根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》《上海证券交易 所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律、法规要求，海通证 券作为持续督导保荐机构，于 2024 年 1 月 2 日至 2024 年 1 月 4 日，对罗曼股份 进行了现场检查，现将本次现场检查的情况报告如下： 一、本次现场检查的基本情况 （一）保荐机构 海通证券股份有限公司 海通证券股份有限公司关于上海罗曼照明科技股份有限公司 2023 年度持续督导现场检查报告 上海证券交易所： 经中国证券监督管理委员会《关于核准上海罗曼照明科技股份有限公司首 次公开发行股票的批复》（证监许可[2021]282 号）批复，上海罗曼照明科技股份 有限公司（以下简称"罗曼股份"、"上市公司"、"公司"）首次公开发行股票 2,167 万股，每股面值人民币 1 元，每股发行价格人民币 27.27 元，募集资金总额为 人民币 59,094.09 万元，扣除发行费用后，实际募集资金净额为人民币 52,854.88 万元。本次发行证券已于 2021 年 4 月 26 日在上海证 ...

证券代码：605289 证券简称：罗曼股份 公告编号：2023-071 上海罗曼照明科技股份有限公司 关于筹划重大资产重组的进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： ● 上海罗曼照明科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 27 日与 Equal Creation Ltd、Stuart Hetherington、Andrew Brown 和 Joe Jurado 及 英国 PREDAPTIVE OD LIMITED（以下简称"目标公司"）签署《关于收购 Predaptive OD Limited 控股权的投资意向协议》（以下简称"意向协议"），以支付 现金的方式向 Equal Creation Ltd 购买其持有的英国 PREDAPTIVE OD LIMITED 40%股权，并向 Stuart Hetherington、Andrew Brown 和 Joe Jurado 购买 其各自持有的目标公司 15%股权，合计收购目标公司 85%股权。目标公司持有公 司战略合作伙伴英国 ...

证券代码：605289 证券简称：罗曼股份 公告编号：2023-070 上海罗曼照明科技股份有限公司 股票交易异常波动公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 上海罗曼照明科技股份有限公司（以下简称"公司"）股票于 2023 年 12 月 1 日、12 月 4 日和 12 月 5 日连续三个交易日内收盘价格涨幅偏离值累计超 过 20%，根据《上海证券交易所交易规则》的有关规定，属于股票交易异常波动 的情形。 经公司自查并向控股股东、实际控制人核实，公司已披露的重大资产重 组暨关联交易事项（详见公司公告：2023-069）尚处于筹划阶段，除此之外，不 存在其他应披露而未披露的重大事项。 截至本公告披露日，除保密承诺、保密协议外， 交易各方尚未签署任何 协议，交易方案的核心要素仍需进一步论证和协商。公司及相关各方正积极推进 本次重大资产重组涉及的各项工作，公司尚需根据尽职调查结果作进一步研判， 尚需履行必要的内外部相关决策、审批程序，尚需取得相关主管部门出具的境外 投资项目备案、完成境外投资外汇登记等程 ...

关于对上海罗曼照明科技股份有限公司 股票交易异常波动的问询函的回复 上海罗曼照明科技股份有限公司: 本人已于 2023年12月5日收到贵公司发来的《关于上海罗曼照明科技股份 有限公司股票交易异常波动的问询函》,经本人认真自查,现回复如下: 本人为上海罗曼照明科技股份有限公司(以下简称:"公司"、"罗曼股份") 的控股股东及实际控制人,截止目前,除贵司已披露的公司重大资产重组暨关联 交易事项外,不存在影响罗曼股份股票交易异常波动的重大事项,不存在其他应 披露而未披露的重大信息,包括但不限于重大资产重组、股份发行、收购、债务 重组、业务重组、资产剥离、资产注入、股份回购、股权激励、破产重组、重大 业务合作、引进战略投资者等对罗曼股份股票价格产生较大影响的重大事项。在 本次股票交易异常波动期间,本人不存在买卖罗曼股份股票的情况。 特此回函! 控股股东、实际控制人: 孙 建 鸣 2023 年 12月5日 关于对上海罗曼照明科技股份有限公司 股票交易异常波动的问询函的回复 上海罗曼照明科技股份有限公司: 本人已于 2023年12月5日收到贵公司发来的《关于上海罗曼照明科技股份 有限公司股票交易异常波动的问询函》,经本人 ...

（网址：http://roadshow.sseinfo.com/） 会议召开方式：上证路演中心网络文字互动 投资者可于 2023 年 11 月 24 日至 11 月 30 日 16:00 前登录上证路演中心网 站首页点击"提问预征集"栏目或通过公司邮箱 IRmanager@luoman.com.cn 进 行提问。公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。 上海罗曼照明科技股份有限公司（以下简称"公司"）已于 2023 年 10 月 28 日发布公司 2023 年第三季度报告，为便于广大投资者更全面深入地了解公司 2023 年第三季度经营成果、财务状况，公司计划于 2023 年 12 月 1 日 下午 16:00-17:00 举行 2023 年第三季度业绩说明会，就投资者关心的问题进行交流。 证券代码：605289 证券简称：罗曼股份 公告编号：2023-068 上海罗曼照明科技股份有限公司 关于召开 2023 年第三季度业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、 说明会类型 本 ...

上海东方华银律师事务所 CAPITALLAW&PARTNERS | 上海市虹桥路 1591 号虹桥迎宾馆 34 号楼 | Building34, Hongqiao State Guest House,1591 | | --- | --- | | | Hongqiao Rd.，Shanghai， | | 邮编：200336 | P.C.: 200336 | | 电话：+86 21 68769686 | Tel ：+86 21 68769686 | | 传真：+86 21 58304009 | Fax：+86 21 58304009 | | 网址：http://www.capitallaw.cn | Web：http://www.capitallaw.cn | 上海东方华银律师事务所 关于上海罗曼照明科技股份有限公司 2023 年第四次临时股东大会 上海东方华银律师事务所（以下简称"本所"）接受上海罗曼照明科技股份 有限公司（以下简称"公司"）委托，就公司召开 2023 年第四次临时股东大会 的有关事宜，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上 市公司股东大会规则》（以下简称"《股东大会规则》 ...

证券代码：605289 证券简称：罗曼股份 公告编号：2023-067 上海罗曼照明科技股份有限公司 2023 年第四次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 (一)股东大会召开的时间：2023 年 11 月 15 日 (二)股东大会召开的地点：上海市杨浦区杨树浦路 1198 号山金金融广场 B 座 (三)出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况： | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 7 | | --- | --- | | 2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） | 48,306,250 | | 3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股份总 | | | 数的比例（%） | 44.0037 | (四)表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。 本次会议由公司董事会召集，董事长孙凯君女士主持。会议采用现场投票和 网络投票相结合的表决方式。本次会议的召集、召开和表决方式 ...

重要内容提示： 股东持股的基本情况 本次减持计划实施前，上海罗曼照明科技股份有限公司（以下简称"公司"） 股东上海诚毅新能源创业投资有限公司（以下简称"上海诚毅"）持有公司股份 4,120,000 股，占公司当前总股本的 3.75%。上述股份来源为公司首次公开发行前 持有的股份及上市以后资本公积金转增股本方式取得。 集中竞价减持计划的实施结果情况 前期，公司披露了股东减持股份计划公告，具体详见《股东集中竞价减持 股份计划公告》（公告编号：2023-005）。目前，减持期已届满。具体情况如下： 证券代码：605289 证券简称：罗曼股份 公告编号：2023-066 上海罗曼照明科技股份有限公司 股东集中竞价减持股份结果公告 本公司董事会、全体董事及相关股东保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 披露的减持时间区间届满 | 股东名称 | 减持数量 | | 减持比例 | 减持方式 | 减持价格区间 | 减持总金额 | 减持完成情况 | 当前持股数量 | 当前持股 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | -- ...

罗曼股份 2023 年第四次临时股东大会会议资料 上海罗曼照明科技股份有限公司 2023 年第四次临时股东大会 会议资料 证券代码：605289 证券简称：罗曼股份 2023 年 11 月 1 | | | | 年第四次临时股东大会会议须知 3 2023 | | | --- | --- | | 2023 年第四次临时股东大会会议议程 5 | | | 议案一：关于修订《公司章程》及附件的议案 | 7 | | 议案二：关于修订公司《独立董事工作制度》的议案 | 12 | | 议案三：关于制定公司《会计师事务所选聘制度》的议案 | 13 | | 议案四：关于修订公司《募集资金管理办法》的议案 | 14 | 罗曼股份 2023 年第四次临时股东大会会议资料 上海罗曼照明科技股份有限公司 2023 年第四次临时股东大会会议须知 为了维护全体股东的合法权益，确保股东大会的正常秩序和议事效率，保证大 会的顺利进行，依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市 公司股东大会规则（2022 年修订）》及《上海罗曼照明科技股份有限公司章程》 《上海罗曼照明科技股份有限公司股东大会议事规则》等相关规定，上海罗曼照明 科 ...

会议由董事长孙凯君女士主持召开，会议以记名投票表决的方式，审议通过 如下议案： 一、审议通过《关于聘任财务总监的议案》。 董事会同意聘任张政宇先生为公司财务总监，任期自本次董事会审议通过之 日起至第四届董事会届满之日止。公司独立董事已对聘任财务总监事项发表了同 意的独立意见，董事会提名委员会以及审计委员会就聘任财务总监事项发表了同 意的专项意见。 具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定媒 体上披露的《关于公司高级管理人员辞职及更换财务总监的公告》（公告编号： 2023-065）。 议案表决情况：同意9票，反对0票，弃权0票。 证券代码：605289 证券简称：罗曼股份 公告编号：2023-064 上海罗曼照明科技股份有限公司 第四届董事会第十三次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 上海罗曼照明科技股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会第十三 次会议于2023年11月2日下午以现场结合通讯的方式召开。会议通知及会议资料 以专人送达和电子邮件方式向全体董事发出 ...