股票简称：凯赛生物 股票代码：688065 上海凯赛生物技术股份有限公司 Cathay Biotech Inc. （中国(上海)自由贸易试验区蔡伦路 1690 号 5 幢 4 楼） 向特定对象发行A股股票 募集说明书 （申报稿） 联合保荐人（主承销商） 广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座 深圳市福田区福田街道福华一路111号 二〇二三年十二月 上海凯赛生物技术股份有限公司 向特定对象发行 A 股股票募集说明书 声 明 本公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺本募集说明书及其他信息披露资料 不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担相应 的法律责任。 本公司实际控制人承诺本募集说明书及其他信息披露资料不存在虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担相应的法律责任。 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人保证募集说明书中财务会计 资料真实、完整。 中国证监会、上海证券交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对 注册申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其对本公 司的盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作 ...

上海凯赛生物技术股份有限公司 2022 年度审计报告 | | | | 一、审计报告……………………………………………………… 第 | 1—6 | | 页 | | --- | --- | --- | --- | | 二、财务报表……………………………………………………… 第 | 7—14 | | 页 | | （一）合并资产负债表…………………………………………… | 第 | 7 | 页 | | （二）母公司资产负债表………………………………………… | 第 | 8 | 页 | | （三）合并利润表………………………………………………… | 第 | 9 | 页 | | （四）母公司利润表………………………………………………第 | | 10 | 页 | | （五）合并现金流量表……………………………………………第 | | 11 | 页 | | （六）母公司现金流量表…………………………………………第 | | 12 | 页 | | （七）合并所有者权益变动表……………………………………第 | | 13 | 页 | | （八）母公司所有者权益变动表…………………………………第 | | 14 | 页 | | 三、财务报表 ...

证券代码：688065 证券简称：凯赛生物 公告编号：2023-089 上海凯赛生物技术股份有限公司 关于向特定对象发行 A 股股票申请获得 上海凯赛生物技术股份有限公司 董事会 2023 年 12 月 14 日 1 上海证券交易所受理的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 上海凯赛生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 13 日收 到上海证券交易所（以下简称"上交所"）出具的《关于受理上海凯赛生物技术股 份有限公司科创板上市公司发行证券申请的通知》（上证科审（再融资）〔2023〕 240 号），上交所对公司报送的发行证券的募集说明书及相关申请文件进行了核对， 认为申请文件齐备，符合法定形式，决定予以受理并依法进行审核。 公司本次向特定对象发行 A 股股票事项尚需通过上交所审核，并获得中国证券 监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）作出同意注册的决定后方可实施。最 终能否通过上交所审核，并获得中国证监会同意注册的决定及其时间尚存在不确定 性。公司将根据该事项的进展情况及时履行信 ...

中信证券股份有限公司 关于 上海凯赛生物技术股份有限公司 向特定对象发行A股股票 之 发行保荐书 联合保荐人（主承销商） 广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 二〇二三年十二月 上海凯赛生物技术股份有限公司向特定对象发行 A 股股票申请文件 发行保荐书 声 明 本保荐人及保荐代表人根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司证券发行注册管理办法》《上海证券交 易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司证券发行与承销业务实施细则》 等有关法律、行政法规和中国证券监督管理委员会、上海证券交易所的规定，诚实守信， 勤勉尽责，严格按照依法制定的业务规则和行业自律规范出具发行保荐书，并保证所出 具文件真实、准确、完整。 本发行保荐书中如无特别说明，相关用语与《上海凯赛生物技术股份有限公司向特 定对象发行 A 股股票募集说明书》中的含义相同。 3-1-1 | 声 | 明 | 1 | | --- | --- | --- | | 目 | 录 | 2 | | 第一节 | | 本次证券发行基本情况 3 | | | | 一、联合保荐人名称 3 | | ...

中信证券股份有限公司 关于 上海凯赛生物技术股份有限公司 向特定对象发行 A 股股票 之 上市保荐书 联合保荐人（主承销商） 广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 二〇二三年十二月 | | | | 声 明 3 | | --- | | 一、发行人基本情况 4 | | 二、发行人本次发行情况 14 | | 三、本次证券发行的项目保荐代表人、协办人及项目组其他成员情况 16 | | 四、保荐人及其关联方与发行人及其关联方之间的利害关系及主要业务往来情况 18 | | 五、保荐人承诺事项 19 | | 六、本次证券发行上市履行的决策程序 20 | | 七、保荐人关于发行人是否符合板块定位及国家产业政策所作出的专业判断以及相应理 | | 由和依据，以及保荐人的核查内容和核查过程 21 | | 八、保荐人对发行人持续督导工作的安排 22 | | 九、保荐人对本次股票上市的推荐结论 23 | 上海凯赛生物技术股份有限公司向特定对象发行 A 股股票申请文件 上市保荐书 声 明 本保荐人及保荐代表人根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司证券发行注册 ...

上海凯赛生物技术股份有限公司 2022 年度审计报告 | | | | 一、审计报告……………………………………………………… 第 | 1—6 | | 页 | | --- | --- | --- | --- | | 二、财务报表……………………………………………………… 第 | 7—14 | | 页 | | （一）合并资产负债表…………………………………………… 第 | | 7 | 页 | | （二）母公司资产负债表………………………………………… 第 | | 8 | 页 | | （三）合并利润表………………………………………………… 第 | | 9 | 页 | | （四）母公司利润表………………………………………………第 | | 10 | 页 | | （五）合并现金流量表……………………………………………第 | | 11 | 页 | | （六）母公司现金流量表…………………………………………第 | | 12 | 页 | | （七）合并所有者权益变动表……………………………………第 | | 13 | 页 | | （八）母公司所有者权益变动表…………………………………第 | | 14 | 页 | | 三、财务报表 ...

上海市锦天城律师事务所 关于上海凯赛生物技术股份有限公司 2023 年度向特定对象发行 A 股股票的 法律意见书 上海市锦天城律师事务所 法律意见书 上海市锦天城律师事务所 关于上海凯赛生物技术股份有限公司 地址：上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 9/11/12 层 电话：021-20511000 传真：021-20511999 邮编：200120 | | | | 声明事项 2 | | --- | | 释 义 4 | | 正 文 6 | | 一、本次发行的批准和授权 6 | | 二、发行人本次发行的主体资格 7 | | 三、发行人本次发行的实质条件 8 | | 四、发行人的设立 10 | | 五、发行人的独立性 11 | | 六、发行人的发起人、股东及实际控制人 12 | | 七、发行人的股本及其演变 15 | | 八、发行人的业务 16 | | 九、关联交易及同业竞争 16 | | 十、发行人的主要财产 18 | | 十一、发行人的重大债权债务 18 | | 十二、发行人的重大资产变化及收购兼并 19 | | 十三、发行人章程的制定与修改 19 | | 十四、发行人股东大会、董事会、监事会议事 ...

股票简称：凯赛生物 股票代码：688065 上海凯赛生物技术股份有限公司 Cathay Biotech Inc. （中国(上海)自由贸易试验区蔡伦路 1690 号 5 幢 4 楼） 向特定对象发行A股股票 募集说明书 （申报稿） 联合保荐人（主承销商） 广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座 深圳市福田区福田街道福华一路111号 二〇二三年十二月 上海凯赛生物技术股份有限公司 向特定对象发行 A 股股票募集说明书 声 明 本公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺本募集说明书及其他信息披露资料 不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担相应 的法律责任。 本公司实际控制人承诺本募集说明书及其他信息披露资料不存在虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担相应的法律责任。 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人保证募集说明书中财务会计 资料真实、完整。 中国证监会、上海证券交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对 注册申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其对本公 司的盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作 ...

上海凯赛生物技术股份有限公司股东大会议事规则 （2023 年 12 月修订） 第一章 总 则 第一条 为提高上海凯赛生物技术股份有限公司（以下称"公司"）股东大会 议事效率，保证股东大会会议程序及决议的合法性，充分维护全体股东的合法权 益，保证股东大会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下称《公 司法》）、《中华人民共和国证券法》《上海凯赛生物技术股份有限公司章程》（以 下称《公司章程》）及其他有关法律、法规和规范性文件的规定，制定本议事规 则（以下称"本规则"）。 第二条 公司股东大会是公司的最高权力机构，应在第一条规定的法律、行政 法规、规范性文件、《公司章程》及本规则规定的职权范围内行使职权。 第三条 公司应当严格按照法律、行政法规、本规则及公司章程的相关规定召 开股东大会，保证股东能够依法行使权利。公司董事会应当切实履行职责，认真、 按时组织股东大会。公司全体董事应当勤勉尽责，确保股东大会正常召开和依法 履行职权。 公司监事会应支持并协助公司董事会依法组织股东大会。公司全体监事对于 股东大会的正常召开负有监督责任。 第二章 股东大会的一般规定 第四条 公司股东大会依法行使下列职权： （一）决 ...

上海凯赛生物技术股份有限公司独立董事工作制度 （2023 年 12 月修订） 第一章 总 则 第一条 为进一步完善上海凯赛生物技术股份有限公司（以下简称"公司"） 的治理结构，切实保护中小股东及利益相关者的利益，促进公司的规范运作，根 据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司独立董事 管理办法》（以下简称《独立董事管理办法》）《上海证券交易所科创板上市公司 自律监管指引第 1 号——规范运作》和《上海凯赛生物技术股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）等相关规定，并结合公司实际，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与本公司及主 要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独 立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）规定、证券交易所 业务规则和公司章程的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制 衡、专业咨询作用，维护上市公司整体利益，保护中小股东合法权益。 第二章 独立董事的任职条件 第四条 独立董事任职基本条 ...