第一条 为进一步完善嘉必优生物技术（武汉）股份有限公司（以下简称 "公司"）的公司治理结构，明确总经理职责、权限，根据《中华人民共和国公 司法》（以下简称"《公司法》"）等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《嘉 必优生物技术（武汉）股份有限公司》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定， 制定本工作规则。 嘉必优生物技术（武汉）股份有限公司 总经理工作规则 第一章 总则 第二条 总经理主持公司日常经营和管理工作，组织实施董事会决议，对董 事会负责。 第二章 任职资格和任免程序 第三条 公司设总经理一名，由董事长提名，董事会聘任或解聘。 第四条 具有下列情形之一的，不得担任公司总经理： （一）根据《公司法》等法律法规及其他有关规定，不得担任高级管理人员 的情形； （二）被中国证监会采取不得担任上市公司高级管理人员的市场禁入措施， 期限尚未届满； （三）被证券交易场所公开认定为不适合担任上市公司高级管理人员等，期 限尚未届满； （四）法律法规、本所规定的其他情形。 以上期间，按拟选任总经理的董事会审议总经理受聘议案的时间截止起算。 第五条 总经理每届任期三年，连选可以连任。 1 第六条 总经理可以在任期届满以前 ...

内部控制原则 - 公司建立与实施内部控制应遵循全面性、重要性、制衡性、适应性和成本效益原则[4][5] 内部控制责任 - 董事会对公司内部控制制度的建立健全、有效实施及其检查监督负责[7] 内部控制层面 - 公司内控制度应在公司层面、下属部门及附属公司层面、各业务环节层面作出安排[9][10] 内部控制要素 - 公司建立与实施有效的内部控制包括内部控制环境、风险评估、内部控制活动、信息与沟通、内部监督要素[11] 内部控制范围 - 公司内部控制制度应涵盖销售与收款、采购与付款等所有经营活动环节[12][13] - 公司内部控制制度还应包括印章使用管理、预算管理等各项管理制度[14] 子公司管理 - 公司重点加强对控股子公司的管理控制，制定相关管理制度[16] - 公司对控股子公司的管理控制包括建立控制架构、督促制定业务计划等活动[17] 关联交易控制 - 公司关联交易的内部控制遵循诚实信用等原则，不得损害公司和股东利益[19] - 公司应制定关联交易管理制度，明确审批权限和审议程序[19] - 关联交易需确定关联方名单并及时更新，关联董事和股东表决时需回避[20] - 审议关联交易要了解标的和对方情况，确定公允价格，必要时审计或评估[21] - 审计委员会负责检查关联方资金占用情况，发现问题督促披露和追讨[22] 对外担保 - 对外担保应遵循合法、审慎等原则，制定管理制度，要求反担保[24] 募集资金管理 - 募集资金应专户存储，按规定用途使用，定期报告使用情况[28] - 董事会每半年度核查募投项目进展，出具专项报告[29] 重大投资 - 重大投资应遵循合法、审慎等原则，制定制度，控制投资规模[31] - 进行衍生产品投资和委托理财需制定严格程序和监控措施[32] 信息披露 - 公司应制定信息披露管理制度，及时报告重大信息[34] - 建立重大信息内部保密制度，规范投资者关系活动[35] 内部控制检查 - 公司应对内部控制运行情况进行定期和不定期检查[38] - 审计部应定期检查公司内部控制缺陷并评估执行效果和效率[39] - 董事会应依据内部审计部门报告审议评估公司内部控制情况[60] 绩效考核 - 公司将内部控制执行情况作为绩效考核重要指标并建立责任追究机制[61] 自我评价报告 - 董事会应在年度报告披露时披露年度内部控制自我评价报告[62] - 内部控制自我评价报告应包括董事会声明等七项内容[44] 资料保存 - 内部控制相关资料应妥善保存确保可验证性[63] 制度执行 - 制度未尽事宜按证监会等规定执行[41] - 制度由董事会负责修订、解释[42] - 制度自董事会审议通过之日起生效实施[43]

重大信息报告义务人 - 持有公司5%以上股份的股东及其一致行动人等为重大信息报告义务人[3] 重大事项报告标准 - 重大诉讼、仲裁事项涉金额占公司最近一期经审计总资产或市值1%以上且超1000万元需报告[12] - 连续十二个月内诉讼和仲裁累计金额达标准适用规定[12] - 变更公司名称、注册资本等属重大变更事项[14] - 持有公司5%以上股东股份被冻结等情况需报告[14] - 公司重大亏损或损失属重大风险事项[16] - 主要债务人资不抵债且公司未提足坏账准备需报告[16] - 控股股东或实际控制人变更需及时报告[19] - 公司因前期财报差错被责令改正需向股东报告[19] 人员行为规定 - 董事、高管买卖公司股票及其衍生品种前需书面通知董事会秘书[19] 报告时间与方式 - 重大信息报告义务人知悉信息第一时间报告，24小时内交书面文件[22] - 超约定交付或过户期限三个月未完成需报告原因及进展[22] 责任划分 - 持有公司5%以上股份股东等是内部信息告知第一责任人[29] - 董事长是公司信息披露第一责任人[28] - 董事会秘书是信息披露直接责任人[28] 信息管理部门 - 公司证券部是内部信息汇集和对外披露日常工作部门[28] 信息报告制度 - 公司实行重大信息实时报告制度[29] - 重大信息报送资料由第一责任人审核确认后送交董事会秘书[30] 责任追究 - 未及时上报重大信息追究第一责任人等责任，违规由报告义务人承担[30] 制度生效 - 本制度自董事会审议通过之日起生效实施[34]

嘉必优生物技术（武汉）股份有限公司 证券投资管理制度 4 第一章 总则 第一条 为规范嘉必优生物技术（武汉）股份有限公司（以下简称"公司"） 证券投资活动，保证公司科学、安全与高效地做出决策，明确公司股东会、董事 会、总经理等组织机构在公司证券投资决策方面的职责，控制财务和经营风险， 依据《中华人民公司共和国公司法》《中华人民共和国证券法》、《上市公司信 息披露管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市 规则》"）等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《嘉必优生物技术（武 汉）股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定本制 度。 第二条 本制度所称证券投资，是指在国家政策允许的情况下，公司及公司全 资或控股子公司(以下并称"下属子公司") 在控制投资风险的前提下，以提高资金 使用效率和收益最大化为目的，在证券市场投资有价证券的行为。 第三条 本制度适用于公司及下属子公司的证券投资行为。下属子公司进行证 券投资须报公司根据本制度履行相应的审批程序，未经审批不得进行证券投资。 第二章 证券投资的种类和原则 第四条 本制度所称证券投资，包括新股配售或者申购、证券回购、股票 ...

独立董事任职资格 - 董事会成员中至少三分之一为独立董事，且至少含一名会计专业人士[7] - 特定股东及相关人员不得担任独立董事[9] 提名与选举 - 董事会、特定股东可提出独立董事候选人[13] - 提名人不得提名利害关系人[13] - 选举两名以上独立董事实行累积投票制[16] 任期与履职 - 连任不超六年[16] - 每年现场工作不少于15日[28] 履职保障 - 公司保障独立董事知情权[31] - 组织参与重大事项研究论证并反馈意见[32] 费用与津贴 - 行使职权费用由公司承担[32] - 给予相适应津贴，标准经股东会审议并年报披露[32] 辞职与补选 - 辞职或被解除职务致比例不符，60日内完成补选[18] - 辞职致比例不符或缺会计专业人士，履职至新任产生[19] 信息披露 - 年度述职报告最迟在发年度股东会通知时披露[27] - 履职涉及应披露信息，公司及时办理[30] 会议相关 - 会议以现场召开为原则，必要时可视频、电话等[32] - 提前发通知和资料，专门委员会提前三日[31] - 保存会议资料至少十年[31] 制度相关 - 未尽事宜按国家法律等执行[34] - 自股东会通过生效，修订需董事会提意见报股东会批准[36] - 由董事会负责解释[37]

信息披露制度 - 公司制定信息披露暂缓与豁免管理制度[2] - 国家秘密信息依法豁免披露[4] - 特定情形商业秘密可暂缓或豁免披露[6] 披露流程 - 业务部门申请，董秘审核[9] - 暂缓、豁免披露需登记，材料保存十年[10] - 报告公告后十日内报送登记材料[12] 违规处理 - 未及时披露信息，对相关人员惩戒[14] 人员要求 - 董事长对相关文件确认签字[22] - 存在业务知情人登记事项[22] - 涉及内幕信息知情人名单登记[24] - 知情人签保密承诺函[25] - 知情人遵守制度并保密[26] - 知情人不利用信息交易[26] - 知情人不用内幕信息写文件[26] - 泄密愿担法律责任[26]

担保要求 - 为全资子公司担保可不要求反担保，非全资子公司要求其他股东按比例提供担保或反担保，为他人担保要求申请人提供不低于担保数额反担保[7] 审批规定 - 单笔担保额超最近一期经审计净资产10％、对外担保总额超净资产50％、为资产负债率超70%对象担保等须董事会审议后提交股东会批准[9] - 按担保金额12个月累计计算超最近一期经审计总资产30％的担保须董事会审议后提交股东会批准，股东会审议需经出席会议股东所持表决权三分之二以上通过[9][10] - 对关联方提供担保须董事会审议后提交股东会批准[9] 信息披露 - 被担保人债务到期15个交易日内未偿债或出现严重影响偿债能力情形，公司应及时披露[13] - 公司履行担保责任后应及时披露追偿情况[13] 风险控制 - 未约定保证期间的连续债权保证，责任人发现风险应书面通知债权人终止保证合同[13]

反舞弊制度适用范围 - 适用于公司及所属全资、控股子公司[3] 舞弊情形 - 损害公司利益舞弊有十二种情形[5][6] - 谋取不当利益舞弊有九种情形[6] 工作机构 - 董事会是决策机构，审计委员会是领导机构[8] - 审计部负责实施与管理[9][12] 相关机制 - 倡导诚信正直企业文化[12][13] - 评估舞弊风险并建立内控机制[13][14] 举报与调查 - 举报渠道有邮箱、电话、通信地址[16] - 审计部牵头调查并提交报告[17] - 涉及高管举报由审计委员会决定[17] 责任与处理 - 舞弊责任分管理和直接责任[20] - 证实舞弊员工按规定处分[20] 制度相关 - 经董事会审议通过后生效[22] - 由董事会负责解释和修订[22] - 嘉必优于2025年10月发布[23]

嘉必优生物技术（武汉）股份有限公司 为保证战略目标达成，进一步规范企业财务管理行为，提高各类资源的使用效率，同时防 范经营风险，确保公司正常有序经营和整体经营目标的实现，特制定本管理制度。 第一条 全面预算管理的目的 全面预算管理制度 第一章 总则 （一）目标一致性原则。预算必须与公司目标相一致，各级预算必须服从于公司的战略目 标和经营目标。 （二）预算责任单位主责、财务配合原则。预算责任单位负责预算目标的制定与实现，财 务部在预算管理过程中承担组织、平衡和过程及结果衡量责任。 （三）无计划不预算原则。预算必须来自于预算责任主体的工作规划、计划、重点任务， 并要能保障工作规划、计划、重点任务的实现。计划调整，预算则需要进行相应调整。 （四）全面性原则。一切生产经营活动，全部纳入预算管理，做到全员参与、全面覆盖并 进行事前、事中、事后相结合的全程监控。 （五）分级预算原则。按一级管理二级、二级管理三级的原则实行分级管理，各部门对各 自归口的业务做预算并对预算编制负责，公司对各部门予以监控审批。 （六）严肃性与灵活性平衡原则。预算一旦确定，没有审批，不予调整，以保证预算的严 肃性；同时预算管理需紧密结合业务环境， ...

第二条 本制度所称远期外汇交易业务是指为满足正常生产经营需要，利用 银行金融产品等对外汇资产进行保值，锁定或减少外汇相关财务成本，规避和防 范汇率风险的业务，包括远期结售汇业务、人民币外汇掉期业务以及其他外汇衍 生品业务等。 第三条 本制度适用于公司及其下属全资子公司，控股子公司。 嘉必优生物技术（武汉）股份有限公司 远期外汇管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范嘉必优生物技术（武汉）股份有限公司（以下简称"公 司"）远期外汇交易业务，防范国际贸易业务中的汇率风险，根据《中华人民共 和国公司法》《中华人民共和国证券法》《结汇、售汇及付汇管理规定》《上市公 司信息披露管理办法》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》 的有关规定，结合公司实际经营情况，特制定本制度。 第二章 远期外汇交易业务原则 第四条 公司进行远期外汇交易业务遵循合法、审慎、安全和有效的原则， 严格控制远期外汇交易业务的交易种类及规模，不进行单纯以盈利为目的的外汇 交易，所有外汇交易行为均以正常经营业务为基础。 第五条 公司进行远期外汇交易业务只允许与经国家相关金融监管机构批准、 具有远期外汇交易业务经营资格的金融机构进行交 ...