证券代码：688135 证券简称：利扬芯片 公告编号：2024-038 广东利扬芯片测试股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券发行公告 保荐人（主承销商）：广发证券股份有限公司 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 本次发行基本信息 | 可转债代码 | 118048 | | | | | | 可转债简称 | 利扬转债 | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 可转债扩位简称 | 利扬转债 | | | | | | | | | | | | | 原股东配售代码 | 726135 | | | | | | 原股东配售简称 | 利扬配债 | | | | | | 转债申购代码 | 718135 | | | | | | 转债申购简称 | 利扬发债 | | | | | | 发行日期及时间 | （2024 年 | | | 7 | 月 | 2 | 日）（9:30-11:30,13 ...

股东大会信息 - 2024年第一次临时股东大会7月3日召开，现场会议14点开始，网络投票9:15 - 15:00[13][15] - 现场会议地点为广东利扬芯片测试股份有限公司二楼会议室[15] - 会议召集人为公司董事会，主持人是董事长黄江先生[15] - 股东及代理人需会前30分钟签到，否则无权现场投票[5] - 发言或提问需提前登记，每次不超5分钟，不超2次[8] - 议案记名投票，董事、监事候选人选举可累积投票[9] - 采取现场和网络投票结合方式表决[10] - 审议三项议案，登记及表决方式见6月18日通知[3][11][15] - 由律师见证并出具法律意见书[10] 换届信息 - 公司第三届董事会、监事会任期6月28日届满[19][24][27] - 拟提名6位第四届董事会非独立董事候选人，任期三年[19] - 拟提名3位第四届董事会独立董事候选人，游海龙、郑文任期至2026年2月4日，郭群任期三年[24] - 拟提名2位第四届监事会非职工代表监事候选人，任期三年[27] 股东持股及任职信息 - 黄江持有59,948,510股，是实际控制人，与黄主为兄弟[32] - 瞿昊持有7,181,680股，自2015年5月任董事[34] - 黄主持有6,324,900股，自2015年5月任董事[35] - 袁俊持有333,363股，任董事、研发中心负责人[37] - 辜诗涛持有1,670,100股，任公司董事等职[39] - 张亦锋持有349,597股[42] - 游海龙、郑文、郭群任独立董事，均未持股[45][47] - 徐杰锋持有5,582,500股，自2015年6月任监事[50] - 邓琦未持股，自2023年8月任监事[51] 议案审议情况 - 议案一、二通过第三届董事会第三十二次会议审议[20][24] - 议案三通过第三届监事会第二十八次会议审议[28]

独立董事提名 - 提名郑文为公司第四届董事会独立董事候选人[1] 任职资格 - 被提名人无相关股份及亲属任职问题[2] - 被提名人近36个月无处罚及谴责情况[3] - 被提名人兼任公司数及任职年限合规[4] 审查确认 - 被提名人通过公司第三届董事会提名委员会资格审查[4] - 提名人确认被提名人独立董事任职资格符合要求[4]

提名信息 - 提名人提名郭群为公司第四届董事会独立董事候选人[1] 资格条件 - 被提名人不直接或间接持有公司已发行股份1%以上等[2] - 被提名人最近36个月内未受相关处罚和谴责[3] - 被提名人兼任独立董事公司数量未超三家等[4] 个人履历 - 被提名人毕业于中山大学会计专业，硕士学历[4] - 被提名人曾任中山大学管理学院副教授[4] 审查结果 - 被提名人已通过公司第三届董事会提名委员会资格审查[4]

二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章的要求: 广东利扬芯片测试股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺 提名人广东利扬芯片测试股份有限公司董事会,现提名游海龙为广东利扬芯 片测试股份有限公司第四届董事会独立董事候选人,并已充分了解被提名人职业、 学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、有无重大失信等不良记录等情况。被 提名人已书面同意出任广东利扬芯片测试股份有限公司第四届董事会独立董事 候选人(参见该独立董事候选人声明)。提名人认为,被提名人具备独立董事任 职资格,与广东利扬芯片测试股份有限公司之间不存在任何影响其独立性的关系, 具体声明并承诺如下: 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、行政法规、规 章及其他规范性文件,具有五年以上法律、经济、会计、财务、管理等履行独立 董事职责所必需的工作经验。 被提名人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证明材料。 (一)《中华人民共和国公司法》等关于董事任职资格的规定; (二)《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定(如适用); (三)中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券交易所自律监 管规则以及公司章程有关独立董 ...

监事会会议 - 2024年6月17日召开第三届监事会第二十八次会议，应到实到3名监事[2] - 第三届监事会任期6月28日届满[3] 监事选举 - 拟提名徐杰锋、邓琦为第四届非职工代表监事候选人[3] - 两议案表决均3票同意通过[5][6] 关联交易 - 同意增加2024年日常关联交易预计额度，2票同意[7][8] - 关联监事徐杰锋回避表决[8] 公告信息 - 公告于2024年6月18日发布[10]

公司治理 - 第三届董事会和监事会任期于2024年6月28日届满[1] - 董事会由9名董事组成，含3名独立董事[1] - 提名6位非独立董事和3位独立董事候选人[1] - 提名2位非职工代表监事候选人组成第四届监事会[4] 人员任期 - 独立董事游海龙、郑文任期至2026年2月4日，其余董事候选人任期三年[2] - 第四届监事会非职工代表监事任期自股东大会通过起三年[4] 股权结构 - 黄江持有59,948,510股，为实际控制人[8] - 瞿昊持有7,181,680股[10] - 黄主持有6,324,900股，与黄江为兄弟关系[11] - 袁俊持有333,363股[13] - 辜诗涛持有1,670,100股[15] - 张亦锋持有349,597股[18] - 徐杰锋持有5,582,500股[24] 人员任职 - 徐杰锋2011年6月起任万兴汽配业务员，2015年6月起任公司监事[24] - 邓琦2007 - 2021年在建行东莞分行任职，2021年6月起任董事长助理，2023年8月起任监事[25][26] 持股情况 - 游海龙、郑文、郭群、邓琦未持有公司股份[21][22][23][26]

关联交易决策 - 2024年6月17日董事会审议通过增加2024年日常关联交易预计议案[3] - 同日监事会审议该议案，非关联监事一致同意[7] - 独立董事专门会议和董事会审计委员会均同意该议案[4][6] 关联交易数据 - 拟增加2024年日常关联交易金额217,356元，增加后预计为4,448,872.6元[3][10] - 年初至5月31日累计已发生交易金额1,762,059元[10] - 预计本次交易总租金7,967,766.9元，2024年交易总金额4,448,872.6元[18] 关联交易情况 - 增加预计金额因生产规模扩大，新增租赁厂房/宿舍[10] - 向郭汝福承租房屋部分合同10月届满，拟按50,000元/月测算未签合同交易金额[17] - 向郭汝福承租“东莞市万江街道莫屋新丰东二路1号”为拟新增关联交易[17] 关联交易影响 - 新增关联交易符合规定，定价公允，无不利影响[19]

监事会换届 - 公司第三届监事会任期于2024年6月28日届满[1] - 2024年6月17日选举邓先学为第四届监事会职工代表监事[1] - 第四届监事会由三名监事组成，任期三年[1] 新监事信息 - 邓先学1977年6月出生，湘潭大学法律专业本科[4] - 截至公告披露日，邓先学持有公司21,750股股份[5]

证券代码：688135 证券简称：利扬芯片 公告编号：2024-031 广东利扬芯片测试股份有限公司 广东利扬芯片测试股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第三十 二次会议于 2024 年 6 月 17 日以现场结合通讯方式召开，本次会议的通知已通过 电子邮件形式送达全体董事，经全体董事一致同意豁免本次会议的通知时限。本 次会议由黄江先生主持，并已在董事会会议上就豁免通知时限的相关情况做出说 明，与会的各位董事已知悉所议事项的相关必要信息。本次会议应到董事 9 人， 实际到会董事 9 人。 本次会议的召集、召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》《上海证 券交易所科创板股票上市规则》等相关法律、行政法规、规范性文件及《公司章 程》的有关规定，会议合法、有效。 二、董事会会议审议情况 本次会议经全体董事表决，形成决议如下： 1、审议《关于公司董事会换届暨提名第四届董事会非独立董事候选人的议 案》 鉴于公司第三届董事会任期将于 2024 年 6 月 28 日届满，根据《公司法》《公 司章程》等相关规定，公司董事会拟提名黄江先生、瞿昊先生、张亦锋先生、辜 诗涛先生、袁俊先生、黄主先生为公司第四届董事会非独立 ...