| A 股证券代码：688385 | 证券简称：复旦微电 公告编号：2023-061 | | --- | --- | | 港股证券代码：01385 | 证券简称：上海复旦 | 上海复旦微电子集团股份有限公司 关于 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期 及预留授予部分第一个归属期的归属条件成就公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、本次股权激励计划的批准及实施情况 （一）本次股权激励计划的方案及履行的程序 1、本次股权激励计划的主要内容 （1）股权激励方式：第二类限制性股票。 限制性股票拟归属数量：2,403,900 股（首次授予部分归属 2,100,000 股、 预留授予部分归属 303,900 股） 归属股票来源：公司向激励对象定向发行公司 A 股普通股股票 （4）激励人数：首次授予 565 人，预留授予 83 人，均为在公司（含子公 司，下同）任职的董事会认为需要激励的其他人员，不含复旦微电独立董事、 监事。 | （5）激励计划首次授予的限制性股票的归属期限和归属安排 ...

会计专业知识和经验，并至少符合下列条件之一： 上海复旦微电子集团股份有限公司 独立董事工作制度 （经第九届董事会第十二次会议审议通过，提交股东大会审议） 第一章 总则 1 第一条 为进一步完善上海复旦微电子集团股份有限公司（以下简称"公 司")治理结构，促进公司规范运作，充分发挥独立董事在董事会 中的作用，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"） 《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交 易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《香港联 合交易所有限公司证券上市规则》（以下简称"《香港上市规则》"）、 上海证券交易所相关上市规则和其他法律法规、规范性文件以及 《上海复旦微电子集团股份有限公司章程》（以下简称"公司章 程")的相关规定和要求，制定本制度。 第二条 独立董事（亦称"独立非执行董事"）是指不在公司担任除董事外 的其他职务，并与公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者 间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观判断关系的董 事。独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控 制人等单位或者个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实 ...

上海市锦天城律师事务所 关于上海复旦微电子集团股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划授予价格调整、 首次授予部分第二个归属期及预留授予部分第一个归属期 归属条件成就暨部分限制性股票作废事项之 法律意见书 地址：上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 11/12 层 电话：021-20511000 传真：021-20511999 邮编：200120 上海市锦天城律师事务所 法律意见书 上海市锦天城律师事务所 关于上海复旦微电子集团股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划授予价格调整、 首次授予部分第二个归属期及预留授予部分第一个归属期 归属条件成就暨部分限制性股票作废事项之 法律意见书 致：上海复旦微电子集团股份有限公司 上海市锦天城律师事务所（以下简称"本所"）接受上海复旦微电子集团股 份有限公司（以下简称"公司"或"复旦微电"）的委托，担任公司"2021 年限 制性股票激励计划"（以下简称"本次激励计划"）的特聘专项法律顾问，根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券 法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司股权激励管理办法》（以 下简称"《管理 ...

股东 名称 是否为控 股股东及 其一致行 动人 标记股份数 量（股） 占其所 持股份 比例 占公 司总 股本 比例 标记股 份是否 为限售 股 标记起始 日 标记到期 日 冻结申请 人 冻结 原因 上海 政本 否 6,370,000 14.83% 0.78% 否 2023年12 月11日 2026年12 月10日 浙江省金 华市金东 司法 标记 一、本次股东持有的上市公司股份被司法标记情况 持股 5%以上股东上海政本企业管理咨询合伙企业（有限合伙）（以下简 称"上海政本"）不属于上海复旦微电子集团股份有限公司（以下简称 "公司"、"复旦微电"）的控股股东或第一大股东及其一致行动人， 其股份被司法冻结/司法标记事项不会导致公司无实际控制人的情况 发生变化。股东《告知函》显示：截止 2023 年 12 月 13 日，上海政本 持有的复旦微电股份被司法冻结/司法标记数量占本公司总股份的 2.22%。本次披露的司法标记事项不会对公司日常经营与管理造成影响。 《告知函》显示：截止 2023 年 12 月 13 日，上海政本持有本公司 42,955,111 股股份，占公司总股本的 5.26%。 | 区人民法 | | -- ...

关于持股 5%以上股东权益变动超过 1%提示性公告 本公司董事会、全体董事及相关股东保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 公司于12月11日收到上海政本、上海年锦出具的《关于持股5%以上股东累 计减持超过1%的告知函》，现将有关权益变动情况公告如下： | A 股证券代码：688385 | 证券简称：复旦微电 公告编号：2023-059 | | --- | --- | | 港股证券代码：01385 | 证券简称：上海复旦 | 上海复旦微电子集团股份有限公司 | | 名称 | 上海政本 | | --- | --- | --- | | 信息披 | | | | 露义务 | 通讯地址 | 上海市杨浦区国泰路11号1层展示厅A179室 | | 人基本 | | | | 信息 | | | | | 权益变动时间 | 2023年3月29日-2023年12月11日 | 本次权益变动属于股份减持，不触及要约收购。 本次权益变动后，上海复旦微电子集团股份有限公司（以下简称"公 司"）股东上海政本企业管理咨询合伙企业（有限合伙）（以下简称"上 海 ...

上海复旦微电子集团股份有限公司 投资者关系活动记录表 股票名称：复旦微电 股票代码：688385 | | 特定对象调研 □分析师会议 | | --- | --- | | 投资者关系活动 类别 | □媒体采访 □业绩说明会 | | | □新闻发布会 □路演活动 | | | □现场参观 □其他__________ | | 参与单位/个人 | 兴业证券、野村东方资管、柏基投资、浙商证券、国联安基 金、UBS、景领投资、君和资本、浙金信托、中金公司 | | 时间 | 2023 年 12 月 7 日 | | 地点 | 公司会议室 | | 公司接待人员 | 证券事务代表 郑克振、财务经理 金建卫 | 投资者关系活动主要内容 1、公司 FPGA 在高可靠市场的价格变动趋势？ 答：今年以来，公司 FPGA 及其他产品线的毛利率水平基本稳定，由于公司产 品质量、技术等方面的特点，在高可靠市场应用较好。芯片作为一种工业品， 随着产品的成熟、应用的拓展，价格也是随行就市调整的。我们部分成熟的 FPGA 产品，价格是有下降趋势的；部分型号，还有 PSoC 等产品，则价格调整较小。 公司通过新产品研发，满足客户差异化需要，以取得比较 ...

| A 股证券代码：688385 | 证券简称：复旦微电 | 公告编号：2023-058 | | --- | --- | --- | | 港股证券代码：01385 | 证券简称：上海复旦 | | 重要内容提示： https://roadshow.sseinfo.com/） 会议召开方式：上证路演中心网络互动 投资者可于 2023 年 11 月 20 日(星期一) 至 11 月 24 日(星期五)16:00 前登 录上证路演中心网站首页点击"提问预征集"栏目或通过公司邮箱 IR@fmsh.com.cn 进行提问。公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进行回 答。 上海复旦微电子集团股份有限公司（以下简称"公司"）已于 2023 年 10 月 31 日发布公司 2023 年第三季度报告，为便于广大投资者更全面深入地了解公 司 2023 年第三季度的经营成果、财务状况，公司计划于 2023 年 11 月 27 日 16:00-17:00 举行 2023 年第三季度业绩说明会，就投资者关心的问题进行交 流。 一、说明会类型 关于召开 2023 年第三季度业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何 ...

上海复旦微电子集团股份有限公司 投资者关系活动记录表 股票名称：复旦微电 股票代码：688385 特定对象调研 □分析师会议 投资者关系活 □媒体采访 □业绩说明会 动类别 □新闻发布会 □路演活动 □现场参观 □其他__________ 华泰证券、富国基金、中邮证券、文多资产、安信证券、宁涌 参与单位/个人 富基金、华夏基金、国信证券、平安基金、第一上海证券、 中泰证券 时间 2023 年11月8日15:00-16:00 地点 公司会议室 公司接待人员 证券事务代表 郑克振；财务部经理 金建卫 投资者关系活动主要内容 1、2023年的研发费用为什么同比增加较多？ 答：截止 2023 年三季度，公司研发费用约 75,783.19 万元，较上年同期增加 约为 19,792.86万元。今年以来，公司在新品研发、多元化供方工艺的产品研 发方面投入了大量的资源。目前公司也已经在对可转换债券的募投项目开展前 期投入。公司希望通过技术领先、差异化产品保持竞争力。 2、公司有没有想往 AI方面做一些研发和布局？ 答：AI芯片主要包括 GPU、FPGA、ASIC。公司在 FPGA领域具有较好的技术优 势。公司开发的PSoC ...

上海复旦微电子集团股份有限公司 投资者关系活动记录表 股票名称：复旦微电 股票代码：688385 特定对象调研 □分析师会议 投资者关系活动 □媒体采访 □业绩说明会 类别 □新闻发布会 □路演活动 □现场参观 □其他__________ 民生证券、西部证券自营、农银汇理基金、宁泉资产、兴证全球基金、 国泰基金、财通基金、中金基金、华泰瑞柏基金、东海基金、邮储银 参与单位/个人 行、新华养老、华夏基金、中信证券、银河基金、重阳投资、鑫元基 金、交银施罗德 2023年11月1日15:00-16:00 时间 2023年11月2日15:00-16:00 地点 公司会议室 公司接待人员 证券事务代表 郑克振；财务部经理 金建卫 投资者关系活动主要内容 1、公司FPGA在高可靠以外的领域进展如何？ 答：公司FPGA产品应用广泛，除现有的高可靠应用领域，公司也在积极推进面向低功耗 及成本敏感性市场，如医学成像、机器视觉、专业监视器、车用毫米波/激光雷达、工业 物联网及边缘市场等领域的探索，目前也导入了一些项目。 2、三季度，公司FPGA产品的毛利率情况？未来几年的趋势如何？ 答：报告期内，公司的FPGA产品线的毛利率没 ...

营业收入及利润 - 2023年第三季度，公司营业收入为94,180.82万元，较去年同期下降6.00%[4] - 归属于上市公司股东的净利润为20,087.15万元，同比下降38.88%[4] - 公司营业总收入为273.8亿人民币，较去年同期增长[21] - 公司营业利润为66.5亿人民币，净利润为66.4亿人民币，较去年同期下降[22] 研发投入 - 研发投入合计为28,997.87万元，占营业收入的比例增加至30.79%[5] - 公司前三季度持续加大研发投入，研发费用较去年同期增加约为19,792.86万元[6] - 公司营业总成本为203.4亿人民币，其中研发费用为75.8亿人民币，较去年同期增长[21] 资产状况 - 报告期末总资产为33.10亿，主要因生产经营规模扩大，备货使得存货增加[11] - 公司流动资产合计为5,817,847,240.41元，其中存货为3,149,327,602.97元，应收账款为1,126,974,319.74元[18] - 公司非流动资产合计为2,316,007,522.57元，其中固定资产为897,633,986.42元，开发支出为392,446,703.03元[18] - 公司资产总计为8,133,854,762.98元，流动负债中短期借款为753,204,670.54元，应付账款为249,222,202.68元[19] 股东情况 - 前10名股东中，香港中央结算（代理人）持有股份最多，持股数量为284,197,980股，占比34.80%[13] - 香港中央结算（代理人）持有的H股股份中，有11,000股因在途手续未实际办理，与公司股权管理机构掌握的名册中存在11,000股差异[16] 现金流量 - 公司经营活动产生的现金流量净额受备货影响大幅增加[9] - 经营活动现金流入小计为242.7亿人民币，较去年同期略有下降[24] - 公司经营活动现金流出小计为3,529,098,120.07和2,393,087,377.26[25] - 公司投资活动现金流入小计为626,636,738.23和390,507,897.67[25] - 公司筹资活动现金流入小计为1,275,135,414.91和537,453,354.78[25] - 公司现金及现金等价物净增加额为-393,063,089.70和459,828,741.06[26] - 公司期末现金及现金等价物余额为727,223,855.98和875,584,047.61[26] 可转债相关 - 公司正在推进可转换债券申报发行等相关工作，需通过上交所审核并获得中国证监会同意注册的决定后方可实施[17]