上海市锦天城律师事务所 法律意见书 上海市锦天城律师事务所 关于威腾电气集团股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划授予相关事项的 法律意见书 地址：上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 9、11、12 层 电话：021-20511000 传真：021-20511999 邮编：200120 上海市锦天城律师事务所 法律意见书 释 义 在法律意见书内，除非文义另有所指，下列词语具有下述涵义： | 本所 | 指 | 上海市锦天城律师事务所 | | --- | --- | --- | | 公司、威腾电气 | 指 | 威腾电气集团股份有限公司 | | 本激励计划 | 指 | 威腾电气集团股份有限公司"奋发者一号"2023 | | | | 年限制性股票激励计划 | | 2023年限制性股票激 | | 《威腾电气集团股份有限公司"奋发者一号" | | 励计划（草案）、本 激励计划草案 | 指 | 2023年限制性股票激励计划（草案）》 | | 考核管理办法 | 指 | 《威腾电气集团股份有限公司"奋发者一号" | | | | 2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法》 | | 本次授予/本次授予 | 指 ...

066 威腾电气集团股份有限公司 第三届监事会第二十二次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 证券代码：688226 证券简称：威腾电气 公告编号：2023- 一、监事会会议召开情况 威腾电气集团股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第二十二次 会议于 2023 年 10 月 26 日在公司会议室以现场及通讯方式召开。会议通知于 2023 年 10 月 20 日以电子邮件的方式发出。会议应到监事 3 人，亲自出席监事 3 人。会议由公司监事会主席郭群涛先生召集并主持，会议召集、召开程序符合 《中华人民共和国公司法》和《威腾电气集团股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的有关规定。 二、监事会会议审议情况 参会监事逐项审议并以投票表决方式通过了下列议案： （一）审议通过《关于 2023 年第三季度报告的议案》 经审核，监事会认为：公司《2023 年第三季度报告》的编制和审核议程符合 法律、法规、《公司章程》和内部管理制度的各项规定；公司《2023 年第三季度 报告》的内容和格式符合中国 ...

的激励对象首次授予限制性股票的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 《威腾电气集团股份有限公司"奋发者一号"2023 年限制性股票激励计划》 （以下简称"本次激励计划"或"《激励计划》"）规定的威腾电气集团股份有 限公司（以下简称"公司"）2023 年限制性股票授予条件已经成就，根据公司 2023 年第五次临时股东大会授权，公司于 2023 年 10 月 26 日召开的第三届董事 会第二十一次会议、第三届监事会第二十二次会议，审议通过了《关于向"奋发 者一号"2023 年限制性股票激励计划的激励对象首次授予限制性股票的议案》， 确定 2023 年 10 月 26 日为首次授予日，以 9.29 元/股的授予价格向 46 名激励对 象首次授予 160.00 万股限制性股票。现将有关事项说明如下： 一、限制性股票授予情况 （一）本次限制性股票授予已履行的决策程序和信息披露情况 1、2023 年 10 月 9 日，公司召开第三届董事会第二十次会议，会议审议通 过了《关于<公司"奋发者一号"2023 ...

威腾电气集团股份有限公司监事会 关于"奋发者一号"2023年限制性股票激励计划首次授予 激励对象名单的核查意见（截至授予日） 威腾电气集团股份有限公司（以下简称"公司"）监事会依据《中华人民共和 国公司法》(以下简称"《公司法》")、《中华人民共和国证券法》(以下简称"《证 券法》")、《上市公司股权激励管理办法》(以下简称"《管理办法》")、《上海证 券交易所科创板股票上市规则》(以下简称"《上市规则》")、《科创板上市公司 自律监管指南第 4 号——股权激励信息披露》等相关法律、法规及规范性文件和 《威腾电气集团股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》"）的有关规定， 对公司"奋发者一号"2023 年限制性股票激励计划(以下简称"本次激励计划")首 次授予激励对象名单（截至授予日）进行了核查，发表核查意见如下: 1、公司本次激励计划所确定的激励对象具备《公司法》《证券法》《上市规 则》等法律、法规和规范性文件及《公司章程》规定的任职资格,且不存在《管 理办法》规定的不得成为激励对象的下列情形; (1) 最近 12个月内被证券交易所认定为不适当人选; (2) 最近 12个月内被中国证监会及其派出机构认定为 ...

证券代码：688226 证券简称：威腾电气 公告编号：2023- 065 威腾电气集团股份有限公司 第三届董事会第二十一次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 威腾电气集团股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第二十一次 会议于 2023 年 10 月 26 日在公司会议室以现场及通讯方式召开。会议通知已于 2023 年 10 月 20 日以电子邮件方式发出。会议应到董事 9 人，亲自出席董事 9 人。公司董事会秘书、监事列席本次会议。会议由公司董事长蒋文功召集并主持， 会议召集、召开程序符合《中华人民共和国公司法》和《威腾电气集团股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定。 二、董事会会议审议情况 参会董事逐项审议并以投票表决方式通过了下列议案： 董事会认为公司按照《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司信 息披露管理办法》和《公司章程》的相关规定编制的《2023 年第三季度报告》符 合相关法律法规，客观地反映了公司 2023 年第三季度的财务状 ...

证券代码：688226 证券简称：威腾电气 公告编号：2023-068 威腾电气集团股份有限公司 关于召开 2023 年第三季度业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 投资者可于 2023 年 11 月 1 日（星期三）至 11 月 7 日（星期二）16:00 前登录上证路演中心网站首页点击"提问预征集"栏目或通过公司邮箱 DMB@wetown.cc 进行提问。公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进 行回答。 威腾电气集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 28 日发布 公司 2023 年第三季度报告，为便于广大投资者更全面深入地了解公司 2023 年第 三季度经营成果、财务状况，公司计划于 2023 年 11 月 8 日上午 10:00-11:00 举 行 2023 年第三季度业绩说明会，就投资者关心的问题进行交流。 一、 说明会类型 本次业绩说明会以网络互动形式召开，公司将针对 2023 年第三季度的经营 成果及财务指标的具体情况与投资者进行互动交流和 ...

威腾电气集团股份有限公司 "奋发者一号"2023 年限制性股票激励计划首次授予 激励对象名单（截至授予日） 一、 "奋发者一号"2023 年限制性股票激励计划的分配情况 | | | | 获授的限制 | 获授限制性 | 获授限制性 股票占首次 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 姓名 | 职务 | 国籍 | 性股票数量 | 股票占授予 | | | | | | （万股） | 总量的比例 | 授予时公司 | | | | | | | 总股本比例 | | | 一、董事、高级管理人员、核心技术人员 | | | | | | 蒋文功 | 董事长、核心技术人员 | 中国 | 50.00 | 25.00% | 0.32% | | 柴继涛 | 董事、总经理、核心技 | 中国 | 20.00 | 10.00% | 0.13% | | | 术人员 | | | | | | 吴波 | 董事、董事会秘书、财 务总监 | 中国 | 15.00 | 7.50% | 0.10% | | 耿昌金 | 副总经理 | 中国 | 15.00 | 7.50% | 0.10% | | 韦习祥 | 副总经理 | ...

证券代码：688226 证券简称：威腾电气 公告编号：2023-063 威腾电气集团股份有限公司 2023 年第五次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有被否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 （一） 股东大会召开的时间：2023 年 10 月 26 日 （二） 股东大会召开的地点：江苏省扬中市新坝科技园南自路 1 号威腾电气会 议室 （三） 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及 其持有表决权数量的情况： | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 11 | | --- | --- | | 普通股股东人数 | 11 | | 2、出席会议的股东所持有的表决权数量 | 96,085,467 | | 普通股股东所持有表决权数量 | 96,085,467 | | 3、出席会议的股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比 | 61.5932 | | 例（%） | | | 普通股股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比例（%） | 61.5932 | （ ...

威腾电气集团股份有限公司 关于"奋发者一号"2023 年限制性股票激励计划内幕 信息知情人买卖公司股票情况的自查报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 威腾电气集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 9 日召开 的第三届董事会第二十次会议、第三届监事会第二十次会议审议通过了《关于< 公司"奋发者一号"2023 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》等 议案，并于 2023 年 10 月 10 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露 了相关公告。 根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《上市公 司信息披露管理办法》及其他公司内部制度的有关规定，公司对"奋发者一 号"2023 年限制性股票激励计划（以下简称"本激励计划"）采取了充分必要的保 密措施，对本激励计划的内幕信息知情人进行了登记。根据《管理办法》《上海 证券交易所科创板股票上市规则》《科创板上市公司自律监管指南第 4 号——股 权激励信息披露》等法律、法规和规范性文件的相关规定， ...

证券代码：688226 证券简称：威腾电气 公告编号：2023-061 威腾电气集团股份有限公司 第三届监事会第二十一次会议决议公告 全体监事以投票表决方式通过了以下决议： （一）审议通过《关于公司"奋发者一号"2023 年限制性股票激励计划首 次授予激励对象名单的审核意见及公示情况说明的议案》 经审核，监事会认为：列入《公司"奋发者一号"2023 年限制性股票激励计 划首次授予激励对象名单》的人员均符合相关法律、法规及规范性文件规定的条 件，符合公司"奋发者一号"2023 年限制性股票激励计划（以下简称"本激励计 划"）规定的激励对象范围，其作为本激励计划的激励对象合法、有效。 表决结果：3 票赞成；0 票弃权；0 票反对。 具体内容详见公司于同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的 《威腾电气集团股份有限公司监事会关于公司"奋发者一号"2023 年限制性股 票激励计划首次授予激励对象名单的审核意见及公示情况说明》（公告编号： 2023-062）。 特此公告。 威腾电气集团股份有限公司监事会 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的 ...