中触媒新材料股份有限公司 对外投资管理办法 中触媒新材料股份有限公司 二〇二五年十月 中触媒新材料股份有限公司 对外投资管理办法 中触媒新材料股份有限公司 对外投资管理办法 第一章 总 则 第一条 为规范中触媒新材料股份有限公司（以下简称"公司"）对外投资 行为，提高投资效益，规避投资所带来的风险，有效、合理地使用资金，使资金 的价值最大化，依照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国民法典》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简 称"《上市规则》"）等法律法规的规定，结合《中触媒新材料股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）、《股东会议事规则》、《董事会议事规则》、 《总经理工作细则》等公司制度，制定本办法。 第二条 本办法所称的对外投资是指公司为获取未来收益而将一定数量的货 币资金、股权，以及经评估后的实物或无形资产作价出资，对外进行各种形式的 投资活动。对外投资包括但不限于委托理财、委托贷款，对子公司、联营企业、 合营企业投资，投资交易性金融资产、可供出售金融资产、持有至到期投资等。 第三条 按照对外投资期限的长短，公司对外投资分为短期投资和长期投资。 短期 ...

选聘规定 - 选聘应经审计委员会审议同意后，提交董事会和股东会审议[4] - 事务所需具备独立法人资格等条件，负责审计的注册会计师近三年无相关行政处罚[5][6] - 审计委员会等可向董事会提聘请议案[7] 选聘方式与程序 - 选聘方式包括竞争性谈判、公开招标等，应发布含评价要素的选聘文件[8] - 一般程序包括多环节，最终股东会通过后签业务约定书[9] 选聘评价 - 评价要素包括审计费用报价等，质量管理水平分值权重不低于40%，审计费用报价不高于15%[10] 聘期与改聘 - 聘期为一年，续聘时审计委员会需评价本年度审计情况[11] - 出现分包转包等情况应改聘，改聘需审计委员会同意后提交董事会审议[12][13] - 事务所主动终止业务，审计委员会应了解原因并按程序改聘[14] 审计费用与监督 - 审计费用下降20%以上需在信息披露文件说明情况和原因[16] - 审计委员会应对特定情形保持关注，发现违规报告董事会处理[16] 制度相关 - 制度由董事会制定、修改及解释，未尽事宜依相关规定执行[18] - 制度自董事会审议通过之日起生效实施[19]

中触媒新材料股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 中触媒新材料股份有限公司 二〇二五年十月 中触媒新材料股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 中触媒新材料股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为强化董事会决策功能，做到事前防范、专业审计，确保董事会 对高管层的有效监督，进一步完善中触媒新材料股份有限公司（以下简称"公司"） 治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、《中触媒新材料股份有限公司章程》 （以下简称"公司章程"）及其他有关规定，公司特设立董事会审计委员会，并 制定本工作细则。 第二条 董事会审计委员会是董事会按照股东会决议设立的专门工作机 构，主要负责审核公司财务信息及其披露、监督及评估内外部审计工作和内部控 制。董事会审计委员会依法检查公司财务，监督董事、高级管理人员履行职责的 合法合规性，行使公司章程规定的其他职权，维护公司及股东的合法权益。 审计委员会发现董事、高级管理人员违反法律法规、上海证券交易所相关规 定或者公司章程的，应当向董事会通报或者向股东会报告，并及时披露，也可以 直接向监管机构报告。 审计委员会在履行监督职责过程中，对违反法律法规、上海证券交易所其他 ...

制度依据 - 制度制定依据包括《公司法》《证券法》等法律法规及公司相关制度[4] 适用范围与责任认定 - 适用范围涵盖公司董事、高管等与年报信息披露有关人员[5] - 责任认定原则有实事求是、过错与责任相适应等[5] 应追究责任情形 - 应追究责任人责任的情形包括违反法律法规、未按规程办事等[7] 信息披露与责任承担 - 财务信息更正披露按相关规则执行，董事会决议以临时公告披露[9] - 董事长、总经理等对年报及财务报告的真实性等承担主要责任[11] 责任追究形式与处理情形 - 追究责任的形式有责令改正、通报批评等[12][15] - 从重处理情形包括情节恶劣、打击报复等[13][16] - 从轻处理情形包括阻止不良后果、主动纠正损失等[17]

董事选举细则 - 细则适用于特定股东会选董事议案[4] - 董事会等可书面提董事候选人[7] - 股东会表决时股东表决权按规则计算[10] 投票规则 - 所选候选人数不能超应选人数[12] - 表决权总数情况影响投票有效性[13] 选举流程 - 独立董事与非独立董事分开选举[14] - 候选人得票高且超半数当选[12] - 得票相同等情况有相应处理办法[12] 其他 - 采用累积投票制需在通知中说明[14]

关联交易审批 - 与关联自然人交易超30万元（非担保）经独立董事同意后提交董事会审议披露[14][15] - 与关联法人成交金额占最近一期经审计总资产或市值0.1%以上且超300万元（非担保）经独立董事同意后提交董事会审议披露[15] - 与关联自然人成交金额不超30万元由董事长审批[16] - 与关联法人成交金额不超最近一期经审计总资产或市值0.1%且在300万元以下由董事长审批[16] - 公司与关联人交易金额超3000万元且占最近一期经审计总资产或市值1%以上需评估或审计并经董事会、股东会审议[17] 董事会表决 - 董事会审议关联交易关联董事回避，非关联董事过半数出席且过半数通过决议[18] - 出席董事会非关联董事不足三人交易提交股东会审议[18] 担保规定 - 公司为关联人提供担保需全体非关联董事过半数及出席董事会会议非关联董事三分之二以上通过并提交股东会审议[17] - 公司为持有5%以下股份股东提供担保参照为关联人担保规定执行，相关股东回避表决[17] - 公司为控股股东、实际控制人及其关联方提供担保对方应提供反担保[21] 其他规定 - 关联交易价格或收费原则上不偏离市场独立第三方标准[15] - 交易发生之日前12个月内或协议生效后12个月内符合条件视为关联方[10] - 公司与关联人共同出资设立公司出资额达标准且全现金出资按比例确定股权可豁免提交股东会审议[18] - 公司及其关联人向控制的关联共同投资企业同比例现金增资达标准可免于审计或评估[18] - 公司与关联人日常关联交易协议期限超3年需每3年重新履行审议和披露义务[19] - 公司与关联人发生交易按连续12个月累计计算达标准按规定执行[19] - 公司披露关联交易由董事会秘书负责并向上海证券交易所提交相关文件[23] - 本制度自股东会审议通过之日起施行[26]

战略委员会组成 - 成员由三名以上董事组成，至少含一名独立董事[6] - 委员由董事长等提名，董事会选举产生[6] - 任期与董事会任期一致，委员可连选连任[6] 会议规则 - 会议召开至少提前三天通知，紧急情况不受限[14] - 会议应由三分之二以上委员出席方可举行[14] - 会议决议须经全体委员过半数通过[14] 下设小组 - 投资评审小组原则上由总经理任组长，可设副组长[7] - 下设投资评审小组和预算工作组负责日常工作[6] 主要职责 - 对公司长期战略等事项研究提建议并检查实施情况[9] 工作流程 - 根据投资评审小组提案召开会议，结果提交董事会并反馈[12]

公司第三季度财务表现 - 第三季度营收为2.09亿元，同比增长64.72% [1] - 第三季度净利润为4624.12万元，同比增长168.36% [1] 公司前三季度累计财务表现 - 前三季度累计营收为6.71亿元，同比增长28.19% [1] - 前三季度累计净利润为1.73亿元，同比增长52.27% [1]

股价及交易表现 - 9月25日公司股价下跌2.18% 成交额5386.22万元 [1] - 当日融资买入531.91万元 融资偿还308.78万元 融资净买入223.13万元 [1] - 融资融券余额合计1.16亿元 融资余额占流通市值2.38% 处于近一年90%分位高位水平 [1] 融资融券情况 - 融资余额1.16亿元 超过近一年90%分位水平 [1] - 融券余量0股 融券余额0元 但融券余额水平超过近一年90%分位 [1] 股东结构变化 - 截至6月30日股东户数5707户 较上期增加5.14% [2] - 人均流通股16261股 较上期减少4.89% [2] 财务业绩表现 - 2025年上半年营业收入4.61亿元 同比增长16.46% [2] - 归母净利润1.27亿元 同比增长31.52% [2] 公司基本信息 - 公司全称中触媒新材料股份有限公司 位于辽宁省大连普湾新区松木岛化工园区 [1] - 成立于2008年8月8日 于2022年2月16日上市 [1] 主营业务构成 - 特种分子筛及催化剂系列收入占比89.46% [1] - 非分子筛催化剂系列收入占比6.28% [1] - 其他业务收入占比3.12% 技术收入占比1.14% [1] 分红情况 - A股上市后累计派现1.82亿元 [2] - 近三年累计派现1.41亿元 [2]

股价表现与交易数据 - 9月25日盘中下跌2.01%至27.82元/股，成交额3932.19万元，换手率0.79%，总市值49.02亿元 [1] - 主力资金净流入48.48万元，大单买入占比24.18%（950.90万元），卖出占比22.95%（902.42万元） [1] - 年内股价累计上涨20.14%，但近5日/20日/60日分别下跌1.56%、3.60%、7.11% [2] 公司基本面 - 2025年上半年营业收入4.61亿元（同比增长16.46%），归母净利润1.27亿元（同比增长31.52%） [2] - 主营业务收入构成：特种分子筛及催化剂系列占比89.46%，非分子筛催化剂系列占比6.28% [2] - A股上市后累计派现1.82亿元，近三年累计派现1.41亿元 [3] 股东结构与行业属性 - 截至6月30日股东户数5707户（较上期增加5.14%），人均流通股16261股（较上期减少4.89%） [2] - 所属申万行业分类为基础化工-化学制品-其他化学制品 [2] - 概念板块涵盖小盘、环氧丙烷、国六概念、专精特新及节能环保 [2] 公司背景 - 成立于2008年8月8日，2022年2月16日上市，注册地位于辽宁省大连普湾新区松木岛化工园区 [2] - 主营业务为特种分子筛及催化新材料产品的研发、生产、销售及化工技术工艺服务 [2]