会议与决策 - 2023年召开10次董事会、3次股东大会[6] - 2023年4月25日审议通过续聘立信为审计机构议案[18] - 2023年6月27日股东大会通过续聘立信为审计机构议案[18] 独立董事情况 - 陆家星出席董事会10次、股东大会3次[6] - 陆家星2023年1月1日至12月6日任职，届满离任[2] 激励计划 - 2023年推出限制性股票激励计划和员工持股计划[23]

审计机构相关 - 公司拟续聘立信为2024年度财务报告及内控审计机构[2] 立信数据 - 2023年末合伙人278名、注会2533名、从业人员10730名[2] - 2023年业务收入50.01亿元，审计收入35.16亿元[3] - 2023年为671家上市公司提供年报审计服务，收费8.32亿元[4] - 2023年末提取职业风险基金1.66亿元，保险累计赔偿限额12.50亿元[4] 人员情况 - 项目合伙人肖菲近三年签或复核20家上市公司审计报告[5] - 签字注会陈舒倩近三年签1份上市公司审计报告[6] - 项目质控复核人顾瑛瑛近三年复核1份上市公司审计报告[6] 费用情况 - 2023年度审计服务报酬209.88万元[6] - 预计2024年度审计费用较2023年变动不超20%[6]

证券代码：605598 证券简称：上海港湾 公告编号：2024-008 上海港湾基础建设（集团）股份有限公司 关于预计 2024 年度为合并范围内子公司提供担保额度的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 被担保人：上海港湾基础建设（集团）股份有限公司（以下简称"公司"） 合并报表范围内子公司 预计担保金额及已实际为其提供的担保余额：预计 2024 年公司为合并报 表范围内子公司提供担保额度不超过人民币 100,000 万元（或等值外币）。截至 目前，公司已为合并报表范围内子公司提供担保金额为 2,506.76 万元。 特别风险提示：部分被担保公司资产负债率超过 70%（此部分累计担保 额度不超过 60,000 万元），敬请投资者充分关注担保风险。本次 2024 年担保额 度预计事项已经公司第三届董事会第四次会议审议通过，尚需提交股东大会审议 批准。 一、 担保情况概述 （一）公司拟为合并报表范围内子公司提供担保的基本情况 根据公司及子公司的经营发展需要，在确保规范运作和风险可控的前提下， 预计 ...

上海港湾基础建设（集团）股份有限公司 2023 年度董事会工作报告 2023 年，国际局势复杂多变，地缘政治冲突频发，外部环境复杂性、严峻 性、不确定性持续上升，经济回暖缓于预期。面对市场竞争加剧、国内外经营环 境不断变化的多重压力和挑战，公司秉持将港湾打造成世界一流的岩土工程综合 服务提供商的企业愿景，坚持 "以市场为导向、以技术为驱动、以人才为核心" 的经营理念，在董事会的带领下，各级员工团结一致，以"专业至上，精益求精" 的工匠精神，紧紧围绕公司年度经营目标砥砺前行，努力克服多重不利影响，取 得了来之不易的发展成绩。公司凭借技术储备的创新、设备的改造升级、信息化 施工平台、全球化人才的培养和管理创新，努力推动建筑行业的现代化转型和高 质量发展，加速形成新质生产力。报告期内，公司持续聚焦"一带一路"沿线国 际市场，坚持专业创造价值的技术输出路线，集中资源主攻东南亚和中东两个海 外重点市场；在巩固并壮大现有优势市场的同时，前瞻性的部署其他区域市场积 极寻求合作机会，形成国内国外"双轮驱动"的发展格局。重点工作如下： 1.多措并举深挖市场潜力，保持国内市场稳健发展。 2023 年，面对经济回暖缓于预期的行业背 ...

人员情况 - 截至2023年末，合伙人278名、注册会计师2533名、从业人员10730名[2] - 签署过证券服务业务审计报告的注册会计师693名[2] 业绩数据 - 2023年上市公司审计客户671家，业务收入50.01亿元[2] - 审计业务收入35.16亿元，证券业务收入17.65亿元[2] 人员业务量 - 项目合伙人肖菲近三年签署或复核20家上市公司审计报告[2] - 签字注册会计师陈舒倩近三年签署1份上市公司审计报告[2] - 项目质量控制复核人顾瑛瑛近三年复核1份上市公司审计报告[4] 审计相关 - 2023年审计无重大意见分歧[6] - 2023年审计围绕多项重点展开[8] 风险保障 - 截至2023年末，累计提取职业风险基金1.66亿元[11] - 购买的职业保险累计赔偿限额为12.50亿元[11]

2023年业绩 - 监事会召开11次会议，审议通过28项议案[2] - 列席股东大会4次、董事会12次[5] - 对重大关联交易等事项监督核查[10][11][12] - 募集资金无违规使用，无对外担保等情况[13][14] - 制定执行内控管理制度，完成自评报告[15] 2024年展望 - 确保公司合法合规经营[16] - 参加培训提升业务能力[17] - 加强财务制度监督检查[17] - 列席监督公司会议确保程序合规[17]

审计会议情况 - 2023年董事会审计委员会召开6次会议[3] - 第二届审计委员会成员为陆家星等，第三届为李仁青等[1] - 2024年4月25日召开董事会审计委员会会议[19] 审计相关决策 - 同意续聘立信为2023年度财务和内控审计机构[6] 审计评估结果 - 认为财务报告编制合规、内容真实准确[11] - 未发现内部控制重大缺陷[12] - 认为募集资金管理等规范、信息披露合规[14] - 认为关联交易决策程序合规、价格公允[15] 其他审计意见 - 认可内部审计计划可行性并提指导意见[9] - 认为年审财务和内控审计费用合理[8] - 认为财务总监候选人具备任职资格和能力[17]

内部控制 - 立信审计上海港湾2023年12月31日财报内控有效性[4] - 上海港湾董事会负责内控建立、实施与评价[5] - 2023年12月31日公司财报内控重大方面有效[9]

公司代码：605598 公司简称：上海港湾 上海港湾基础建设（集团）股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 上海港湾基础建设（集团）股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内 部控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专 项监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了 评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露 内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责 组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内 容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别 及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整， 提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标 提供合理保证 ...

经公司独立董事自查及董事会核查独立董事在公司的履职情况，董事会认 为公司全体独立董事在任期间均具备胜任独立董事岗位的资格。独立董事及其 配偶、父母、子女、主要社会关系未在公司或公司附属企业任职，未在公司主 要股东及其附属企业任职，未与公司存在重大的持股关系，与公司以及主要股 东之间不存在重大业务往来关系或提供财务、法律、咨询、保荐等服务关系。 综上，独立董事不存在任何妨碍其进行独立客观判断的关系，不存在影响 独立董事独立性的情况,符合《上市公司独立董事管理办法》等法律法规及《公 司章程》中关于独立董事的任职资格及独立性的要求。 上海港湾基础建设（集团）股份有限公司董事会 根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指 引第 1 号--规范运作》的规定，上海港湾基础建设（集团）股份有限公司(以下 简称"公司")董事会根据法规并结合独立董事出具的《上海港湾基础建设（集 团）股份有限公司独立董事独立性自查报告》，就公司 2023 年度在任独立董事 陆家星先生、李仁青先生、陈振楼先生的独立性情况进行评估，并出具如下专 项意见： 关于独立董事 2023 年度独立性情况的评估专项意见 （注：第二届董事 ...