和元生物技术（上海）股份有限公司 关于 2024 年前三季度计提资产减值准备的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 证券代码：688238 证券简称：和元生物 公告编号：2024-043 一、 计提资产减值准备情况概述 根据《企业会计准则》及和元生物技术（上海）股份有限公司（以下简称"公 司"）会计政策、会计估计的相关规定，为真实、准确地反映公司截至 2024 年 9 月 30 日的财务状况和 2024 年前三季度的经营成果，本着谨慎性原则，经与年 审会计师充分沟通，公司对相关资产进行了减值测试并计提了相应的资产减值准 备。 | 项目 | 金额 | 备注 | | --- | --- | --- | | 信用减值损失 | -52.50 | | | 应收账款坏账准备 | -73.63 | | | 其他应收款坏账准备 | 21.13 | | | 资产减值损失 | 2,730.48 | | | 存货跌价准备 | -29.56 | | | 合同资产减值准备 | 74.04 | | | 固定资产减值准备 | 74.94 ...

证券代码：688238 证券简称：和元生物 公告编号：2024-041 和元生物技术（上海）股份有限公司 2024 年第二次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有被否决议案：无 本次股东大会由公司董事会召集，董事长潘讴东先生主持，采用现场表决与 网络投票相结合的方式召开。本次会议的召集、召开及表决方式符合《中华人民 共和国公司法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》及《和元生物技术（上 海）股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定。 （五） 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况 1、 公司在任董事 8 人，出席 8 人； 2、 公司在任监事 3 人，出席 3 人； 3、 董事会秘书出席了本次会议；其他高级管理人员及见证律师列席了会议。 一、 会议召开和出席情况 （一） 股东大会召开的时间：2024 年 9 月 19 日 （二） 股东大会召开的地点：上海市浦东新区国际医学园区紫萍路 908 弄 19 号 楼会议室 （三） 出席会议的普通股股东、特别表 ...

冷 中 中国上海市延安东路 222 号外滩中心 40 楼 2000 Tel/电话:(8621) 6249 6040 Fax/传真:(8621) 6248 2266 Website/网址: www.jinmao.com.cn 上海市金茂律师事务所 关于和元生物技术(上海)股份有限公司 2024年第二次临时股东大会之法律意见书 致:和元生物技术(上海)股份有限公司 和元生物技术（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）2024 年第二次临时 股东大会（以下简称"本次股东大会"）于 2024 年 9 月 19 日下午在公司会议室召 开。上海市金茂律师事务所(以下简称"本所")经公司聘请并接受公司委托,委 派茅丽婧律师、马也律师(以下简称"本所律师")出席本次股东大会,并根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》 (以下简称"《证券法》")、中国证券监督管理委员会公布的《上市公司股东大 会规则》(以下简称"《股东大会规则》")等相关法律、法规和规范性文件以及 《和元生物技术(上海)股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》"),就 本次股东大会的召集、召开程序、出席会议人员资格、 ...

| 保荐机构名称：海通证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：和元生物 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：陈恒瑞、张子慧 | 被保荐公司代码：688238 | 重大事项提示 2024 年 1-6 月，公司实现营业收入 11,306.16 万元，同比增长 35.00%，实现 归属于母公司所有者的净利润-11,334.54 万元，实现归属于母公司所有者的扣除 非经常性损益的净利润-11,940.92 万元，较上年同期下降；经营活动产生的现金 流量净额-11,462.98 万元，较上年同期减少；主要由于持续受外部投融资环境影 响，国内细胞和基因治疗行业下游客户融资仍存在不畅，市场订单价格处于较低 水平，同时由于临港产业基地一期投入运行，短期内公司折旧摊销、日常运营成 本费用大幅增加，综合导致营业毛利和净利润下降，经营活动产生净现金流量净 额减少。 细胞和基因治疗是生物医药行业未来的重点发展方向，国家产业政策持续加 大支持，随着行业调整的逐步完成，公司将借助国际领先的大规模临港产业基地， 进一步发挥业务全面性、技术多样化、项目成功经验丰富等竞争优势，在不断拓 展国内外市场、布局新业务领域、降本增效等应 ...

业绩亏损原因分析 - 公司主营业务及订单持续增长,但亏损有所扩大,主要由于持续受外部融资环境影响,国内细胞和基因治疗行业下游CDMO客户融资仍存在不畅,市场订单价格处于较低水平,同时由于临港产业基地一期投入运行,短期内公司折旧摊销、日常运营成本费用大幅增加,综合影响了公司利润表现[2][3] 降本增效措施 - 在人员方面,持续加强人才梯队建设,优化人员结构,提高团队创新能力及工作效率[3] - 在工艺开发升级方面,不断升级优化细胞和基因治疗载体生产工艺及质控技术,实现关键物料和设备的国产化,进而实现降低成本[3] - 在技术储备方面,搭建集团层面赋能支持平台,探索集团内部跨事业部优质资源共享机制,缩短技术开发时间[3] - 在项目管理方面,强化运维管理、升级运营保障等机制,提升订单及时高效高质交付率[3] - 在质量管理体系方面,进一步完善质量合规体系,细化内部工作流程,建立跨部门协作机制,实现运营保障的精益化管理[3][4] - 推动临港产业基地绿色工厂及智能化车间建设,实现更加绿色、节能、高效、安全的运营模式[4] 未来发展展望 - 公司对于细胞和基因治疗行业未来发展充满信心,将不断优化经营模式与销售体系,巩固原有市场地位的同时,积极拓展服务场景,不断推出新产品,并尝试拓展海外业务及新业务领域,进一步提升市场占有率[4] - 公司将推动临港产业基地产能利用率稳步提升,进一步产生规模效应,配合订单市场的扩大,积极采取提高人效、提高成本控制能力、国产替代等应对措施,以实现降本增效[4] - 公司将聚焦市场和客户多方位需求,在巩固核心业务的基础上,通过平台化的核心技术和全方位的项目服务能力,不断延伸发现新的技术方向和应用场景,进一步将公司技术服务的应用领域从基础研究、新药研发扩展至再生医学,有望成为业务发展的新亮点[4]

行业发展趋势 - 细胞和基因治疗处于行业成长期，前景广阔但易受宏观经济、投融资环境等因素影响，行业存在出清及再发展情况 [1][2] - 2024年细胞和基因治疗产品开发与商业化进程加速，截至上半年全球有超4047条相关疗法管线，2068条基因治疗管线中318个项目处于II期临床及之后，全球和中国区管线数量及高阶段项目数均增长 [2] - 2024年上半年中国创新药投融资事件158起，同比下降17.3%，融资金额21.52亿美元，同比下降17.6%；中国细胞和基因治疗领域2024年上半年统计数据23.8亿元人民币，2023年为79.9亿元人民币，投融资活动下降 [2] - 中国CGT领域集中度较高，企业对CDMO服务倾向一站式，头部CDMO企业竞争力增强，新药研发企业对其依赖度增加 [2][3] - 国家和各地加大对基因和细胞治疗支持力度，2024年7月国务院通过相关方案，上海等地出台意见推动生物医药全产业链创新发展 [3][6] 公司业务情况 订单情况 - CRO业务订单金额小、执行周期短，CDMO业务从谈判到执行时间长，订单金额几十万至千万不等 [3] - 截至2024年上半年末累计服务超11000家研发实验室客户，2024年上半年新增CDMO订单超2.1亿元，支持客户新增7项IND批件，累计协助客户获39项IND批件，承接CDMO项目超370项 [3] 毛利率情况 - 受生物医药投融资放缓影响，CDMO业务订单价格低，且新技术研发投入等使运营成本增长，导致毛利率短期内波动 [4] - 公司将采取优化技术等措施，预计市场回暖及产能利用率提升后毛利率回升 [4] 订单价格情况 - 国内细胞和基因治疗行业下游客户融资不佳，CDMO业务订单价格处于较低水平 [4][5] - 公司发挥技术优势扩大市场占有率，服务项目数量增长，预计行业回暖后订单价格平稳发展 [5] 新业务布局 - 2024年4月投资设立全资子公司和元和美，专注解决细胞安全等难题，实现细胞规模化生产，拓展业务至再生医学 [5] 产能利用率情况 - 临港产业基地一期新增生产线，载体生产线2023年9月启用，细胞生产线2024年3月启用，目前GMP产能利用率持续提升 [5] - 随着市场拓展和客户新药管线推进，基地将实现产能爬坡，推动收入和盈利能力提升 [5][6] 政策影响 - 国家和各地政策支持及监管规范保障行业长期健康发展，促进创新药对高水平CRO/CDMO需求 [3][6] - 未来政策落实将为国内CXO企业提供机会，提升创新药企研发投入信心，带动创新药及CXO公司发展 [6][7]

证券代码：688238 证券简称：和元生物 公告编号：2024-040 和元生物技术（上海）股份有限公司 股东减持计划时间届满暨权益变动达 1%的公告 本公司董事会、全体董事及相关股东保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律 责任。 重要内容提示： 大股东持股的基本情况 本次减持计划实施前，和元生物技术（上海）股份有限公司（以下简称"公 司"）股东上海檀英投资合伙企业（有限合伙）（以下简称"上海檀英"）及其 一致行动人上海乾刚投资管理合伙企业（有限合伙）（以下简称"上海乾刚"）、 上海乐永投资合伙企业（有限合伙）（以下简称"上海乐永"），合计持有公司 股份 52,339,300 股，占公司总股本的比例为 8.0841%。其中：上海檀英持有公 司股份 35,087,780 股，占公司总股本的比例为 5.4195%；上海乐永持有公司股 份 16,224,000 股，占公司总股本的比例为 2.5059%；上海乾刚持有公司股份 1,027,520 股，占公司总股本的比例为 0.1587%。 上述股份为公司首次公开发行股票并上市前取得的股份，及公司实施资 ...

股票简称：和元生物 股票代码：688238 2024 年第二次临时股东 大会会议资料 和元生物技术（上海）股份有限公司 OBiO Technology (Shanghai) Corp., Ltd. 2024 年 9 月 和元生物技术（上海）股份有限公司 2024 年第二次临时股东大会会议资料 和元生物技术（上海）股份有限公司 2024 年第二次临时股东大会会议资料目录 | 2024 | 年第二次临时股东大会会议须知 2 | | --- | --- | | 2024 | 年第二次临时股东大会会议议程 4 | | 2024 | 年第二次临时股东大会会议议案 6 | | | 议案一、《关于变更董事的议案》 7 | 1 和元生物技术（上海）股份有限公司 2024 年第二次临时股东大会会议资料 和元生物技术（上海）股份有限公司 2024 年第二次临时股东大会会议须知 为维护广大投资者的合法权益，确保和元生物技术（上海）股份有限公司（以 下简称"公司"或"和元生物"）股东大会的正常秩序和议事效率，保障股东在 本次股东大会期间依法行使权利，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、中国证监会《上市公司股东大 ...

证券代码：688238 证券简称：和元生物 公告编号：2024-034 和元生物技术（上海）股份有限公司 股东减持股份时间过半未减持股份 暨减持进展公告 本公司董事会、全体董事及相关股东保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律 责任。 重要内容提示： 大股东持股的基本情况 本次减持计划实施前，和元生物技术（上海）股份有限公司（以下简称"公 司"）股东上海檀英投资合伙企业（有限合伙）（以下简称"上海檀英"）及其一 致行动人上海乾刚投资管理合伙企业（有限合伙）（以下简称"上海乾刚"）、上海 乐永投资合伙企业（有限合伙）（以下简称"上海乐永"），合计持有公司股份 52,339,300 股，占公司总股本的比例为 8.0841%。其中：上海檀英持有公司股份 35,087,780 股，占公司总股本的比例为 5.4195%；上海乐永持有公司股份 16,224,000 股，占公司总股本的比例为 2.5059%；上海乾刚持有公司股份 1,027,520 股，占公司总股本的比例为 0.1587%。 上述股份为公司首次公开发行股票并上市前取得的股份，及公司实施资本公 ...

会议主要讨论的核心内容 - 公司在CIO、CMO等业务方面的发展情况,包括订单、产能、技术创新等 [1][2][3][4][5] - 公司在人才、研发、全球化布局等方面的战略规划 [3][5] - 行业政策支持、市场发展趋势等 [4][5] 问答环节重要的提问和回答 问题1 **投资者提问** 询问公司CIO业务的价格变动趋势 [6][7] **公司回答** CIO业务受国家政策支持,价格较为稳定,未来仍有增长空间 [6][7] 问题2 **投资者提问** 询问公司临港新基地的产能利用率情况 [7][8] **公司回答** 临港新基地产能利用率正在逐步释放,未来会有进一步提升 [7][8] 问题3 **投资者提问** 询问公司今年新签订单和业绩目标 [15][16] **公司回答** 由于产能提升,订单和业绩有望增长,但短期内可能受成本压力影响利润 [15][16] 问题4 **投资者提问** 询问公司CDMO业务的订单执行周期和坏账风险 [18][19] **公司回答** CDMO业务订单周期较长,但目前坏账风险较低,公司采取相应措施进行管控 [18][19] 问题5 **投资者提问** 询问行业CDMO外包渗透率的发展趋势 [21][22] **公司回答** CDMO外包渗透率有望进一步提升,但短期内可能受资金影响有所波动,长期趋势向好 [21][22]