成都先导药物开发股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划激励对象名单 （授予日） 一、 限制性股票激励计划分配情况表 | 序 | | | | 获授的限制 | 占授予限制 | 占本激励计划 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 号 | 姓名 | 国籍 | 职务 | 性股票数量 | 性股票总数 | 公告日股本总 | | | | | | (万股) | 的比例 | 额的比例 | | | 一、高级管理人员、核心技术人员 | | | | | | | 1 | 刘观赛 | 中国 | 副总经理、研发化学 | 3 | 2.422% | 0.007% | | | | | 中心副总裁 | | | | | 2 | 窦登峰 | 中国 | 副总经理、先导化合 | 0.6 | 0.484% | 0.001% | | | | | 物发现中心副总裁 | | | | | 3 | 刘红哿 | 中国 | 财务负责人、首席财 | 1 | 0.807% | 0.002% | | | | | 务官 | | | | | | | 小计 | | 4.6 | 3.714% | 0.011% | | | ...

成都高新区交子大道 233 号 中海国际中心 C 座 28 层 邮编：610041 电话：（86-28）6739-8000 传真：（86-28）6739-8001 junhecd@junhe.com 北京君合（成都）律师事务所 关于 成都先导药物开发股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划授予相关事项 之 法律意见书 二零二三年九月 关于成都先导药物开发股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划授予相关事项 之法律意见书 致：成都先导药物开发股份有限公司 北京君合（成都）律师事务所（以下简称"本所"）为在四川省司法厅注册 设立并依法执业的律师事务所。 本所受成都先导药物开发股份有限公司（以下简称"公司""上市公司"或 "成都先导"）的委托，担任成都先导 2023 年限制性股票激励计划（以下简称 "本次激励计划"）的专项法律顾问，依据《中华人民共和国公司法》（以下简 称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市 公司股权激励管理办法》（以下简称《管理办法》）、《上海证券交易所科创板 股票上市规则》（以下简称《上市规则》）、《科创板上市公司自律监管指南第 4 号--股权激励信息披露 ...

成都先导药物开发股份有限公司 证券代码：688222 证券简称：成都先导 公告编号：2023-044 第二届监事会第十次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 成都先导药物开发股份有限公司（以下简称"公司"）第二届监事会第十次会 议于 2023 年 9 月 7 日以通讯表决方式召开，会议通知已于 2023 年 9 月 7 日以 书面方式送达全体监事，全体监事一致同意豁免本次会议的通知时限。会议应出 席监事 3 人，实际到会监事 3 人，公司董事会秘书与证券事务代表列席会议，会 议由监事会主席徐晨晖主持。会议的召集和召开程序符合有关法律、行政法规、 部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定，会议决议合法、有效。 二、监事会会议审议情况 全体监事对本次监事会会议议案进行了审议，经表决形成如下决议： （一）审议通过《关于向 2023 年限制性股票激励计划激励对象授予限制性 股票的议案》 监事会认为：1、公司不存在《上市公司股权激励管理办法》等法律法规和 规范性文件规定的禁止实施股权激 ...

成都先导药物开发股份有限公司 关于向 2023 年限制性股票激励计划激励对象 授予限制性股票的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 证券代码：688222 证券简称：成都先导 公告编号：2023-045 《成都先导药物开发股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）》 （以下简称"《激励计划（草案）》"、"本激励计划"）规定的限制性股票授予条件 已成就，根据成都先导药物开发股份有限公司（以下简称"公司"）2023 年第一次 临时股东大会的授权，公司于 2023 年 9 月 7 日召开第二届董事会第十二次会议 和第二届监事会第十次会议，审议通过了《关于向 2023 年限制性股票激励计划 激励对象授予限制性股票的议案》，同意以 2023 年 9 月 7 日为授予日，授予 137 名激励对象 123.87 万股第二类限制性股票，授予价格为 16.15 元/股。现将有关 事项说明如下： 一、限制性股票授予情况 （一）已履行的相关审批程序 1、2023 年 8 月 21 日，公司召开第二届董事 ...

证券简称：成都先导 证券代码：688222 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 关于 成都先导药物开发股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划授予事项 之 独立财务顾问报告 2023 年 9 月 | 一、释义 2 | | --- | | 二、声明 3 | | 三、基本假设 4 | | 四、独立财务顾问意见 5 | | （一）本激励计划的审批程序 5 | | （二）本次限制性股票授予条件成就的说明 6 | | （三）本次限制性股票授予的具体情况 6 | | （四）实施本激励计划对相关年度财务状况和经营成果影响的说明 8 | | （五）结论性意见 8 | | 五、备查文件及咨询方式 9 | | （一）备查文件 9 | | （二）咨询方式 9 | 注：1、本报告所引用的财务数据和财务指标，如无特殊说明指合并报表口径的财务数 据和根据该类财务数据计算的财务指标。 2、本报告中部分合计数与各明细数直接相加之和在尾数上如有差异，是由于四舍五入 所造成。 2 在本独立财务顾问报告中，除非特别载明，以下简称具有如下含义： 成都先导、本公司、公司、上市公司 指 成都先导药物开发股份有限公司（含合并报表 分子公司） 限 ...

| 序号 | 工作内容 | 持续督导情况 | | --- | --- | --- | | | 发现以下情形之一的，督促上市公司做出说明并限期 | 成都先导未发生前述情况 | | | 改正，同时向上海证券交易所报告：（一）涉嫌违反《上 | | | | 市规则》等相关业务规则；（二）证券服务机构及其签 | | | 14 | 名人员出具的专业意见可能存在虚假记载、误导性陈 | | | | 述或重大遗漏等违法违规情形或其他不当情形；（三） | | | | 公司出现《保荐办法》第七十条规定的情形；（四）公 | | | | 司不配合持续督导工作；（五）上海证券交易所或保荐 | | | | 人认为需要报告的其他情形 | | | 15 | | 保荐机构已制定了现场检查的 | | | 制定对上市公司的现场检查工作计划，明确现场检查 | 相关工作计划，并明确了现场 | | | 工作要求，确保现场检查工作质量 | 检查工作要求 | | 16 | 上市公司出现下列情形之一的，保荐机构、保荐代表 | 年 月，成都先导不存 1-6 在前述情形 | | | 人应当自知道或者应当知道之日起十五日内进行专项 | | | | 现场核查：（一）存 ...

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、公示情况及核查方式 2023 年月 8 月 21 日，成都先导药物开发股份有限公司（以下简称"公司"）第 二届董事会第十一次会议、第二届监事会第九次会议审议通过了《关于公司 2023 年 限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》，根据《上市公司股权激励管理办 法》（以下简称"《管理办法》"）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》《科创板 上市公司自律监管指南第 4 号——股权激励信息披露》的相关规定，对公司《2023 年限制性股票激励计划(草案)》(以下简称"《激励计划（草案）》"、"本激励计划") 中拟激励对象的姓名和职务在公司内部进行了公示。公司监事会结合公示情况对本 激励计划拟激励对象名单进行了核查，相关公示情况及核查方式如下： 1、公司对激励对象的公示情况 证券代码：688222 证券简称：成都先导 公告编号：2023-041 成都先导药物开发股份有限公司 关于 2023 年限制性股票激励计划激励对象名单的 审核意见及公示情况说明 监事会根据《管理办法》的规定， ...

公司基本信息 - 公司代码为688222，公司简称为成都先导[1] - 公司全体董事出席董事会会议[3] - 公司负责人JIN LI（李进）保证财务报告真实、准确、完整[4] - 公司简称为成都先导，具体含义已在报告中解释[9] - 报告期为2023年1月1日至2023年6月30日[10] - 公司中文名称为成都先导药物开发股份有限公司[14] - 公司法定代表人为李进[14] - 公司注册地址位于四川省成都高新区科园南路88号1栋3层[14] - 公司办公地址在成都天府国际生物城[14] - 公司网址为http://www.hitgen.com/[14] - 公司董事会秘书为耿世伟，联系电话为028-8519 7385[14] - 公司证券事务代表为朱蕾，联系电话为028-8519 7385[14] - 公司选定的信息披露报纸名称包括《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》[14] - 公司半年度报告备置地点为公司董事会办公室[14] 公司财务数据 - 公司2023年上半年营业收入为155,652,757.23元，同比增长12.21%[15] - 公司2023年上半年归属于上市公司股东的净利润为5,821,040.69元，同比增加[15] - 公司2023年上半年经营活动产生的现金流量净额为27,840,102.85元，同比增加[15] - 公司2023年上半年加权平均净资产收益率为0.44%，较去年同期增加0.98个百分点[15] - 公司2023年上半年研发投入占营业收入的比例为25.26%，较去年同期减少5.43个百分点[15] - 公司2023年上半年实现基本每股收益0.01元/每股，同比增加0.03元/每股[15] 公司业务模式 - 公司主要业务为聚焦小分子及核酸新药的发现与优化，依托DEL技术等核心技术平台[17] - 公司业务模式为新药研发服务、新药在研项目权益转让及自主研发项目推进至临床阶段[19] - 公司致力于成为全球一流的创新型生物医药企业，贡献于更好的人类生命健康[17] - 公司作为药物研发公司，已与多家国际著名制药公司、生物技术公司等建立合作[18] - 公司提供新药研发服务，盈利模式包括客户定制服务、全时当量服务和其他[20][20] 公司核心技术 - 公司拥有的核心技术主要包括DEL技术、基于分子片段和三维结构信息的药物设计技术、寡聚核酸新药研发平台技术、靶向蛋白降解平台技术等[30] - DEL技术在设计和合成上能够实现的分子库规模较传统相比有了飞跃式发展，可以高达万亿级的实体分子库[30] - 公司DEL库小分子数量已突破1.2万亿，是全球目前已知的化合物最多、规模最大的实体小分子化合物库[31] - DEL筛选技术能够以高效、价格低廉的方式，筛选巨大的化合物库，产生苗头化合物，以提供创新药物的源头[31] - 基于分子片段和三维结构信息的药物设计技术是当前小分子药物发现领域的重要技术之一[32] 公司研发项目 - HG146项目已结束多发性骨髓瘤I期临床研究，目前正进行实体瘤或淋巴瘤的I期临床研究[50] - HG030项目于2022年1月获得FDA批准开展临床试验，是高选择性的Trk/ROS1双靶点抑制剂，具有良好的抑制活性[52] - HG381项目是公司第3个获得临床试验许可的新药项目，是STING激动剂，具有显著的疗效和良好的安全性[55] 公司环保责任 - 公司报告期内投入环保资金55万元[106] - 公司生活废水、实验室废水总排口COD实际排放总量为0.2701t/a[108] - 公司环保设备设施运行正常，未发生任何排放超标的情况[110] - 公司签订全员环保责任书，明确员工环保责任[115] - 公司采取节能减排措施，包括规定空调使用温度、节约用电等[117] 公司股权及股东承诺 - 高级管理人员和核心技术人员的股份锁定期限为36个月，离职后半年内不得转让公司股份，需向公司申报股份变动情况[125][139][146] - 公司在锁定期满后可根据需要减持所持公司的股票，减持数量不超过本次发行及上市前所持公司股份数量的10%[150] - 公司在锁定期满后可根据需要减持所持公司的股票，减持数量不超过本次发行及上市前所持公司股份数量的50%[153] - 公司将根据启动条件启动公司的股价稳定预案，包括回购公司股票、控股股东增持公司股票等措施[155] - 公司同意承担并赔偿因违反关联交易承诺而给公司造成的一切损失、损害和开支，违反承诺所取得的收益归公司所有[188]

根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）颁布的《上市公司 股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）的有关规定，并按照成都先导 药物开发股份有限公司（以下简称"公司"）其他独立董事的委托，独立董事余海 宗先生作为征集人，就公司拟于 2023 年 9 月 7 日召开的 2023 年第一次临时股东 大会审议的股权激励相关议案向公司全体股东征集投票权。 一、征集人的基本情况、对表决事项的表决意见及理由 证券代码：688222 证券简称：成都先导 公告编号：2023-039 成都先导药物开发股份有限公司 关于独立董事公开征集委托投票权的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： （一）征集人的基本情况 1．本次征集投票权的征集人为公司现任独立董事余海宗先生，其基本情况 如下： 余海宗先生，1964 年 5 月出生，博士研究生学历，注册会计师，中国国籍， 无境外永久居留权。1988 年 7 月至 1990 年 8 月，余海宗先生曾任四川威远钢铁 厂财务会计，1993 年 1 月至今，任西南财 ...