证券代码：688602 证券简称：康鹏科技 公告编号：2024-047 上海康鹏科技股份有限公司 关于第二届监事会第十七次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 上海康鹏科技股份有限公司（以下简称"公司"）第二届监事会第十七次会 议于 2024 年 8 月 16 日以现场方式召开。本次会议通知于 2024 年 8 月 6 日以直 接送达形式发送。本次会议应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人，会议由监事会 主席范珠慧女士主持。会议的召开符合《中华人民共和国公司法》和《上海康鹏 科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定。 二、监事会会议审议情况 1.审议通过《关于 2024 年半年度报告及其摘要的议案》 监事会认为，公司 2024 年半年度报告及其摘要的编制和审议程序符合法律 法规和《公司章程》的相关规定；2024 年半年度报告及其摘要的内容与格式符合 中国证监会和上海证券交易所的相关规定，所包含的信息真实反映出公司报告期 内的经营情况和财务状况等事项；在半 ...

证券代码：688602 证券简称：康鹏科技 公告编号：2024-040 上海康鹏科技股份有限公司 股东减持股份计划公告 本公司董事会、全体董事及相关股东保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律 责任。 重要内容提示： 大股东的基本情况 截至本公告披露日，上海康鹏科技股份有限公司（以下简称"公司"或"康 鹏科技"）股东无锡云晖新汽车产业投资管理合伙企业（有限合伙）（以下简称"无 锡云晖"）持有公司股份 45,451,448 股,占总股本的 8.75%；宁波梅山保税港区 星域惠天投资管理合伙企业（有限合伙）（以下简称"星域惠天"）持有公司股份 5,513,760 股，占总股本的 1.06%。无锡云晖和星域惠天私募基金管理人均为北 京云晖投资管理有限公司，为一致行动人，合计持有公司股份 50,965,208 股， 占公司总股本的 9.81%。 股东桐乡云汇股权投资基金合伙企业（有限合伙）（以下简称"桐乡云汇"） 持有公司 14,427,584 股股份，占总股本的 2.78%；桐乡稼沃云枫股权投资合伙 企业（有限合伙）（以下简称"桐乡稼沃"）持有公司 ...

上市情况 - 公司2023年7月20日在科创板挂牌上市，发行10387.50万股，发行后总股本51937.50万股[1] 限售股情况 - 2024年7月22日16380.4070万股限售股上市流通，占总股本31.54%[2][13][16] - 战略配售限售股808.2909万股，占总股本1.56%；其他限售股15572.1161万股，占总股本29.98%[2][12] 股东承诺 - 云顶投资等部分股东承诺12个月内不转让股份，特定条件触发锁定期延长6个月[5] - 中启洞鉴等部分股东承诺36个月内及上市12个月内（孰晚）不转让股份[7] - 持股5%以上股东锁定期满减持提前公告，未履行有处理措施[8]

证券代码：688602 证券简称：康鹏科技 公告编号：2024-039 上海康鹏科技股份有限公司 首次公开发行部分限售股上市流通公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次股票上市类型为首发战略配售股份（限售期 12 月）；股票认购方式为 网下，上市股数为 808.2909 万股。本公司确认，上市流通数量等于该限售期的全 部战略配售股份数量。 本次其余股票上市类型为首发限售股份；股票认购方式为网下，上市股数为 15,572.1161 万股。 本次股票上市流通总数为 16,380.4070 万股。 本次股票上市流通日期为 2024 年 7 月 22 日。 一、本次上市流通的限售股类型 2023 年 5 月 9 日，经中国证券监督管理委员会《关于同意上海康鹏科技股份 有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕1007 号）同意注册， 上海康鹏科技股份有限公司（以下简称"公司"）首次公开发行人民币普通股（A 股）10,387.50 万股，并于 2023 年 7 月 20 日在上海证券 ...

业绩数据 - 2023年度新材料营收3.81亿元，同比减少44.18%，毛利率同比降21.54个百分点[5] - 2023年度新能源电池材料及电子化学品营收13295.62万元，同比降50.67%，2024年一季度毛利率 - 15.99%[7] - 2023年公司实现主营业收入约9.51亿元，境外收入约6.02亿元，占比约63%[26] - 2023年境外业务毛利率43.11%，同比增11.37个百分点，境内业务毛利率1.37%，同比降25.76个百分点[26] - 2024年第一季度天赐材料等可比公司营收同比均下降，公司与可比公司业绩及毛利率变化无重大差异[14] 市场情况 - 2023年全球LiFSI产能4.45万吨，国内总出货量近1.5万吨，公司LiFSI市占率排第四[8] - 2023年LiFSI主要原料碱性锂价格从年初40万/吨跌至年末10万/吨[9] - 2023年天赐材料等公司电池材料销售均价下滑，公司LiFSI产品业绩受多因素影响有下滑风险[9][4] - 国内LiFSI市场CR5市占率超85%[17] 客户与销售 - 2023年公司境外收入前五大客户销售金额合计44470.75万元，占比73.92%[27] - 客户二2023年末应收账款余额1968.31万元，2024年5月31日回款率100%[27] - 2023年12月31日公司境外应收账款账面余额3459.81万元，前五大占比99.92%，2024年5月31日已全部回款[33][34] 审计相关 - 会计师执行多项程序核查公司情况，认为境外收入真实准确，境外款项真实披露准确[22][58][61] - 会计师对境外客户函证，发函比例83.74%，回函比例67.26%，回函收入差异核查无重大异常[43][45][46] - 未回函客户营业收入执行替代程序核查无重大异常，已执行细节测试的境外营业收入占比84.33%[48][49] 存货情况 - 2023年末公司存货账面余额4.72亿元，跌价准备4009万元，库存商品2.27亿元，半成品1.60亿元[63] - 截至2024年5月31日，2023年底库存商品销售占比50.01%，半成品生产领用或销售占比55.12%[67] - 2023年受行业影响一年以上库存增加，主要受显示材料影响，存货半成品、库存商品占比高有多因素[65][70][71] 诉讼情况 - 2021年公司认购5000万元信托计划，债务人违约起诉，2024年1月5日法院驳回诉讼请求[78][79] - 上海天艺起诉兰州康鹏，2024年2月28日开庭变更诉请，结果未出[79][80] 在建工程 - 截至2023年12月31日，公司在建工程累计投入11641.74万元（含税12689.49万元），余额4304.30万元[86]

业绩数据 - 2023年度公司新材料营收3.81亿元，同比减少44.18%，毛利率同比降21.54个百分点[3] - 2023年度新能源电池材料及电子化学品营收13295.62万元，同比降50.67%，毛利率从2021年34.09%降至2024年一季度 - 15.99%[5] - 2023年公司主营业收入约9.51亿元，境外收入约6.02亿元，占比约63%[18] - 2023年境外业务毛利率43.11%，同比增11.37个百分点，境内业务毛利率1.37%，同比降25.76个百分点[18] - 2024年第一季度天赐材料等五家公司营收同比平均值 - 30.76%，康鹏科技同比 - 23.02%[12] - 本年度营业收入额为97959.16万元[25] 市场与行业数据 - 2023年全球LiFSI产能达4.45万吨，产能利用率28.54%，国内出货量约1.5万吨[6][65] - 2023年公司LiFSI市占率排第四，国内LiFSI市场CR5市占率达85%以上[6][13] - 2023年LiFSI主要原料碱性锂价格从年初40万/吨跌至年末10万/吨[7] 客户与销售数据 - 2023年度公司境外收入前五大客户销售金额合计44470.75万元，占境外收入比例73.92%[20] - 客户二2023年末应收账款余额1968.31万元，截至2024年5月31日回款率100%[20] - 截至2024年5月31日，境外客户应收账款合计3456.91万元，回款率99.92%[25] - 销售商品和提供劳务产生的应收账款结算金额为107316.95万元[26] - 销售商品和提供劳务收到的现金为87461.66万元[26] 存货数据 - 报告期末公司存货账面余额为4.72亿元，存货跌价准备金额4009万元[30] - 2023年末库存商品合计19799.10万元，半成品合计15086.99万元[31] - 截至2024年5月31日，2023年底库存商品已销售11356.07万元，占比50.01%[34] - 截至2024年5月31日，2023年底半成品已生产领用或销售8813.57万元，占比55.12%[34] 诉讼数据 - 公司与五矿国际信托等诉讼涉案金额5000万元，投资本金损失48487500元，年利率4.5%[45][47] - 公司子公司兰州康鹏威耳化工与上海天艺建筑装饰工程诉讼涉案金额7000万元[45][48] 在建工程与募投项目数据 - 截至2023年12月31日，在建工程累计投入11641.74万元（含税12689.49万元），转入固定资产7337.44万元，在建工程余额4304.30万元[56] - 募投项目“兰州康鹏新能源科技有限公司2.55万吨/年电池材料项目（一期）一阶段”调整后募集资金投资总额6.5亿元，报告期内投入2659万元，累计投入4.09%[63] - 募投项目“兰州康鹏新能源科技有限公司2.55万吨/年电池材料项目（一期）一阶段”计划2025年底建成[2][66] 产能与订单数据 - 公司目前年产能1700吨，2023年生产量605.93吨，产能利用率35.64%[65] - 截至2024年5月31日，公司LiFSI在手订单106.34吨，产能利用率可达75%[66] 应对策略与风险 - 公司从成本控制、技术革新、产品多元化、销售开发等方面应对LiFSI行业经营风险[13] - 若市场需求持续不及预期，募投项目存在产能消化、变更或者延期风险[66][68]

业绩数据 - 2023年度公司新材料营业收入3.81亿元，同比减少44.18%，毛利率同比减少21.54个百分点[4] - 2023年度新能源电池材料及电子化学品营业收入13,295.62万元，同比下降50.67%，毛利率从2021年度的34.09%下滑至2024年一季度的 - 15.99%[7] - 2023年度公司实现主营业收入约9.51亿元，境外收入约6.02亿元，占比约63%[18] - 2023年境外业务毛利率43.11%，同比增加11.37个百分点，境内业务毛利率1.37%，同比减少25.76个百分点[18] - 2024年第一季度天赐材料等多家公司营业收入同比下降，公司营业收入16,855.36万元，同比 - 23.02%[12] 市场情况 - 2023年全球LiFSI产能达到4.45万吨，国内LiFSI总出货量接近1.5万吨，产能利用率仅28.54%[7][70][71] - 2023年公司LiFSI市占率排第四，国内LiFSI市场CR5市占率达85%以上[7][15] - 2023年天赐材料等公司电池相关产品销售均价下滑[8] 客户与销售 - 2023年度公司境外收入前五大客户销售金额合计44,470.75万元，占境外收入比例73.92%[21] - 2023年客户二应收账款余额1,968.31万元，截至2024年5月31日回款率100%[21] - 境外收入发函比例83.74%，回函比例67.26%，回函收入差异金额234.10万元，占比0.39%[30][32] 存货情况 - 报告期末公司存货账面余额为4.72亿元，存货跌价准备金额4009万元[42] - 2023年底公司库存商品已销售11356.07万元，占比50.01%；半成品已生产领用或销售8813.57万元，占比55.12%[47] - 2023年受行业影响公司一年以上库存增加，主要因显示材料[45] 诉讼与投资 - 公司与五矿国际信托等诉讼涉案金额5000万元，子公司与上海天艺诉讼涉案金额7000万元[53] - 2021年公司认购5000万元信托计划，起诉违约被驳回，起诉招行撤诉[56][57] - 上海天艺起诉兰州康鹏，变更诉请后合计诉请金额7334.153951万元[59] 项目进展 - 募投项目“兰州康鹏新能源科技有限公司2.55万吨/年电池材料项目（一期）一阶段”计划2025年底建成，调整后募集资金投资总额6.5亿元，报告期内投入2659万元，累计投入4.09%[3][68] 未来展望 - 公司拟从成本控制等方面改善经营情况[16] - 公司产品多元化、技术相通，显示材料2024年一季度需求回暖[46][47] - 募投项目若市场需求不及预期，存在产能消化和毛利率承压问题[71]

限制性股票激励计划 - 2024年首次授予激励对象160人，占2023年底员工总数14.43%[2] - 首次授予限制性股票298.80，占比80.76%，占股本总额0.58%[2] - 预留部分71.20，占比19.24%，占股本总额0.14%[2] - 激励计划总数370.00，占比100%，占股本总额0.71%[2] 人员获股情况 - 董事总经理袁云龙获15.00，占首次授予4.05%，占股本总额0.03%[2] - 副总经理何立获9.00，占首次授予2.43%，占股本总额0.02%[2] - 副总经理财务负责人喜幸获6.00，占首次授予1.62%，占股本总额0.01%[2] - 其他157名激励对象获268.80，占首次授予72.65%，占股本总额0.52%[2]

激励计划 - 公司2024年6月3日审议通过2024年限制性股票激励计划相关议案[1] - 2024年6月4日披露相关公告[1] 自查情况 - 自查期为2023年12月3日至2024年6月3日，核查对象为内幕信息知情人[2] - 自查期内幕信息知情人无买卖公司股票行为[3] - 未发现内幕信息知情人违规情形[4]

限制性股票激励计划 - 2024年6月19日为首次授予日，向160名激励对象授予298.80万股第二类限制性股票[3] - 首次授予数量298.80万股，占公司股本总额的0.58%[3] - 首次授予价格为5.32元/股[14] - 激励计划有效期自首次授予日起最长不超过60个月[17] - 首次授予的限制性股票分两个归属期，归属比例均为50%[18] - 预留部分不同授予时间归属期限和比例有不同安排[19] - 股票来源为公司向激励对象定向发行公司A股普通股[15] 人员获授情况 - 董事总经理袁云龙获授15.00万股，占计划授出数量4.05%，占公司股本0.03%[21] - 副总经理何立获授9.00万股，占计划授出数量2.43%，占公司股本0.02%[21] - 副总经理兼财务负责人喜苹获授6.00万股，占计划授出数量1.62%，占公司股本0.01%[21] - 其他157人获授268.80万股，占计划授出数量72.65%，占公司股本0.52%[22] 数量占比 - 首次授予限制性股票占计划授出数量80.76%，占公司股本总额0.58%[22] - 预留部分限制性股票占计划授出数量19.24%，占公司股本总额0.14%[22] 相关数据 - 2024年6月19日公司股票收盘价为8.67元/股[28] - 上证综指最近一年、两年波动率分别为13.4685%、13.4237%[28] - 金融机构1年期、2年期存款基准利率分别为1.50%、2.10%[28] 激励成本 - 授予298.80万股限制性股票预计激励成本为1045.65万元，2024 - 2027年分别摊销216.97万元、433.94万元、305.86万元、88.89万元[29]