证券代码：688107 证券简称：安路科技 公告编号：2023-039 上海安路信息科技股份有限公司 首次公开发行部分限售股上市流通公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 本次上市流通的限售股类型 经中国证券监督管理委员会《关于同意上海安路信息科技股份有限公司首次 公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕3093 号）同意注册，公司获准向 社会公众公开发行人民币普通股（A 股）股票 5,010 万股，发行价为每股人民币 26.00 元，并于 2021 年 11 月 12 日在上海证券交易所科创板挂牌上市。发行完 成后总股本为 40,010 万股，其中,有限售条件流通股 358,337,180 股，占本公司 发行后总股本的 89.56%；无限售条件流通股 41,762,820 股，占本公司发行后总 股本的 10.44%。 本次上市流通的限售股为公司首次公开发行部分战略配售股，限售股股东数 量为 1 名，为公司首次公开发行并在科创板上市的保荐机构中国国际金融股份有 限公司（以下简称"中 ...

中国国际金融股份有限公司 关于上海安路信息科技股份有限公司 首次公开发行部分限售股解禁上市流通的核查意见 中国国际金融股份有限公司（以下简称"保荐机构"）作为上海安路信息科技股份 有限公司（以下简称"安路科技"、"公司"）首次公开发行并在科创板上市的保荐机 构，根据《中华人民共和国公司法（2018 修正）》《中华人民共和国证券法（2019 修 订）》《上海证券交易所科创板股票上市规则（2023 年 8 月修订）》等有关法律法规和 规范性文件的要求，对安路科技首次公开发行部分限售股解禁上市流通事宜进行了核查， 发表核查意见如下： 一、首次公开发行股票和股本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意上海安路信息科技股份有限公司首次公开发 行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕3093 号）同意注册，公司获准向社会公众公开 发行人民币普通股（A 股）股票 5,010 万股，发行价为每股人民币 26.00 元，并于 2021 年 11 月 12 日在上海证券交易所科创板挂牌上市。 首次公开发行完成后总股本为40,010万股，其中,有限售条件流通股358,337,180股， 占公司发行后总股本的 89.56%；无限售条 ...

营业收入情况 - 本报告期营业收入为188,474,019.17元，较上年同期减少32.94%；年初至报告期末营业收入为592,782,381.24元，较上年同期减少25.65%[4] - 2023年前三季度营业总收入为5.93亿元，较2022年前三季度的7.97亿元下降25.65%[44][46] - 2023年第三季度营业收入为 -32.94元，同比减少，原因是终端市场需求低迷，成熟产品出货量下滑，新产品尚处导入期[64] 净利润情况 - 本报告期归属于上市公司股东的净利润为 - 57,491,420.63元，较上年同期减少340.79%；年初至报告期末为 - 137,826,989.43元，较上年同期减少323.71%[4] - 本报告期归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为 - 62,150,017.31元，较上年同期减少650.29%；年初至报告期末为 - 162,470,382.18元，较上年同期减少604.26%[4] - 2023年前三季度营业利润为-1.38亿元，2022年前三季度为6165.05万元[46] - 2023年前三季度净利润为-1.38亿元，2022年前三季度为6160.96万元[48] - 2023年第三季度归属于上市公司股东的净利润为 -340.79元，年初至报告期末为 -323.71元[64] - 2023年第三季度归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为 -650.29元，年初至报告期末为 -604.26元，同比减少[64] 公允价值变动、减值准备及营业外收入等情况 - 本报告期持有交易性金融资产等产生的公允价值变动损益及处置投资收益为704,942.26元，年初至报告期末为2,712,222.95元[12] - 年初至报告期末单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准备转回282,866.66元[12] - 本报告期其他营业外收入为19,886.46元，年初至报告期末为149,503.46元[12] - 本报告期非经常性损益合计为4,658,596.68元，年初至报告期末为24,643,392.75元[12] - 年初至报告期末非流动性资产处置损益为47,314.76元[68] - 2023年第三季度计入当期损益的政府补助为1,773,882.07元，年初至报告期末为14,846,535.18元[68] - 2023年第三季度委托他人投资或管理资产的损益为2,159,885.89元，年初至报告期末为6,604,949.74元[68] 股东持股情况 - 国家集成电路产业投资基金股份有限公司持股33,345,794股，占比8.32%[26] - 深圳市信科基金管理合伙企业（有限合伙）－深圳思齐资本信息技术私募创业投资基金企业（有限合伙）持股27,157,972股，占比6.78%[26] - 上海科技创业投资有限公司持股20,248,939股，占比5.05%[26] - 报告期末普通股股东总数中前10名股东里，华大半导体有限公司持股116,691,243股，持股比例29.11%[69] - 报告期末普通股股东总数中前10名股东里，上海安芯企业管理合伙企业（有限合伙）持股83,280,246股，持股比例20.78%[69] - 报告期末表决权恢复的优先股股东总数为0[69] 资产负债情况 - 2023年资产总计18.095923526亿美元，较上期18.7576824652亿美元有所下降[31] - 2023年流动负债合计2.4886088755亿美元，较上期2.3958287442亿美元有所上升[31] - 2023年非流动负债合计4384.250335万美元，较上期3107.006492万美元有所上升[32] - 2023年所有者权益（或股东权益）合计15.168889617亿美元，较上期16.0511530718亿美元有所下降[32] - 2023年9月30日货币资金为2.45亿元，较2022年12月31日的2.84亿元下降13.64%[43] - 2023年9月30日交易性金融资产为3.96亿元，较2022年12月31日的5.80亿元下降31.73%[43] - 2023年9月30日应收账款为1.69亿元，较2022年12月31日的1.40亿元增长21.06%[43] - 2023年9月30日存货为8.03亿元，较2022年12月31日的5.61亿元增长43.09%[43] - 公司资产总计18.76亿元，非流动资产合计1.18亿元，流动负债合计2.40亿元，非流动负债合计0.31亿元[51][52] - 总资产为18.10亿元，较上年度末减少3.53%；归属于上市公司股东的所有者权益为15.17亿元，较上年度末减少5.50%[54] - 2022年12月31日与2023年1月1日流动资产合计均为17.58亿元[57] 现金流量情况 - 2023年经营活动产生的现金流量净额为 - 2.9848264957亿美元，较上期 - 1.9258289624亿美元亏损扩大[39] - 2023年投资活动产生的现金流量净额为1.5400329833亿美元，上期为 - 7.2251944162亿美元[39] - 2023年筹资活动产生的现金流量净额为1.247805917亿美元，上期为 - 1444.681935万美元[39] - 2023年支付给职工及为职工支付的现金为2.2371957721亿美元，较上期1.6775097899亿美元有所上升[39] - 2023年收回投资收到的现金为18.78亿美元，较上期9.59亿美元大幅上升[39] - 2023年吸收投资收到的现金为1668.840309万美元，上期为0[39] - 2023年前三季度销售商品、提供劳务收到的现金为5.70亿元，2022年同期为7.79亿元[55] - 2023年前三季度收到的税费返还为0.90亿元，2022年同期为0.63亿元[55] - 2023年前三季度经营活动现金流入小计为6.07亿元，2022年同期为8.20亿元[55] - 2023年前三季度购买商品、接受劳务支付的现金为6.27亿元，2022年同期为8.08亿元[55] 营业成本及费用情况 - 2023年前三季度营业总成本为7.61亿元，较2022年前三季度的7.65亿元下降0.59%[46] - 2023年前三季度研发费用为3.12亿元，较2022年前三季度的2.36亿元增长32.51%[46] - 研发投入合计1.04亿元，研发投入占营业收入的比例为55.24%，较上期增加24.07个百分点[54] - 年初至报告期末研发投入合计32.51元，公司为巩固竞争力、完善产品布局继续加大投入[64] 会计政策执行情况 - 2023年起首次执行《企业会计准则解释第16号》相关会计处理[50] - 2023年起首次执行新会计准则或准则解释等涉及调整首次执行当年年初的财务报表[56] 每股收益及净资产收益率情况 - 基本每股收益为 -0.1436元/股，稀释每股收益为 -0.1430元/股，加权平均净资产收益率为 -3.73%，较上期减少5.24个百分点[54]

证券代码：688107 证券简称：安路科技 公告编号：2023-037 表决结果：3 票赞成，0 票反对，0 票弃权。 上海安路信息科技股份有限公司 第一届监事会第十四次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、 监事会会议召开情况 上海安路信息科技股份有限公司（以下简称"公司"）第一届监事会第十 四次会议于 2023 年 10 月 26 日在公司会议室以现场结合通讯方式召开。会议通 知日前以电子邮件方式送达全体监事。会议应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人，会议由监事会主席周热情先生主持。会议的召集和召开程序符合有关法 律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定，会议决议合 法、有效。 二、 监事会会议审议情况 （一）审议通过《关于公司 2023 年第三季度报告的议案》 监事会认为：董事会编制和审议公司 2023 年第三季度报告的程序符合法 律、行政法规及中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司 2023 年前三季度的财务状况和经营成果，不存在任何虚假记载、误导性陈述 ...

中国国际金融股份有限公司 关于上海安路信息科技股份有限公司 增加 2023 年度日常关联交易预计的核查意见 中国国际金融股份有限公司（以下简称"中金公司"、"保荐机构"）作为上海安路 信息科技股份有限公司（以下简称"安路科技"或"公司"）的保荐机构，根据《证券 发行上市保荐业务管理办法（2023 修订）》《上海证券交易所科创板股票上市规则 （2023 年 8 月修订）》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范 运作（2023 年 8 月修订）》等相关法律、法规和规范性文件的规定，对安路科技增加 2023 年度日常关联交易预计事项进行了核查，具体情况如下： 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易履行的审议程序 安路科技于 2023 年 4 月 21 日召开第一届董事会第十七次会议及第一届监事会第 十次会议，审议通过了《关于 2022 年度日常关联交易确认及 2023 年度日常关联交易 预 计 的 议 案 》。 内 容 详 见 公 司 于 2023 年 4 月 25 日 在 上海 证 券 交 易 所 网 站 （www.sse.com.cn）披露的《上海安路信息科技股份有限公司关于 202 ...

证券代码：688107 证券简称：安路科技 公告编号：2023-038 上海安路信息科技股份有限公司 关于增加 2023 年度日常关联交易预计的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 是否需要提交股东大会审议：否 日常关联交易对公司的影响：本次增加的 2023 年度日常关联交易预计 是基于上海安路信息科技股份有限公司（以下简称"公司"）日常业务开展的 需要，交易价格遵循公允、合理的原则，不存在损害公司及全体股东特别是中 小股东利益的行为，不会对关联方形成依赖，不会影响公司独立性。 一、 日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易履行的审议程序 2023 年 10 月 26 日，公司董事会召开了第一届董事会第二十一次会议，审 议通过了《关于增加 2023 年度日常关联交易预计的议案》，关联董事回避了该 议案的表决，其余非关联董事一致同意该议案，审议程序符合相关法律法规的 规定。 同日，公司召开第一届监事会第十四次会议，审议通过了《关于增加 2023 年度日常关联交易预计的议案》，全体监事一致同意该 ...

公司本次新增预计发生的 2023 年日常关联交易为公司正常的经营业务，有 利于公司业务稳定持续发展；关联交易价格公允，交易方式符合市场规则，不会 对公司独立性产生影响。上述议案审议和表决程序符合《公司章程》和上海证券 交易所的有关规定；不存在损害公司全体股东权益，特别是中小股东权益的情形。 上海安路信息科技股份有限公司 独立董事：蒋守雷、戴继雄、郑戈 2023 年 10 月 26 日 作为上海安路信息科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，我们 根据《中华人民共和国公司法》等相关法律、法规及规范性文件及《公司章程》 的规定，对公司第一届董事会第二十一次会议审议的相关议案进行了审阅，基于 独立客观的立场，本着负责审慎的态度，对相关事项发表以下独立意见： 一、关于增加 2023 年度日常关联交易预计的独立意见 上海安路信息科技股份有限公司独立董事 关于第一届董事会第二十一次会议相关事项的独立意见 ...

公司基本情况 - 公司代码为688107，简称为安路科技[1] - 公司注册地址位于上海市虹口区，办公地址位于上海自贸区[10,11] - 公司法定代表人为马玉川[195] - 公司成立于2011年11月18日，于2020年12月30日改制为股份有限公司[194] - 公司首次公开发行股票5,010.00万股，每股发行价格26.00元，实际募集资金净额为12.01亿元[194] - 公司无实际控制人[195] - 公司主要从事集成电路芯片及产品销售、集成电路芯片设计及服务等业务[195] - 公司所处行业为集成电路行业[194] 财务数据 - 公司2023年半年度实收资本为4.01亿元[191] - 公司2023年半年度归属于母公司所有者权益合计为16.00亿元[191] - 公司2023年半年度实现净利润-5.48亿元[191] - 公司2023年上半年营业收入为4.04亿元[177] - 公司2023年上半年营业成本为2.57亿元[177] - 公司2023年上半年研发费用为2.08亿元[177] - 公司2023年6月30日货币资金余额为1.64亿元[176] - 公司2023年6月30日交易性金融资产余额为4.84亿元[176] - 公司2023年6月30日存货余额为7.82亿元[176] - 公司2023年6月30日应收账款余额为1.75亿元[176] - 公司2023年6月30日短期借款余额为1亿元[177] - 公司2023年6月30日资产总额为18.91亿元[177] - 公司2023年6月30日所有者权益合计为16亿元[177] 经营情况 - 公司主营业务为FPGA、FPSoC等集成电路芯片的设计、研发和销售[8,9] - 公司采用Fabless经营模式[9] - 公司产品应用于通信、工业控制、消费电子等领域[10] - 公司持续加大产品开发与团队建设投入，研发费用增长较大[13] - 公司为保障供应链稳定而加大备货力度，导致购买商品支付的现金增加[13] - 公司获得政府补助1,307.27万元[14] - 公司获得委托他人投资或管理资产的收益444.51万元[14] - 公司持有交易性金融资产等产生的公允价值变动收益200.73万元[14] 技术研发 - 公司在FPGA硬件设计、FPGA专用EDA软件、FPSoC硬件设计、FPSoC软件以及芯片测试等方面拥有核心技术[28,29,30,31,32,33] - 公司持续提高研发质量与效率,在众多技术领域取得了突破[28] - 公司自主开发的测试方法和测试向量提高了产品的良率和品质[27,33] - 公司积累了涵盖众多应用场景的高效IP及参考设计,不断提升对复杂、高性能要求应用场景的支持能力[28] - 公司自主研发的EDA软件实现了前后整体流程统一的数据库结构设计,提供了功能完备的集成开发环境[30] - 公司新申请知识产权66项,其中发明专利22项;新增授权知识产权17项,其中发明专利7项[3] - 公司研发投入总额较上年同期同比增长40.60%,研发投入占营业收入比例大幅上升[4][5] - 公司在高性能大容量FPGA芯片、FPSoC芯片以及先进技术等多个领域开展项目研发,研发团队规模较上年同期增加30.18%[6][7] - 公司完成多款PHOENIX和ELF家族新规格FPGA芯片产品的研发,并实现量产[8] - 公司完成1款低功耗FPSoC芯片研发并实现量产,高效率FPSoC芯片研发取得里程碑进展[9] - 公司完成新款车规芯片研发,正在进行用户导入以及更多满足车规要求的FPGA芯片开发[10] 公司治理 - 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实性、准确性、完整性[2] - 公司已在报告中详细阐述可能面临的各种风险及应对措施[3] - 公司负责人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名并盖章的财务报表[4] - 公司第一大股东为华大半导体有限公司[8] - 公司拥有全资子公司恒海兄弟半导体有限公司和成都维德青云电子有限公司[8] - 公司形成了完善的技术体系和深厚的技术储备，累计申请知识产权331项，获得知识产权授权194项[48] - 公司获得了国家专精特新"小巨人"、博士后科研工作站等多项荣誉[48] - 公司研发人员371人，占员工总数82.26%，其中硕博学历占比56.06%[51] - 公司核心科研人才获得了多项荣誉[51] - 公司通过了多项质量管理体系认证[52] - 公司持续提升产品开发效率与质量，增强公司发展潜力及市场竞争优势[52] - 公司建立了严格的工业标准流程管理和规范的产品研发、质量控制体系[52] - 公司制定了健全的组织管理体系与流程规范制度[52] 风险因素 - 公司面临业绩下滑或亏损的风险,主要由于下游市场复苏不及预期、行业竞争加剧、产品更新迭代放缓等因素[5] - 公司所在FPGA芯片行业市场竞争较为激烈,若未来市场竞争进一步加剧或公司新产品市场拓展不利,将对公司经营业绩产生不利影响[6] - 公司面临技术迭代风险,如果未来公司技术和产品升级迭代的进度跟不上行业发展水平或难以满足下游客户需求,公司产品竞争力将受到削弱[7] - 公司面临研发人员流失的风险,如果未来公司的考核激励机制在同行业中不再具备吸引力,公司将难以维持高水平的技术人才[8] 募集资金使用 - 公司募集资金总额为13.03亿元，扣除发行费用后的募集资金净额为12.01亿元[161] - 募集资金投资项目包括新一代现场可编程阵列芯片研发及产业化项目、现场可编程系统级芯片研发项目、发展与科技储备资金以及永久补充流动资金等[161][162] - 截至报告期末,上述募投项目累计投入募集资金总额为5.34亿元,占募集资金承诺投资总额的53.40%[161] - 新一代现场可编程阵列芯片研发及产业化项目已完成多款新规格芯片产品研发,其中大部分新产品已经实现量产[161] - 现场可编程系统级芯片研发项目已成功实现量产,高效率FPSoC芯片研发取得里程碑进展[162] - 公司使用闲置募集资金进行现金管理,截至2023年6月30日余额为50,300.00万元[163] - 公司使用部分超募资金永久补充流动资金,金额为6,000.00万元,占超募资金总额的29.90%[163] 其他事项 - 公司2022年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期第一批次股份于2023年6月完成了股权缴款,2023年7月5日完成了股份归属登记手续[165] - 公司2022年限制性股票激励计划归属后,总股本由400,100,000股变更为400,849,367股,对公司2023年半年度每股收益、每股净资产等财务指标有所摊薄[167] - 截至报告期末,公司普通股股东总数为10,012户[168] - 公司2023年上半年营业收入为116,691,243元，同比增长29.17%[169] - 公司前十大股东持股情况,其中国家集成电路产业投资基金股份有限公司持股8.78%[169] - 公司前十大无限售条件股东中,国家集成电路产业投资基金股份有限公司持有3,511.64万股[169] - 公司前五大有限售条件股东分别为华大半导体有限公司、上海安芯企业管理合伙企业（有限合伙）、上海芯添企业管理合伙企业（有限合伙）等[171]

证券代码：688107 证券简称：安路科技 公告编号：2023-036 上海安路信息科技股份有限公司 关于参加 2023 年半年度半导体行业集体业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： （网址：http://roadshow.sseinfo.com/） 投资者可于 2023 年 9 月 1 日（星期五）16:00 前通过邮件、电话等形式 将需要了解和关注的问题提前提供给公司。公司将在文字互动环节对投资者普 遍关注的问题进行回答。 上海安路信息科技股份有限公司（以下简称"公司"）已于 2023 年 8 月 26 日发布公司 2023 年半年度报告，为便于广大投资者更全面深入地了解公司 2023 年半年度经营成果、财务状况、发展理念，公司参与了由上海证券交易所主办 的 2023 年半年度半导体行业集体业绩说明会，此次活动将采用网络文字互动的 方式举行，投资者可登录上海证券交易所上证路演中心 （http://roadshow.sseinfo.com/）参与线上互动交流。 一、 说明会类型 ...

证券代码：688107 证券简称： 安路科技 公告编号：2023-035 上海安路信息科技股份有限公司 2023 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集 资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》（证监会公告〔2022〕15号）、 《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》以及《上 海证券交易所上市公司自律监管指南第1号——公告格式（2023年4月修订）》 的相关规定，上海安路信息科技股份有限公司（以下简称"本公司"或"公 司"）就2023年半年度募集资金存放与使用情况作如下专项报告： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会出具的《关于同意上海安路信息科技股份有限公 司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]3093 号）同意注册，公司获 准向社会公开发行人民币普通股 50,100,000 股，每股面值人民币 1.00 元，每股 发行价格为人民币 26.00 元。截至 ...