担保决策 - 公司对外担保最高决策机构为股东会，董事会有一定审批权[15] - 为关联人提供担保，董事会决议须经全体非关联董事过半数且出席董事会的非关联董事2/3以上通过，并提交股东会审议[19] 审议标准 - 单笔担保额超公司最近一期经审计净资产10%的担保须经股东会审议[23] - 公司及其控股子公司对外担保总额超公司最近一期经审计净资产50%后提供的担保须经股东会审议[23] - 为资产负债率超70%的担保对象提供的担保须经股东会审议[23] 管理流程 - 公司财务部门是担保行为管理和基础审核部门，负责动态控制和跟踪管理[30] - 公司法定代表人或授权人员依董事会或股东会决议签署担保合同[31] 风险控制 - 公司要求被担保企业提供有效资产进行抵押或质押[32] - 被担保人债务到期后15个交易日内未履约等情况，公司应及时披露[35] 责任追究 - 违反程序办理担保手续人员，董事会视情况给予处分并追究责任[36] - 董事等管理人员擅自越权签担保合同造成损失，应承担法律责任[37]

信息披露制度适用对象 - 制度适用于公司董事会、董事、高级管理人员等[4] 信息披露责任人 - 董事长是信息披露最终责任人，公司及相关人员为信息披露义务人[5] 公告文稿要求 - 公告文稿应重点突出、逻辑清晰、语言浅白，采用中文文本[7] 信息披露原则 - 公司应真实、准确、完整、及时披露信息，向所有投资者公开[8] 重大事件披露义务 - 公司应在董事会形成决议等最先发生的时点履行重大事件披露义务[9] 定期报告披露时间 - 年度报告应在会计年度结束之日起四个月内披露[25] - 半年度报告应在会计年度上半年结束之日起两个月内披露[25] - 季度报告应在会计年度前三个月、前九个月结束后的一个月内披露[25] 业绩预告与快报 - 公司预计年度净利润与上年同期相比上升或下降50％及其以上等情形，应在会计年度结束之日起1个月内进行业绩预告[28] - 公司预计不能在会计年度结束之日起2个月内披露年度报告，应在该会计年度结束之日起2个月内披露业绩快报[29] 交易披露标准 - 非日常经营交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产10%以上需及时披露[37] - 非日常经营交易成交金额占公司市值10%以上需及时披露[37] - 日常经营范围内交易金额占公司最近一期经审计总资产50%以上且超1亿元需及时披露[39] 关联交易披露 - 公司与关联自然人成交金额30万元以上的关联交易需及时披露[39] - 公司与关联法人成交金额占公司最近一期经审计总资产或市值0.1%以上且超300万元需及时披露[39] 重大诉讼仲裁披露 - 涉案金额超1000万元且占公司最近一期经审计总资产或市值1%以上的重大诉讼、仲裁需及时披露[42] 股票异常波动披露 - 公司股票交易被认定为异常波动应于次一交易日披露异常波动公告[45] - 公司股票出现严重异常波动应于次一交易日披露核查公告[63] 其他需披露情况 - 公司营业用主要资产被查封、扣押等情况超过总资产的30%需及时披露[47] - 控股股东及其一致行动人质押股份占其所持股份比例达50%以上及之后质押需披露相关信息[50] - 持股5%以上股东的股份被冻结等情况需及时披露[49] 内幕信息管理 - 内幕信息包括公司分配股利或增资计划等[58] - 公司董事会负责内幕信息管理工作[60] - 持有公司5%以上股份的股东及其董高人员属于内幕信息知情人[61] 内幕信息知情人义务 - 内幕信息知情人在内幕信息公开前负有保密义务[91] - 内幕信息知情人违规构成犯罪将移交司法机关处理[73] 内幕信息泄露处理 - 内幕信息泄露应及时向董事会秘书和证券事务部报告并协助弥补，公司发现泄露应向证券监管部门报告[75] 信息披露违规处理 - 信息披露相关当事人失职致违规，公司可给予处分并要求赔偿[79] - 公司信息披露违规被监管采取措施，应组织检查、更正并处分责任人[79] 时间定义 - 本制度所称“及时”指两个交易日内，“第一时间”指当日[81,89] 制度生效 - 本制度自董事会决议通过之日起生效实施[83]

会计师事务所选聘 - 需经审计委员会审核、董事会和股东会审议[2] - 代表十分之一以上表决权股东等可提聘请议案[7] - 审计委员会负责选聘与监督[5] 选聘相关细则 - 方式有竞争性谈判等多种[8] - 程序含审计委员会提要求等多步[9] - 聘期一年可续聘[10] 人员与期限规定 - 审计项目合伙人等满五年后禁入五年[10] - 文件保存至少十年[19] 解聘与改聘 - 解聘提前二十天通知，辞聘说明公司情况[12] - 改聘需审计委员会审核，年报审计期一般不改[13] 制度生效与解释 - 经股东会审议通过生效，修改亦同[23] - 由董事会负责解释[22]

资金协议 - 募集资金到位后1个月内与保荐机构或独立财务顾问、商业银行签订三方监管协议[3] - 一次或12个月内累计从专户支取超1000万元或募集资金净额10%，公司及银行通知保荐机构或财务顾问[4] - 银行三次未及时出具对账单等，公司可终止协议并注销专户[4] 资金置换与使用 - 以募集资金置换预先投入自筹资金，置换距到账不超六个月[11] - 闲置资金补充流动资金单次不超12个月，使用及归还2个交易日内公告[15][16] - 超募资金永久补充流动资金和还贷，12个月内累计不超30%[18] - 节余资金低于1000万，年报披露使用情况[31] 项目管理 - 超期限且投入未达计划50%，对项目重新论证[14] - 董事会每半年核查项目进展[10] - 变更募投项目经董事会、股东会审议通过[24] - 审慎进行新募集资金项目可行性分析[29] 信息披露 - 协议签订后及时公告，提前终止1个月内签新协议，2个交易日内报交易所备案[4][5] - 披露拟置换自筹资金且金额确定，董事会会议后2个交易日报告交易所并公告[11] - 董事会会议后2个交易日公告相关内容，重大风险及时披露提示[20] 其他 - 发行证券购资产，新增股份上市前完成资产所有权转移[21] - 闲置资金投资产品经董事会审议通过[22] - 会计部门设台账，内审部门至少季度检查[33] - 保荐机构至少半年现场检查资金存放使用情况[37] - 二分之一以上独立董事同意，聘请注册会计师出具鉴证报告[36]

独立董事任职资格 - 董事会成员中至少1/3为独立董事，且至少含1名会计专业人士[5] - 直接或间接持股1%以上或前十股东自然人及其配偶等不得担任[6] - 直接或间接持股5%以上股东或前五股东任职人员及其配偶等不得担任[6] 独立董事提名与任期 - 董事会、持股1%以上股东可提候选人[9] - 每届任期与其他董事相同，连续任职不超6年[9] - 满6年后36个月内不得再被提名[10] 独立董事补选与解职 - 辞职或被解职60日内完成补选[10] - 连续2次未出席且不委托，30日内提议股东会解职[12] - 辞职致比例不符或缺会计人士，履职至补选，60日内完成[12] 独立董事职权行使 - 行使特别职权需全体过半数同意并及时披露[13] - 在薪酬等委员会中应过半数，审计召集人为会计专业人士[14] - 特定事项经全体过半数同意后提交董事会审议[28] 独立董事履职保障 - 享有同等知情权，资料保存5年[14] - 聘请机构及行使职权费用公司承担[15] 独立董事信息披露 - 年度述职报告最迟在发年度股东会通知时披露[18] - 披露董事会决议时同时披露异议意见[26] 独立董事会议相关 - 定期或不定期召开专门会议，特定事项经审议[29] - 过半数推举召集人，不履职时两名以上可自行召集[21] 独立董事履职要求 - 可多种方式履职，制作会议和工作记录[23] - 在专门委员会履职有要求[24] - 每年现场工作不少于15日[24] - 工作记录及资料保存10年[25] 其他 - 健全与中小股东沟通机制[27] - 审议重大复杂事项前组织参与研究论证[27] - 制度经股东会通过生效，修订由董事会提草案[27] - 制度由董事会制定并解释[27]

信息披露管理 - 公司制定信息披露暂缓与豁免业务管理制度[2] - 涉及国家、商业秘密可豁免或暂缓披露[3][4] - 决定披露需填表登记归档，违规追究责任[6][8]

公司上市与股本 - 公司于2022年10月18日在上海证券交易所科创板上市，首次发行3021.06万股[5] - 公司注册资本为12112.9516万元，股份总数12112.9516万股，每股面值1元[7][20][21] 股东持股 - 林芝利创信息技术有限公司持股1059.2676万股，持股比例12.5052%[18] - 苏州启明融合创业投资合伙企业（有限合伙）持股125.0227万股，持股比例1.4760%[18] - 中小企业发展基金（深圳）有限合伙持股57.0841万股，持股比例0.6739%[18] - 金华扬航基石股权投资合伙企业（有限合伙）持股140.9802万股，持股比例1.6644%[18] 股份相关规定 - 公司为他人取得股份提供财务资助，累计总额不得超已发行股本总额的10%，董事会决议需全体董事2/3以上通过[21] - 公司增加资本方式包括向不特定对象、特定对象发行股份等[23][25] - 公司不得收购本公司股份，有六种情形除外，收购后合计持股不得超已发行股份总数的10%，并应在3年内转让或注销[24][26][27] 股东会相关 - 年度股东会每年召开1次，应于上一会计年度结束后6个月内举行，特定六种情形下2个月内召开临时股东会[54][55] - 股东会普通决议需出席股东所持表决权过半数通过，特别决议需2/3以上通过[77][78] - 公司一年内购买、出售重大资产或担保金额超最近一期经审计总资产30%需特别决议通过[80] 董事会相关 - 董事会由9名董事组成，其中独立董事3名，职工代表董事1名，每年至少召开两次会议，召开前10日书面通知[117][125] - 董事长由董事会以全体董事过半数选举产生[117] - 董事会会议需过半数董事出席方可举行，决议须经全体董事过半数通过[120][127] 利润分配 - 公司分配当年税后利润时，提取10%列入法定公积金，法定公积金累计额达注册资本50%以上可不再提取[155] - 公司最近三年以现金方式累计分配的利润不少于最近三年年均可分配利润的30%[159] 其他 - 公司实行内部审计制度，明确工作领导体制、职责权限等[170] - 公司聘用会计师事务所聘期1年，可续聘，由股东会决定聘用和解聘[175]

制度规范 - 公司制定投资者关系管理制度规范工作、完善治理、保护投资者权益[3] - 管理制度自董事会决议通过之日起生效实施[73] 工作对象与内容 - 投资者关系管理工作对象包括投资者、分析师、媒体、监管机构等[6] - 与投资者沟通内容涵盖发展战略、经营管理、重大事项等[9] 职责分工 - 董事会秘书是投资者关系管理直接负责人，董事长是第一负责人[10] - 董事会办公室负责日常事务及人员培训，职责包括信息沟通等[10][11] 沟通方式 - 通过多种方式与投资者沟通，注重互联网，可建立重大事项沟通机制[14] - 可通过现场或网络交流会等沟通，在网站设专栏披露信息[15][17] 活动安排 - 定期报告结束后可举行分析师会议等活动，可网上直播并提前公告[22][25] - 存在特定情形应召开投资者说明会，年度报告披露后开说明会[24][41] 信息管理 - 不得发布未披露重大信息，不向分析师等提供未披露重大信息[28][51] - 出资委托分析师发表报告应注明委托，不得引用或分发分析报告[53][54] 其他规定 - 未经授权和培训人员不得从事投资者关系活动[12] - 定期报告披露前三十日尽量避免活动，结束后报送文件[41][44] - 聘用顾问以现金支付报酬，未披露重大信息不接受媒体采访[50][57]

董事选举规则 - 累积投票制用于选举或变更两名以上董事议案[3] - 董事会或持股1%以上股东可提名董事候选人[5] - 股东会表决时股东表决权等于持股数乘应选董事人数[8] - 独立董事、非独立董事选举分开进行[9] - 董事候选人得票超出席股东所持表决权股份总数二分之一当选[12]

对外投资审批 - 六种达到10%标准情况的对外投资应提交董事会审议[7] - 六种达到50%标准情况的对外投资需董事会组织评审并报股东会批准[8][9] - 未达第八条规定标准的对外投资由董事长审批[10] 财务资助审议 - 单笔金额超公司最近一期经审计净资产10%需提交股东会审议[24] - 被资助对象资产负债率超70%需提交股东会审议[24] - 最近12个月内累计金额超最近一期经审计净资产10%需提交股东会审议[24] 财务报告与评估 - 交易标的为股权且达标准，需提供最近一年又一期财务报告审计报告[19] - 交易标的为非现金资产，需提供评估报告[19] - 经审计财务报告截止日距审计报告使用日不得超6个月[19] - 评估报告评估基准日距评估报告使用日不得超1年[19] 其他规定 - 公司短期投资由投资分析人员编报年度计划，按规模大小经董事长、董事会、股东会批准[14] - 市值指交易前10个交易日收盘市值的算术平均值[17] - 公司子公司应每月向公司财务部报送财务会计报表[32] - 公司连续12个月滚动委托理财，以该期间最高余额为成交额[24] - 公司制度自股东会决议通过后生效[40] - 制度术语含义若无特别说明与《公司章程》相同[40] - 制度中“以上”“以下”含本数，“超过”等不含本数[40] - 制度未尽事宜按国家相关法律等规定执行[40] - 制度与相关规定不一致时以相关规定为准[40] - 制度与日后颁布的法律等相抵触时需修订并报股东会审议[40] - 制度修订由董事会提出草案并提请股东会审议[40] - 公司为星环信息科技（上海）股份有限公司[41] - 财报时间为二〇二五年五月[41]