首药控股（北京）股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 作为首药控股（北京）股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会独立 董事，本人在 2024 年任期内（指 2024 年 5 月 29 日至 12 月 31 日，下同）的工 作中，严格按照《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》《上市 公司治理准则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板 上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、部门规章、规范性文件以 及《公司章程》、公司《独立董事制度》的规定，以促进公司规范运作、切实维 护全体股东尤其是中小股东的合法权益为宗旨，积极出席公司董事会、股东大会 等相关会议，认真审议各项议案，充分发挥独立董事的独立作用，忠实、勤勉地 履行职责。现将 2024 年任期内本人履行职责的基本情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人履历、专业背景以及兼职情况 本人江骥，1954 年 3 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，医学博士学 历，研究员。1973 年 9 月至 1977 年 3 月就读于苏州医学院。1980 年 9 月至 1982 年 12 月就读于北京协和医学院， ...

募集资金情况 - 2022年获准发行3718万股，每股39.9元，募集资金总额14.83482亿元[1] - 扣除发行费用后，募集资金余额13.7883892621亿元[1][3] - 截至2024年12月31日，累计使用募集资金9.9931854209亿元，2024年投入1.7769245249亿元[2] - 截至2024年12月31日，募集资金账户余额5044.15元[2][3][6] 资金使用方向 - 累计使用资金中，首药控股创新药研发项目5.4979693618亿元，新药研发与产业化基地1976.212万元，补充流动资金4.2975948591亿元[3] 资金置换与管理 - 2022年使用1.171402亿元募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金[8] - 2022 - 2024年分别同意使用不超8亿、6亿、4亿元闲置募集资金进行现金管理[10][11][12] - 截至2024年12月31日，闲置资金现金管理余额为416,389,600.00元[13] 具体投资项目 - 华夏银行、招商银行等多笔存款及存单投资，涉及金额不等[13][14][15] 资金使用情况说明 - 截至2024年12月31日，不存在使用超募资金永久补充流动资金等多种情况[18][19][20][21] 资金用途变更 - 变更用途的募集资金总额为2.30亿元，占比16.70%[33] - 2024年4月26日将基地项目2.40亿元募集资金变更投向新药研发项目[22] - 拟将SY - 1530尚未使用的1419.35万元募集资金调整至早期探索性研究项目[24] 项目投资进度 - 首药控股创新药研发项目调整后投资9.30亿元，累计投入5.50亿元，投入进度59.10%[33] - 首药控股新药研发与产业化基地项目调整后投资1976.21万元，累计投入1976.21万元，投入进度100.00%[33] - 补充流动资金调整后投资4.29亿元，累计投入4.30亿元，投入进度100.21%[33] 审计与保荐意见 - 天健会计师事务所认为公司2024年度专项报告如实反映募集资金存放与使用情况[27] - 保荐机构中信建投证券对公司2024年度募集资金存放与实际使用情况无异议[28] 创新药研发项目数据 - 首药控股创新药研发项目变更后拟投入93,023.79万元，期末计划累计投资93,023.79万元[36] - 本年度实际投入17,769.25万元，实际累计投入54,979.69万元，投资进度59.10%[36] - 2024年4月29日公告金额含现金管理收益和利息为94,039.86万元[36]

募集资金情况 - 2022年3月18日收到募集资金139,352.97万元，净额137,883.89万元[11] - 2024年募集资金总额137883.89万元，年度投入17769.25万元，累计投入99931.85万元[27] - 2024年4月29日公告募集资金到账金额为94,039.86万元[30][31] 项目投入与结余 - 截至2024年初累计项目投入82,162.61万元，利息收入净额2,597.16万元[15] - 2024年项目投入17,769.25万元，利息收入净额1,090.27万元[15] - 截至2024年末累计项目投入99,931.85万元，利息收入净额3,687.43万元[15] - 应结余募集资金41,639.46万元，实际结余0.50万元，差异41,638.96万元[15] - 截至2024年12月31日，3个募集资金专户合计余额5,044.15元[18] 项目调整 - 2024年4月26日调整首次公开发行股票部分募集资金投资项目[21] - 终止建设基地项目，将24,039.86万元用于新药研发项目[21] - 2024年5月29日股东大会通过调整部分募集资金投向新药研发项目[22] 研发投入 - 截至2024年11月末，SY - 1530临床试验累计投入1551.87万元，拟调整1419.35万元[23] - 首药控股创新药研项目调整后投资总额93023.79万元，投入进度59.10%[27] - 新药研发与产业化基地项目投入进度100.00%[27] - 补充流动资金项目投入进度100.21%[27] - 创新研发项目累计投入93,023.79万元，本年度投入7,769.25万元[31] 资金使用 - 2022年4月14日置换预先投入募投项目自筹资金11714.02万元[28] - 2022 - 2024年多次调整闲置募集资金现金管理额度[29] - 截至2024年12月31日，未赎回投资产品金额41638.96万元[29] - 截至2024年12月31日，补充流动资金项目实际投入超承诺92.06万元[30]

资金管理 - 2025年4月24日公司审议通过用不超5亿闲置募集资金现金管理议案[2] - 资金使用期限至下一年度董事会召开之日[2] 账户管理 - 公司开立两个募集资金现金管理专用结算账户[3] - 到期无购买计划时注销专用结算账户[4] - 专用结算账户用于购买现金管理产品结算[4]

内部控制情况 - 2024年12月31日公司不存在财务和非财务报告内控重大缺陷[4][5] - 纳入评价范围单位资产总额、营收占比均为100%[7][8] - 报告期内公司不存在财务和非财务报告内控重大、重要缺陷[16][18] 缺陷定量标准 - 财务报告内控资产总额缺陷分重大、重要、一般标准[13][14] - 非财务报告内控资产损失额度分重大、重要、一般标准[15] 其他 - 涉及上一年度内部控制缺陷整改情况说明[20] - 公司董事长为李文军，日期为2025年4月24日[21]

报告发布 - 公司于2025年4月28日发布《2024年年度报告》及《2025年第一季度报告》[2] 提问安排 - 提问预征集时间为4月28日至5月7日16:00[2] - 投资者可通过上证路演中心网站或公司邮箱预先提问[2] 业绩说明会 - 召开时间为2025年5月8日15:00 - 17:00[3] - 召开方式为网络文字互动[3] - 参加人员包括董事长、总经理等[6] 联系方式 - 联系部门为董事会办公室[7] - 联系电话为010 - 88857906[7] - 电子邮箱为shouyaoholding@163.com[7] 会后查看 - 会后投资者可通过上证路演中心网站查看说明会情况及内容[7]

目 录 一、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项 审计说明…………………………………………………………第 1—2 页 二、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表………………第 3 页 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的 专项审计说明 天健审〔2025〕7633 号 首药控股（北京）股份有限公司全体股东： 我们接受委托，审计了首药控股（北京）股份有限公司（以下简称首药控股 公司）2024 年度财务报表，包括 2024 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表， 2024 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司所 有者权益变动表，以及财务报表附注，并出具了审计报告。在此基础上，我们审 计了后附的首药控股公司管理层编制的 2024 年度《非经营性资金占用及其他关 联资金往来情况汇总表》（以下简称汇总表）。 一、对报告使用者和使用目的的限定 本报告仅供首药控股公司年度报告披露时使用，不得用作任何其他目的。我 们同意将本报告作为首药控股公司年度报告的必备文件，随同其他文件一起报送 并对外披露。 为了更好地理解首药控股公司 2024 年度非经营性资金占用及其他关联资金 往 ...

在满足日常运营资金需求并有效保障资金安全的前提下，为充分利用暂时 闲置自有资金，提高资金使用效率，增加资金的投资收益，公司拟适度开展现 金管理业务。 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 首药控股（北京）股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 4 月 24 日 召开第二届董事会第八次会议，会议审议通过了《关于使用暂时闲置自有资金 进行现金管理的议案》。经审议，董事会同意公司使用额度不超过 5 亿元（含本 数）的自有资金开展现金管理业务，投资安全性高、流动性好的具有合法经营 资格金融机构销售的保本型投资产品（包括但不限于银行理财产品、券商理财 产品及其他投资产品等）；在上述额度范围内，资金可循环滚动使用，使用期限 自本次年度董事会审议通过之日起至下一年度董事会召开之日止；同时同意授 权公司董事长行使投资决策并签署相关法律文件，具体事项由财务部组织实施。 上述事项在董事会审批权限范围内，无需提交公司股东大会审议。现将有 关情况公告如下： 一、本次拟使用暂时闲置自有资金进行现金管理的相关情况 （一）现金管理 ...

研发投入 - 2022 - 2024年分别投入研发资金19943.83万元、20265.64万元、21268.14万元[13] - 2024年研发资金投入同比增长4.95%[2] - 2025年预计投入研发资金23000万元，较2024年提升8.14%[10] 新药进展 - 2024年向国家药监局递交SY - 707新药上市申请，完成SY - 5007注册临床试验全部受试者入组[1] - SY - 707关键性Ⅲ期临床试验纳入414例患者，上市申请审评工作推进[3] - SY - 5007关键性Ⅱ期临床试验主要疗效指标超预设值，预计2025年递交上市申请[4] - SY - 3505两个注册性试验推进，二代ALK - TKI治疗失败患者关键Ⅱ期临床入组基本完成，初治患者关键Ⅲ期临床预计2025年完成入组[5][6] - 报告期内确定多个PCC，开发工作推进[7] - 与正大天晴合作研发的依奉阿克胶囊获批上市，罗伐昔替尼用于中高危骨髓纤维化上市申请获受理，用于慢性移植物抗宿主病Ⅱ期临床试验申请获美国FDA批准[8] 研究成果发表 - 2024年1月SY - 3505临床I/II期研究结果在《胸部肿瘤学杂志》发表[9] - 2024年4月“新一代DNA - PK抑制剂SY - 7021”等研究以壁报形式在AACR年会发表[9] - 2024年5 - 6月SY - 5007在非小细胞肺癌中关键临床II期初步研究结果在ASCO年会上展示，11月临床I期研究结果发表于《信号转导与靶向治疗》[9] 财务状况 - 截至2024年末，资产总额92222.81万元，归属于母公司所有者权益80901.31万元，资产负债率12.28%[13] - 截至2024年末，在手现金及可随时变现金融资产86815.47万元，占资产总额比例达94.14%[13] - 报告期内现金管理取得收益2285.80万元[14] 公司管理 - 2024年完成12项制度修订以及2项制度制定工作[15] - 2024年开展“关键少数”培训6场，涉及35人次[16] - 2024年发布定期报告4份、临时公告35份，对外披露文件96份[17] 未来计划 - 2025年计划以不超过7.87亿元建设新总部项目[11] - 2025年计划组织或参与不少于10次路演等活动[19] - 落实“提质增效重回报”行动方案，聚焦主业提升竞争力[20] 不确定性说明 - 2025年度行动方案受多种因素影响存在不确定性[20] - 公司研发规划和发展战略不构成实质性承诺[20]

募集资金情况 - 公司获准发行3718万股，每股发行价39.9元，募集资金总额14.83482亿元[1] - 扣除发行费用后，募集资金余额13.7883892621亿元[1] - 截至2024年12月31日，累计使用募集资金9.9931854209亿元，2024年投入1.7769245249亿元[2] - 期末用于现金管理的暂时闲置募集资金4.163896亿元[3] - 使用暂时闲置募集资金理财收益1958.1266万元，募集资金利息收入扣除手续费净额1729.299399万元[3] - 截至2024年12月31日，募集资金账户余额5044.15元[2][3][7] 资金使用项目 - 首药控股创新药研发项目使用5.4979693618亿元，新药研发与产业化基地使用1976.212万元，补充流动资金使用4.2975948591亿元[3] 资金管理与投资 - 2024年多次审议通过使用闲置募集资金现金管理议案，额度最高不超6亿元[13][14] - 闲置资金理财投资额度使用期限自2024年4月26日起12个月内有效[15] - 截至2024年12月31日，闲置资金现金管理余额为4.163896亿元[15] 项目调整 - 2024年4月26日调整首次公开发行股票部分募集资金投资项目，将24039.86万元变更投新药研发项目[22][23] - 2024年12月10日调整部分募投项目子项目，将1419.35万元调整至早期探索性研究项目[24] 项目投入与进度 - 截至2024年11月末，SY - 1530Ⅰ期、Ⅱ期临床试验累计投入研发费用1551.87万元，使用募集资金投入1080.65万元[24] - 首药控股创新药研发项目承诺投资80000万元，调整后投资93023.79万元，本报告期投入17769.25万元，累计投入54979.69万元，投资进度59.10%[33] - 首药控股新药研发与产业化基地项目承诺投资70000万元，调整后投资1976.21万元，累计投入1976.21万元，投资进度100.00%[33] - 补充流动资金承诺投资50000万元，调整后投资42883.89万元，累计投入42975.95万元，投资进度100.21%，超出承诺投入92.06万元[33] 合规情况 - 2024年度按规定披露募集资金使用信息，无募集资金管理违规情形[26] - 天健会计师事务所认为2024年度专项报告如实反映募集资金存放与使用情况[27] - 保荐人认为2024年度募集资金存放与使用符合规定，无违规情形[29][30]