公司决策 - 2024年11月20日召开第三届董事会第八次会议和监事会第六次会议[2] - 会议审议通过2024年度向特定对象发行A股股票相关议案[2] 信息披露 - 《2024年度向特定对象发行A股股票预案》于11月20日在沪交所网站披露[2] 后续流程 - 发行事项待股东大会审议、上交所审核并报证监会注册[2]

募集资金情况 - 2019年首次公开发行股票募集资金总额10.215亿元，净额9.4518825亿元，8月6日到账[2] - 2022年向不特定对象发行可转换公司债券募集资金总额5亿元，净额4.845373亿元，7月11日到账[3][4] - 截至2024年9月30日，2019年首次公开发行股票募集资金专项账户余额2717.523427万元[6] - 截至2024年9月30日，2022年向不特定对象发行可转换公司债券募集资金专项账户余额1985.825351万元[9] 资金使用与调整 - 2021年3月30日公司调整首次公开发行募集资金“创新药研发项目”部分临床试验子项目及金额，总金额不变[11] - 2024年3月28日公司调整可转债募投项目，变更部分生产场地用于西格列他钠扩产，总金额不变[12] - 2019年公司用4980.218708万元募集资金置换先期投入募投项目自筹资金[15] - 2022年公司用7371.643568万元募集资金置换先期投入募投项目及支付发行费用自筹资金[16] 资金管理 - 2019 - 2024年公司多次审议通过使用闲置募集资金进行现金管理议案，额度分别为5.6亿、3亿、1.6亿、3亿、3亿、2亿元[19][20][21][22][23][24] - 截至2024年9月30日，2019年首次公开发行股票闲置募集资金现金管理中，招行深圳分行固定存款金额2802.96万元，期限91天，预计年化收益率4.81%[25] - 截至2024年9月30日，2022年向不特定对象发行可转债闲置募集资金现金管理合计1.44亿元，兴业银行大额存单5000万元，预计年化收益率3.45%；成都银行结构性存款9400万元，预计年化收益率1.54% - 2.6%[26] 超募资金使用 - 2020年和2024年公司两次使用4250万元超募资金永久补充流动资金，占2019年首次公开发行超募资金总额1.4168825亿元的比例不超30%[27] - 2021年公司将2019年首次公开发行6500万元超募资金用于西奥罗尼美国研发项目[29] 项目效益与进展 - 首次公开发行股票创新药生产基地项目西格列他钠产能利用率为69.12%[42] - 首次公开发行股票创新药生产基地项目预期税后内部收益率为27.10%[43] - 首次公开发行股票创新药生产基地项目2022 - 2024年1 - 9月累计亏损122,435,473.47元[43] - 2023年西格列他钠片被纳入医保目录，销售价格下降68.15%，产品收入利润未达预期[44] - 创新药生产基地（三期）项目2024年末为建设投入完成时间，目前主体建筑已完工[47] - 截至2024年9月30日，创新药生产基地（三期）项目和西奥罗尼联合紫杉醇治疗卵巢癌III期临床试验项目未达募投预计可使用状态[47]

深圳微芯生物科技股份有限公司 2024年度向特定对象发行A股股票预案 1 深圳微芯生物科技股份有限公司 2024年度向特定对象发行A股股票预案 公司声明 1、公司及董事会全体成员保证本预案内容真实、准确、完整，并确认不存 在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 2、本预案按照《上市公司证券发行注册管理办法》等法规及规范性文件的 要求编制。 3、本次向特定对象发行 A 股股票完成后，公司经营与收益的变化由公司自 行负责；因本次向特定对象发行 A 股股票引致的投资风险，由投资者自行负责。 证券代码：688321 证券简称：微芯生物 深圳微芯生物科技股份有限公司 （深圳市南山区西丽街道曙光社区智谷产业园 B 栋 21F-24F） 2024 年度向特定对象发行 A 股股票预案 二〇二四年十一月 最终发行对象将在本次发行经上交所审核通过并经中国证监会同意注册后， 由公司董事会及其授权人士根据股东大会授权并结合发行竞价结果，与保荐人 （主承销商）协商确定。若发行时法律、法规或规范性文件对发行对象另有规定 的，从其规定。 所有发行对象均以人民币现金方式并以同一价格认购公司本次发行的股票。 4、本预案是公司董事会对本次向特定对象 ...

| 证券代码：688321 | 证券简称：微芯生物 | 公告编号：2024-081 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118012 | 转债简称：微芯转债 | | 深圳微芯生物科技股份有限公司 第三届董事会第八次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 深圳微芯生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 11 月 20 日 以通讯方式召开第三届董事会第八次会议（以下简称"本次会议"）。本次的会 议通知于 2024 年 11 月 15 日通过电子邮件方式送达全体董事。会议应出席董事 8 人，实际到会董事 8 人，会议由公司董事长 XIANPING LU 先生主持。会议的召 集和召开程序符合《公司法》等法律法规以及《公司章程》的有关规定，会议决 议合法、有效。 二、董事会会议审议情况 本次会议由董事长 XIANPING LU 先生主持，经全体董事表决，形成决议如 下： （一）审议通过《关于公司符合向特定对象发行 A 股股票条件的议案》 根据现行有 ...

股东大会信息 - 2024年第二次临时股东大会12月6日14点在深圳召开[3] - 网络投票12月6日，交易系统9:15 - 15:00，互联网9:15 - 15:00[3][5] - 会议审议10项2024年度向特定对象发行A股股票议案[5][6] 登记信息 - 股权登记日为2024年11月29日[12] - 现场登记12月3 - 5日，地点在深圳证券部[14] 其他信息 - 特别决议及对中小投资者单独计票议案为1 - 10号[7] - 无关联股东回避表决议案[7]

深圳微芯生物科技股份有限公司 前次募集资金使用情况报告的鉴证报告 KPMG Huazhen LLP 8th Floor, KPMG Tower Oriental Plaza 1 East Chang An Avenue Beijing 100738 China Telephone +86 (10) 8508 5000 +86 (10) 8518 5111 Fax Internet kpmg.com/cn 5马威华振会计师事务所 特殊普通合伙) 中国北京 乐长安街 1 号 东方广场毕马威大楼 8层 邮政编码:100738 +86 (10) 8508 5000 +86 (10) 8518 5111 kpma.com/cn 关于深圳微芯生物科技股份有限公司 前次募集资会使用情况报告的鉴证报告 毕马威华振专字第 2403950 号 深圳微芯生物科技股份有限公司董事会: 我们接受委托，对后附的深圳微芯生物科技股份有限公司（以下简称"微芯生物"）于 2019 年 8 月通过公开发行股票募集的资金以及于 2022 年 7 月通过发行可转换公司债券募集的资金（以 下简称"前次募集资金"）截至 2024年 9 月 30 日止的 ...

研发人员与专利 - 截至2024年9月30日，公司拥有研发人员305人，其中博士32人，硕士及本科260人，本科及以上学历占比达95.74%[5][20] - 截至2024年9月末，公司累计共获得220项已授权发明专利[21] 募集资金 - 本次向特定对象发行股票募集资金总额不超过96,000.00万元[7] - 创新药研发项目拟使用募集资金71,000.00万元，补充流动资金拟使用募集资金25,000.00万元[8] 产品情况 - 截至说明公告日，公司在中国有2款药物共5个适应症上市销售，在日本有2个适应症上市销售，在中国台湾有1个适应症上市销售[11][29] - 公司共有6款药物共十余项适应症处于临床研究阶段[11][30] 研发进展 - 公司西达本胺联合信迪利单抗和贝伐珠单抗治疗mCRC于2024年6月获CDE纳入突破性治疗品种，其III期临床试验于2024年7月获CDE批准[12] 研发投入 - 2021 - 2023年，公司研发投入分别为23434.74万元、28793.53万元和40484.21万元，占营业收入比重分别为54.44%、54.33%和77.30%[20] 市场数据 - 2030年全球MASH患病人数将达到4.9亿人，全球MASH药物市场将达到322亿美元[14] 资金管理 - 公司建立《募集资金管理制度》，董事会将监督募集资金存储及使用[26]

业绩数据 - 2024年1 - 9月归母净利润为 - 5108.49万元，扣非后为 - 5775.93万元[3] - 2024年度归母净利润和扣非后净利润分别为 - 6811.33万元和 - 7701.25万元[3] - 假设2025年盈利下降10%，归母净利润为 - 74924578.42元，扣非后为 - 84713700.29元[4] - 假设2025年盈利持平，归母净利润为 - 68113253.11元，扣非后为 - 77012454.81元[5] - 假设2025年盈利增长10%，归母净利润为 - 61301927.80元，扣非后为 - 69311209.33元[5] 股本与募资 - 本次发行数量为122000000股，募集资金总额不超96000.00万元[3] - 截至2024年9月30日公司总股本407795845股，发行后总股本为529795845股[3][4] 研发情况 - 截至2024年9月30日公司有研发人员305人，本科及以上学历占比达95.74%[13] - 截至2024年9月30日公司累计获220项已授权发明专利[14] - 西达本胺在中国大陆获批三个适应症[14] - 西格列他钠两个2型糖尿病适应症分别于2021年10月和2024年7月获批上市[15] - 西格列他钠针对MASH适应症II期临床试验于2024年3月达成首要疗效终点[15] - 西奥罗尼单药治疗小细胞肺癌III期临床试验完成入组，联合化疗治疗卵巢癌III期临床试验入组过半[16] - 西奥罗尼单药治疗小细胞肺癌美国Ib/II期临床试验完成35mg和50mg剂量组入组，65mg剂量组开始入组病人[16] 未来规划 - 公司拟募资用于创新药研发项目及补充流动资金[10] - 公司制定《募集资金管理制度》，募集资金存放专项账户管理[19] - 公司将推进募投项目，降低发行对股东即期回报摊薄风险[20] - 公司制定《未来三年（2024 - 2026年）股东回报规划》完善分红机制[23] - 《关于2024年度向特定对象发行A股股票相关议案》已通过董事会和监事会审议，尚需股东大会审议[29]

发行股票相关 - 2024年11月20日召开监事会会议审议向特定对象发行A股股票相关议案[3] - 发行股票数量不超过122,000,000股，未超发行前总股本30%[9] - 募集资金总额不超96,000.00万元[17] 资金用途 - 募集资金用于创新药研发（71,000.00万元）和补充流动资金（25,000.00万元）[18] 其他事项 - 编制多项报告，制定股东回报规划[26][27][28][29] - 上述议案均需提交股东大会审议[25][26][27][28][29][31]

会议相关 - 公司于2024年11月20日召开第三届董事会第八次会议、第三届监事会第六次会议[1] 股票发行 - 会议审议通过公司2024年度向特定对象发行A股股票相关议案[1] 承诺事项 - 公司承诺发行股票不存在保底保收益或变相保底保收益情形[1] - 公司承诺发行股票不存在提供财务资助或其他补偿情形[1]