第一章 总则 第一条 为规范星环信息科技（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）的内 幕信息管理，维护信息披露的公平原则，完善内、外部信息知情人管理事务，避 免及防范内幕信息知情人滥用知情权，进行内幕交易，根据《中华人民共和国证 券法》《上市公司信息披露管理办法》《上市公司监管指引第5号—上市公司内幕 信息知情人登记管理制度》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律、法 规、规章和规范性文件，以及《星环信息科技（上海）股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）、《星环信息科技（上海）股份有限公司信息披露管 理制度》的规定，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司各部门、分公司、控股（包括全资，下同）子公司 以及本公司能够实施重大影响的参股公司。 星环信息科技（上海）股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第三条 非内幕信息知情人自知悉内幕信息后即成为内幕信息知情人，受本 制度约束，直至此等信息公开披露。 第四条 公司董事会是内幕信息的管理机构，董事会保证内幕信息知情人档案 真实、准确和完整，董事长为主要责任人。董事会秘书负责公司内幕信息监管和 内幕信息知情人的档案登记工作。 董事长与董事会秘书应当对内 ...

星环信息科技（上海）股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第 一 章 总 则 第一条 为进一步规范星环信息科技（上海）股份有限公司(以下简称"公司") 选 聘（含续聘、改聘，下同）会计师事务所的行为，切实维护股东利益，提高审计工作和 财务信息的质量，依据《中华人民共和国公司法》《国有企业、上市公司选聘会计师事 务所管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市 公司自律监管指引第1号——规范运作》等法律法规、规范性文件和《星环信息科技（ 上海）股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，结合公司实际 情况，制定本制度。 第二条 公司选聘进行财务报表审计业务、内部控制审计业务的会计师事务 所，需遵照本制度的规定。选聘其他专项审计业务的会计师事务所，公司管理层 视重要性程度可参照本制度执行。 第三条 公司选聘会计师事务所应当经董事会审计委员会（以下简称"审计 委员会 "）审核同意后，提交董事会和股东大会审议。 第四条 公司控股股东、实际控制人不得向公司指定会计师事务所，不得干 预审计委员会、董事会及股东大会独立履行审核职责。 第二章 会计师事务所执业质量要求 第五条 公司选聘 ...

星环信息科技（上海）股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会会议资料 股票简称：星环科技 股票代码：688031 2024 年 1 月 1 | 目录 | | --- | | 2024 年第一次临时股东大会会议须知 3 | | | --- | --- | | 2024 年第一次临时股东大会会议议程 5 | | | 议案一：关于修订《公司章程》及办理工商变更的议案 7 | | | 议案二：关于修订及制定公司部分内部管理制度的议案 8 | | | 议案三：关于修订公司《监事会议事规则》的议案 | 9 | | 议案四：关于公司董事会换届选举非独立董事的议案 | 10 | | 议案五：关于公司监事会换届选举的议案 11 | | | 议案六：关于购买董监高责任险的议案 | 12 | | 议案七：关于选举独立董事的议案 13 | | 2024 年第一次临时股东大会会议须知 为了维护全体股东的合法权益，确保股东大会的正常秩序和议事效率，保证 大会的顺利进行，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、 中国证监会《上市公司股东大会规则》以及《星环信息科技（上海）股份有限公 司章程》、《星环信息科技（上海）股份 ...

第三条 董监高可以通过上海证券交易所的证券交易卖出，也可以通过协议转 让及法律、法规允许的其他方式减持股份。董监高减持股份，应当遵守法律、行 政法规等规范性文件、上海证券交易所业务规则以及本制度规定。董监高对持股 比例、持股期限、减持方式、减持价格等作出承诺的，应当严格履行所做出的承 诺。 第四条 公司董事会秘书负责管理董监高的身份及所持公司股份的数据和信 息，统一为董监高办理个人信息的网上申报，并定期检查董监高买卖本公司股票 的披露情况。 星环信息科技（上海）股份有限公司 董事、监事及高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步明确星环信息科技（上海）股份有限公司（以下简称"公 司"）董事、监事及高级管理人员（以下合称"董监高"）所持本公司股份及其 变动的办理程序，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》《上 市公司股东、董监高减持股份的若干规定》《上市公司收购管理办法》《上海证 券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等法律 法规和《星环信息科技（上海）股份有限公司章程》（ ...

星环信息科技（上海）股份有限公司 内部审计制度 二〇二三年十二月 第一章 总 则 第二章 内部审计机构与审计人员 第七条 公司在董事会下设审计委员会，审计委员会成员全部由董事组成， 其中独立董事占多数并担任召集人，至少有一名独立董事为会计 专业人士。 1 第一条 为了规范星环信息科技（上海）股份有限公司（下称"公司"）及 各部门、公司控股子公司的内部审计工作，明确内部审计机构和 审计人员的职责，提高内部审计工作质量，防范和控制公司风险， 增强公司信息披露的可靠性，保护公司和投资者的合法权益，根 据《中华人民共和国公司法》等法律、法规、规范性文件及《星 环信息科技（上海）股份有限公司章程》（下称"公司章程"）的 有关规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度规定了公司审计部及审计人员的职责与权限、内部审计的 工作内容及程序，是公司开展内部审计工作的标准。 第三条 本制度所称内部审计，是指公司审计部及审计人员依据国家有关 法律法规、财务会计制度和公司章程等规定，对公司内部控制和 风险管理制度的有效性，财务信息的真实性、完整性，经营活动 的效率和效果以及公司职能部门签订的合同等进行监督和评价工 作。 ...

首次公开发行部分限售股解禁上市流通的核查意见 中国国际金融股份有限公司（以下简称"保荐机构"）作为星环信息科技（上海） 股份有限公司（以下简称"星环科技"、"公司"）首次公开发行股票并在科创板上市 的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上 市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》《上海证券 交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律法规和规范性文 件的要求，对星环科技首次公开发行部分限售股解禁上市流通事宜进行了核查，发表核 查意见如下： 一、首次公开发行股票和股本情况 根据中国证券监督管理委员会 2022 年 8 月 23 日出具的《关于同意星环信息科技（上 海）股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕1923 号），公 司首次向社会公开发行人民币普通股（A 股）股票 3,021.0600 万股，并于 2022 年 10 月 18 日在上海证券交易所科创板挂牌上市，发行完成后总股本为 12,084.2068 万股，其 中有限售条件流通股 9,430.0863 万股，无限售条件流通股 2,654.12 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 证券代码：688031 证券简称：星环科技 公告编号：2023-059 星环信息科技（上海）股份有限公司 首次公开发行部分限售股上市流通公告 本次上市流通的限售股为公司首次公开发行部分限售股，限售期 为自相关股东通过发行人增资扩股取得的股份发行人完成增资扩股工 商变更登记手续之日（即 2020 年 12 月 28 日）起 36 个月。前述限售 股股东数量合计为 8 名，对应股份数量为 5,925,479 股，占公司总股 本次股票上市流通总数为 5,925,479 股。 本次股票上市流通日期为 2023 年 12 月 28 日。 一、本次上市流通的限售股类型 根据中国证券监督管理委员会 2022 年 8 月 23 日出具的《关于同 意星环信息科技（上海）股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》 （证监许可〔2022〕1923 号），公司首次向社会公开发行人民币普通股 （A 股）股票 3,021.0600 万股，并于 2022 年 10 月 18 日在上海证券交 ...

公司概况与战略 - 星环科技是国内领先的大数据基础软件开发商，提供大数据与云基础平台、分布式关系型数据库、数据开发与智能分析工具三大类基础软件产品及配套服务 [4] - 公司以"打造世界领先的大数据基础软件"为使命，坚持核心技术自主研发，为企业客户提供覆盖数据全生命周期的产品与服务 [5] - 公司秉承"自主研发、领先一代"的技术发展策略，加大研发投入，提高产品质量，积极巩固和开拓市场 [4] 股东与合作 - 腾讯是星环科技最大的机构股东，双方在日常经营过程中涉及技术服务和软件产品的销售，以及部分商品或劳务的采购 [3] - 公司的TDC数据云平台基于容器技术，支持私有云、公有云、混合云和多云部署方式 [3] 市场与订单 - 公司在全国各地（如成都、厦门、郑州等）进行巡回路演，努力将更多商机转化为实际订单落地 [4] - 公司计划通过技术研发，打造行业生态并提升市场占有率，成为大数据基础软件行业的引领者 [5] 融资与股价 - 公司于2022年10月登陆上海证券交易所科创板，股价受多重复杂因素影响，但公司相信市场能够给予合理定价 [5] - 公司正在推进向特定对象发行A股股票事项，目前处于正常推进过程中，尚需通过上交所审核并获得中国证监会同意注册的决定 [4][5] 技术与产品 - 公司专注于大数据及相关基础软件的研发，围绕大数据、云计算和人工智能领域，坚持核心技术自主研发 [4] - 公司计划升级现有产品功能，开展新产品的研发，增强产品竞争力，并培育挖掘新的营业收入增长点 [4] 国际化与未来计划 - 公司在新加坡设有分公司，未来计划开拓国际化市场 [3] - 公司将继续专注大数据及相关基础软件的研发，围绕大数据、数据库、云计算、智能数据分析领域，坚持核心技术自主研发 [5]

证券代码：688031 证券简称：星环科技 公告编号：2023-058 星环信息科技(上海)股份有限公司 年 10 月 18 日在上海证券交易所科创板挂牌上市，发行完成后总 股本为 12,084.2068 万股，其中有限售条件流通股 9,430.0863 万股，无限售条件流通股 2,654.1205 万股。 本次上市流通的限售股为公司首次公开发行部分限售股，限 售期为自相关股东通过股权转让取得的股份发行人完成股权转 让工商变更登记手续之日（即 2020 年 11 月 26 日）起 36 个月。 前述限售股股东数量合计为 5名，对应股份数量为 3,828,909 股， 占公司总股本的 3.17%，现限售期即将届满，该部分限售股将于 2023 年 11 月 27 日（因 2023 年 11 月 26 日为非交易日，故顺延 至下一交易日）起上市流通。 二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情 况 本次上市流通的限售股形成至今，公司未发生因利润分配、 公积金转增等导致股本数量变化的情况。 首次公开发行部分限售股上市流通公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏， ...

中国国际金融股份有限公司 关于星环信息科技（上海）股份有限公司 首次公开发行部分限售股解禁上市流通的核查意见 中国国际金融股份有限公司（以下简称"保荐机构"）作为星环信息科技（上海） 股份有限公司（以下简称"星环科技"、"公司"）首次公开发行股票并在科创板上市 的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上 市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》《上海证券 交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律法规和规范性文 件的要求，对星环科技首次公开发行部分限售股解禁上市流通事宜进行了核查，发表核 查意见如下： 一、首次公开发行股票和股本情况 根据中国证券监督管理委员会 2022 年 8 月 23 日出具的《关于同意星环信息科技（上 海）股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕1923 号），公 司首次向社会公开发行人民币普通股（A 股）股票 3,021.0600 万股，并于 2022 年 10 月 18 日在上海证券交易所科创板挂牌上市，发行完成后总股本为 12,084.2068 万股，其 中有限售条件流通股 ...