微电生理 2023 年度环境、社会及公司治理(ESG)报告 | I | | --- | 微电生理 2023 年度环境、社会及公司治理(ESG)报告 微电生理 2023 年度环境、社会及公司治理(ESG)报告 报告编制说明 本报告是上海微创电生理医疗科技股份有限公司第 1 份《环境、社会及公司治理（ESG） 报告》，向投资者等利益相关方披露了公司在经营中对于 ESG 议题所秉持的理念、建立 的管理方法、推行的工作与达到的成效。 报告范围 本报告范围涵盖上海微创电生理医疗科技股份有限公司及其附属公司（简称"微电生 理""公司"）。除非特别说明，与微电生理（股票代码：688351.SH）同期合并财务 报表范围一致。 报告期间 本报告期间为 2023 年 1 月 1 日至 2023 年 12 月 31 日。本报告中的数据如无特别说 明，均为此期间内数据。 编制依据 本报告依据《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 2 号—自愿信息披露》 （2022 年 1 月发布）和《上海证券交易所科创板股票上市规则（2023 年 8 月修订）》， 并参考了生态环境部《环境信息依法披露制度改革方案》（2021）编制。 报告编制 ...

根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《国有企业、 上市公司选聘会计师事务所管理办法》、《上海证券交易所科创板上市公司自律 监管指引第 1 号——规范运作》等相关规范性文件的规定，以及公司《审计委 员会议事规则》的有关规定，现将上海微创电生理医疗科技股份有限公司（以 下简称"公司"）2023 年度会计师事务所的履职情况评估报告汇报如下： 上海微创电生理医疗科技股份有限公司 2023 年度会计师事务所履职情况评估报告 按照《审计业务约定书》，遵循《中国注册会计师审计准则》和其他执业规 范，结合公司 2023 年年报工作安排，大华会计师事务所（特殊普通合伙）对公 司 2023 年度财务报告及 2023 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性进行 了审计，同时对公司募集资金存放与实际使用情况、控股股东及其他关联方资 金占用情况等业务情况进行核查并出具了专项报告。 上海微创电生理医疗科技股份有限公司 2024 年 3 月 28 日 在执行审计工作的过程中，大华会计师事务所（特殊普通合伙）就会计师 事务所和相关审计人员的独立性、审计工作小组的人员构成、审计计划、风险 判断、风险及舞弊的测试和 ...

上海微创电生理医疗科技股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 公司代码：688351 公司简称：微电生理 上海微创电生理医疗科技股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外 ...

证券代码：688351 证券简称：微电生理 公告编号：2024-007 上海微创电生理医疗科技股份有限公司 第三届监事会第八次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 上海微创电生理医疗科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会 第八次会议（以下简称"本次会议"）于2024年3月28日以通讯方式召开。本次 会议通知于2024年3月15日通过电子邮件向各位监事发出，本次会议应出席监事3 人，实际出席监事3人，董事会秘书列席会议，由公司监事会主席卢莎女士主持 召开。本次会议的召集、召开程序符合《中华人民共和国公司法》、《公司章程》 等相关规定。经与会监事认真审议，通过了以下议案，形成决议如下： 二、监事会会议审议情况 1、审议通过《关于2023年度监事会工作报告的议案》 2023年，公司监事会依照《公司法》、《证券法》等法律、法规及《公司章 程》、《监事会议事规则》等公司制度的要求，认真履行监督职责，积极维护全 体股东及公司的利益。对公司在生产经营、财务运作等方面的重大决策事项、重 要经济活动等都积极参与 ...

上海微创电生理医疗科技股份有限公司 2023 年度独立董事履职情况报告 本人作为上海微创电生理医疗科技股份有限公司 ( 以下简称"公司" ) 的独 立董事,能够严格按照《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》、《上市 公司独立董事管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交 易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法律、法规、规范性 文件的相关规定,结合《公司章程》等公司制度要求,诚实、勤勉、独立地履行 职责,积极出席相关会议,认真审议董事会各项议案,对公司重大事项发表了独 立意见,切实维护公司和公众股东的合法权益,促进公司规范运作。现将 2023 年度本人履行独立董事职责的情况报告如下: 本人宋成利,1968年出生,男,中国国籍,无境外永久居留权。2000年毕 业于英国卡迪夫大学机械工程专业,博士研究生学历。2009年7月至今,担任 上海理工大学健康科学与工程学院教授、博士生导师。2020年11月 27日至今， 任公司独立董事。 (二)独立性情况说明 作为公司的独立董事,本人未在公司担任除独立董事以外的任何职务,也未 在公司主要股东担任任何职务,与公司以及公司主要股东之间不 ...

证券代码：688351 证券简称：微电生理 公告编号：2024-008 上海微创电生理医疗科技股份有限公司 关于 2023 年度利润分配预案的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 本年度不进行利润分配，主要原因为 2023 年 12 月 31 日母公司财务报表 未分配利润为负数，尚不满足利润分配条件。 一、利润分配方案内容 经大华会计师事务所（特殊普通合伙）审计，截至 2023 年 12 月 31 日，母 公司未分配利润为-41,489,480.30 元。根据《上市公司监管指引第 3 号—上市 公司现金分红》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号—规范运 作》及《公司章程》等相关规定，由于 2023 年 12 月 31 日母公司财务报表未分 配利润为负数，尚不满足利润分配条件，经公司董事会决议，公司 2023 年度利 1 润分配方案为：不派发现金红利、不送红股、不以公积金转增股本。 本次利润分配方案尚需提交公司股东大会审议。 二、公司履行的决策程序 重要内容提示： 上海微创电生理医疗科技股份 ...

2023 年度募集资金存放和使用情况专项核查报告 募集资金存放和使用情况专项核查报告 华泰联合证券有限责任公司 关于上海微创电生理医疗科技股份有限公司 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券"或"保荐人"）作 为上海微创电生理医疗科技股份有限公司（以下简称"微电生理"、"公司"或 "发行人"）首次公开发行股票并在科创板上市持续督导阶段的保荐人，根据《证 券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资 金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》《上海证券交易所科创板股票上市 规则（2023 年 8 月修订）》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规的规定，对微电生理在 2023 年度募集资金存放与 使用情况进行了核查，核查情况如下： 一、募集资金的基本情况 根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意上海微创电生理医疗科技股 份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2022]1587 号），公司向 社会公开发行人民币普通股（A 股）7,060 万股，发行价格为 16.51 元/股，募集 资金总额为人民币 116,560.60 万 ...

核查意见 华泰联合证券有限责任公司 关于上海微创电生理医疗科技股份有限公司 2024 年度日常关联交易预计的核查意见 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券"或"保荐人"）作 为上海微创电生理医疗科技股份有限公司（以下简称"微电生理"或"公司"） 首次公开发行股票并在科创板上市持续督导阶段的保荐人及持续督导机构，根据 《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则（2023 年 8 月修订）》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——交易与关联 交易（2023 年 1 月修订）》等法律法规的规定，对微电生理 2024 年度日常关联 交易预计的事项进行了核查，具体核查情况如下： 一、日常关联交易基本情况 （一） 2024年日常关联交易预计金额和类别 微电生理结合业务实际情况，就 2024 年度日常关联交易情况进行预计，预 计 2024 年度日常关联交易金额为 3,690.00 万元，具体如下： 单位：万元 | | | | 占 2024 | 本年年初 | | | 占 2023 | 本次预计金额 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | - ...

一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易履行的审议程序 上海微创电生理医疗科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年3月 22日召开了第三届董事会独立董事第一次专门会议，审议了《关于2024年度日常 关联交易预计的议案》，公司2024年度日常关联交易预计金额合计不超过人民币 3,690.00万元，全体独立董事一致同意本次关联交易事项，并同意将该议案提交 至董事会审议。 1 证券代码：688351 证券简称：微电生理 公告编号：2023-010 上海微创电生理医疗科技股份有限公司 关于 2024 年度日常关联交易预计的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次2024年度日常关联交易预计事项尚需提交股东大会审议 本次预计关联交易为公司日常关联交易，是基于本公司和关联方之间的 正常生产经营需要。关联交易双方以平等互利、相互协商为合作基础，参考市场 公允价格进行协商定价，不存在损害公司及股东利益的情形，不影响公司的独立 性，公司不会因该等关联交易对关联方产生依赖。 公司于2024年3月2 ...

2024年 3 月 28 日,公司审计委员会召开会议,审议通过了本公司 2023 年 年度报告、2023年度募集资金存放与实际使用情况、2023年度内部控制评价报 告等议案并同意提交董事会审议。 公司董事会审计委员会严格遵守《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所 科创板上市公司自律监管指引第 1 号 -- 规范运作》及《公司章程》、《审计委 员会议事规则》的相关规定,充分发挥专业委员会的作用,对会计师事务所相 关资质和执业能力等进行了审查,在年报审计期间与会计师事务所进行了充分 的讨论和沟通,督促会计师事务所及时、准确、客观、公正地出具审计报告, 切实履行了审计委员会对会计师事务所的监督职责。 上海微创电生理医疗科技股份有限公司 2023 年度 审计委员会对会计师事务所履行监督职责情况报告 根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《国有企业、 上市公司选聘会计师事务所管理办法》、《上海证券交易所科创板上市公司自律 监管指引第 1 号 -- 规范运作》等相关规范性文件的规定,以及公司《审计委 员会议事规则》的有关规定,现将上海微创电生理医疗科技股份有限公司(以 下简称"公司")2023年度审计 ...