中船（邯郸）派瑞特种气体股份有限公司 关于 2023 年度会计师事务所履职情况 评估报告 中船（邯郸）派瑞特种气体股份有限公司（以下简称"公 司"）聘请立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称 "立信"）作为公司 2023 年度财务报告审计机构。 根据财政部、国务院国有资产监督管理委员会、中国证券 监督管理委员会颁布的《国有企业、上市公司选聘会计师事务 所管理办法》，公司对立信在 2023 年度履职情况进行了评估。 经评估，公司认为，立信资质等方面合规有效，履职能够保持 独立性，勤勉尽责，公允表达意见。具体情况如下： 一、会计事务所基本情况 立信由我国会计泰斗潘序伦博士于 1927 年在上海创建， 1986 年复办，2010 年成为全国首家完成改制的特殊普通合伙制 会计师事务所，注册地址为上海市，首席合伙人为朱建弟先生。 立信是国际会计网络 BDO 的成员所，长期从事证券服务业务， 新证券法实施前具有证券、期货业务许可证，具有 H 股审计资 格，并已向美国公众公司会计监督委员会（PCAOB）注册登记。 截至2023年末，立信拥有合伙人278名、注册会计师2,533 名、从业人员总数 10,730 名，签署过 ...

独立董事年度述职报告 本人对自身履职的独立性进行了自查，作为公司独立董 事，符合《上市公司独立董事管理办法》等对独立董事独立 性的相关要求。 1 二、独立董事年度履职概况 （一）出席股东大会及董事会情况 报告期内，公司共召开了12次董事会会议，本人均参加 了相关会议。2023 年，公司召开了2次股东大会，本人出席 了相关会议。全年出席董事会和股东大会会议的情况如下: 作为中船（邯郸）派瑞特种气体股份有限公司（以下简 称公司）的独立董事，本人2023年度严格遵守《公司法》《证 券法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》 等法律法规、规范性文件及公司相关制度的规定和要求，积 极出席公司召开的相关会议，认真审议会议各项议案，坚持 促进公司规范运作，对公司相关事项发表独立意见，恪尽职 守、勤勉尽责，充分发挥独立董事作用，切实维护了公司及 全体股东特别是中小股东的利益。 现就2023年度履行职责情况报告如下: 一、独立董事的基本情况 程新生先生，1963年出生，中国国籍，无永久境外居留 权，博士研究生学历，教授、博士生导师、中国注册会计师 协会会员。程新生先生1993年至今就职于南开大学，历任商 学院会计系 ...

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 证券代码：688146 证券简称：中船特气 公告编号：2024-018 中船（邯郸）派瑞特种气体股份有限公司 第一届监事会第十五次会议决议公告 一、监事会会议召开情况 中船（邯郸）派瑞特种气体股份有限公司（以下简称"中船特气"或"公司"） 第一届监事会第十五次会议（以下简称"本次会议"或"会议"）于 2024 年 4 月 18 日在公司会议室以现场与通讯相结合的方式召开。本次会议通知于 2024 年 4 月 15 日通过邮件的方式送达各位监事。本次会议应出席监事 3 人，实际出席监 事 3 人。会议由监事会主席李军先生主持，公司部分高管列席会议。会议召集、 召开程序符合有关法律、法规、规章和《公司章程》的规定，会议决议合法、有 效。 二、监事会会议审议情况 （一）审议通过《关于提请审议公司 2023 年年度报告及摘要的议案》 根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司信息披露管理办法》 等规范性文件要求，公司编制了公司 2023 年年度报告和 2023 年年度报告摘要 ...

公司代码：688146 公司简称：中船特气 中船（邯郸）派瑞特种气体股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 中船（邯郸）派瑞特种气体股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企 业内部控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常 监督和专项监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制 有效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实 披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经 理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员 保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性 和完整性承担个别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完 整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现 上述目标提供合理保证 ...

经核查独立董事程新生、张香文、李恩的任职经历及签 署的相关自查文件，上述人员严格遵守《中华人民共和国公 司法》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创 板上市公司自律监管指引第 1 号--规范运作》等法律法规及 根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科 创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律 监管指引第 1 号--规范运作》等相关规定，中船（邯郸）派 瑞特种气体股份有限公司（以下简称"公司"）董事会，就 公司在任独立董事程新生、张香文、李恩的独立性情况进行 评估并出具如下专项意见： 《公司章程》对独立董事的任职要求，持续保持独立性，不 存在影响独立董事独立性的情形。 中船（邯郸）派瑞特种气体股份有限公司 董事会关于独立董事独立性情况的专项意见 中船（邯郸）派瑞特种气体股份有限公司董事会 2024 年 4 月 18 日 ...

证券代码：688146 证券简称：中船特气 公告编号：2024-015 中船（邯郸）派瑞特种气体股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 2023 年年度股东大会 东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过 互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。 召开日期时间：2024 年 5 月 21 日 14 点 00 分 召开地点：河北省邯郸市世纪大街 6 号派瑞科技产业园 9 楼会议室 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 5 月 21 日 至 2024 年 5 月 21 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 股东大会召开日期：2024年5月21日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券 ...

风险管理架构 - 成立金融风险防范及处置领导工作组，董事长任组长[3] - 财务部负责日常监督管理并向领导工作组汇报[3] 风险报告制度 - 建立金融业务风险报告制度，定期向董事会报告[6] - 领导工作组出具风险评估报告，报董事会审议并披露[7] 风险处置程序 - 满足特定亏损条件或股东负债逾期，启动风险处置程序[8] - 启动后当日督促财务公司提供说明，采取应对措施[9] 风险后续处理 - 风险平息后加强监督、重新评估，分析总结原因后果[11]

本次股票上市流通总数为 34,059,077 股。 证券代码：688146 证券简称：中船特气 公告编号：2024-011 中船（邯郸）派瑞特种气体股份有限公司 首次公开发行部分限售股上市流通公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次股票上市类型为首发战略配售股份（限售期 12 月）；股票认购方式为 网下，上市股数为 13,500,000 股。本公司确认，上市流通数量等于该限售期的全部 战略配售股份数量。 除首次公开发行战略配售股份外，其余本次股票上市类型为首发限售股份； 股票认购方式为网下，上市股数为 20,559,077 股。该限售股为公司首次公开发行前 实施的国有科技型企业股权激励计划持有的股份，其中，员工股权激励平台天津万 海长红科技中心（有限合伙）持有股份 12,504,413 股，占公司股本总数的 2.36%； 员工股权激励平台天津万海长风科技中心（有限合伙）持有股份 8,054,664 股，占 公司股本总数的 1.52%。根据《国有科技型企业股权和分红激励暂行办法》（财资 〔2 ...

中信建投证券股份有限公司 关于中船（邯郸）派瑞特种气体股份有限公司 首次公开发行部分限售股上市流通的核查意见 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投证券"或"保荐人"）作 为中船（邯郸）派瑞特种气体股份有限公司（以下简称"公司"或"中船特气"） 首次公开发行股票并在科创板上市的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理 办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律法规和规范性文件的 要求，对中船特气首次公开发行部分限售股上市流通的事项进行了核查，具体情 况如下： 一、本次上市流通股的限售股类型 （一）天津万海长红科技中心（有限合伙）、天津万海长风科技中心（有限 合伙）承诺 本次上市流通的限售股属于首次公开发行部分限售股份，自公司首次公开发 行股票限售股形成至本核查意见出具之日，公司未发生因利润分配、公积金转增 等导致股本数量变化的情况。 三、本次上市流通的限售股的相关承诺 根据公司《首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》《首次公开发行 股票科创板上市公告书》，本次申请上市流通的限售股股东对其持有的股份承诺 如下： 2023 年 10 月 23 日，公司首次公开发行网下配售的 4,451,666 ...

证券代码：688146 证券简称：中船特气 公告编号：2024-010 中船（邯郸）派瑞特种气体股份有限公司 第一届董事会第三十次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 中船（邯郸）派瑞特种气体股份有限公司（以下简称"中船特气"或"公司"） 第一届董事会第三十次会议（以下简称"本次会议"或"会议"）于 2024 年 4 月 3 日在公司会议室以现场与通讯相结合的方式召开。本次会议通知于 2024 年 3 月 31 日通过邮件的方式送达各位董事。本次会议应出席董事 9 人，实际出席董 事 9 人。会议由董事长宫志刚主持，公司部分高管列席会议。会议召集、召开程 序符合有关法律、法规、规章和《公司章程》的规定，会议决议合法、有效。 二、董事会会议审议情况 （一）审议通过《关于提请审议中船（邯郸）派瑞特种气体股份有限公司电 子特气研发中心建设项目（一期）项目可行性研究报告的议案》 根据中船派瑞特种气体（呼和浩特）有限公司高纯电子气体项目（一期）项 目进展要求，公司组织编制完成了中船派瑞 ...