户中； 第二条 本制度所称募集资金是指：公司通过公开发行证券 （包括首次公开发行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、 发行分离交易的可转换公司债券、发行权证等）以及非公开发行 证券向投资者募集的资金。但不包括公司实施股权激励计划募集 的资金。 第三条 募集资金的使用应以合法、合规、追求效益为原则， 做到周密计划、精打细算、规范运作，正确把握 ...

湖南方盛制药股份有限公司 HUNANFANGSHENG PHARMACEUTICAL CO., LTD. 湖南方盛制药股份有限公司 防止大股东及关联方占用公司资金管理制度 第 1 页 共 4 页 湖南方盛制药股份有限公司 HUNANFANGSHENG PHARMACEUTICAL CO., LTD. 第五条 公司不得以下列方式将资金直接或者间接地提供给 控股股东、实际控制人及其他关联方使用： （一）为控股股东、实际控制人及其他关联方垫支工资、福 利、保险、广告等费用、承担成本和其他支出； （已经公司 2024 年年度股东大会审议通过） 第一章 总则 第一条 为了建立防止大股东或实际控制人占用湖南方盛制 药股份有限公司（以下简称"公司"）资金的长效机制，杜绝大 股东及关联方资金占用行为的发生，根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》 《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的 监管要求》等法律、法规及规范性文件，以及《湖南方盛制药股 份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的有关规定，制定 本制度。 第二条 公司董事和高级管理人员对维护公司资金安全有法 ...

湖南启元律师事务所 HUNAN QIYUAN LAW FIRM 湖南省长沙市芙蓉区建湘路 393 号 世茂环球金融中心 63 层 410000 Tel：(0731) 8295 3778 Fax：(0731) 8295 3779 http://www.qiyuan.com 湖南启元律师事务所 关于湖南方盛制药股份有限公司 2024 年年度股东大会的 法律意见书 致：湖南方盛制药股份有限公司 湖南启元律师事务所（以下简称"本所"）受湖南方盛制药股份有限公司（以 下简称"公司"）委托，对公司 2024 年年度股东大会（以下简称"本次股东大 会"）进行现场见证，并根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《上市公司股东大会规则》（以下简称"《股东大会规则》"）等中国现行法律、 法规、规章和规范性文件以及《湖南方盛制药股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的相关规定，出具本法律意见书。 为出具本法律意见书，本所指派本所律师列席了本次股东大会，按照律师行 业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对本次股东大会进行了现场见证， 并核查和验证了公司提供的与本次股东大会有关的文件、资料和事实。 本所 ...

湖南方盛制药股份有限公司 HUNANFANGSHENG PHARMACEUTICAL CO., LTD. 证券代码：603998 证券简称：方盛制药 公告编号：2025-056 | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 386 | | --- | --- | | 2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） | 198,345,472 | | 3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股份总数的比例（%） | 45.1724 | 注：2024 年年度股东大会股权登记日（2025 年 5 月 14 日）的总股份数为 439,085,060 股，公司于 2025 年 5 月 15 日注销 3,700 股限制性股票，最新总股份 数为 439,081,360 股，本公告涉及的总股份数均为股权登记日总股份数，即 439,085,060 股。 湖南方盛制药股份有限公司 2024年年度股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 (一) 股东大 ...

增持情况 - 张祖嵘计划增持200 - 400万元[2] - 截至2025年5月13日，累计增持423,300股，占比0.0964%[2] - 截至2025年5月13日，增持金额399.99万元[2] 持股情况 - 张庆华持股156,019,500股，比例35.5329%[4] - 泰州共生持股9,131,807股，比例2.0797%[4] - 张庆华及其一致行动人合计持股165,151,307股，比例37.6126%[4] 计划时间 - 增持计划拟实施期为2025年2月11日至8月10日[5] - 增持股份实施期为2025年2月11日至5月13日[5] 完成后情况 - 增持计划完成后，张祖嵘及其一致行动人持股165,574,607股[5] - 增持计划完成后，持股比例为37.7090%[5]

增持主体 - 增持人张祖嵘为控股股东张庆华与董事长周晓莉之女[8] 增持前持股情况 - 张祖嵘未持股，张庆华及其一致行动人合计持股165,151,307股，占总股本37.6126%[9] 增持情况 - 2025年2月11日，张祖嵘增持10,000股，金额9.48万元，占总股本0.0023%[11] - 张祖嵘计划2025年2月11日至8月10日增持200 - 400万元[11] - 截至法律意见书出具日，累计增持423,300股，金额399.99万元，占总股本0.0964%[12] 增持后情况 - 增持人合计持股165,574,607股，占股份总数37.7090%[14] - 增持股份占公司股份总数0.0964%，累计增持比例未超2%，免发要约[14] 公告情况 - 2025年2月12日披露增持公告，完成公告将与法律意见书一并公告[16]