呈和科技股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 呈和科技股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 一、独立董事的基本情况 2023 年，呈和科技股份有限公司（以下简称"公司）第三届董事会独立董事为叶罗沅先 生、燕学善先生、阙占文先生，任期自 2023 年 9 月 5 日至 2026 年 9 月 4 日。原第二届独立 董事苗月新先生届满离任。 （一）报告期内个人履历、专业背景以及兼职情况 叶罗沅先生，1981 年 3 月生，中国国籍，无境外永久居留权，会计学专业本科学历，具 有中国注册会计师、中国注册税务师、美国注册会计师资格。2004 年 7 月至 2008 年 9 月， 任普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）广州分所高级审计师；2008 年 10 月至 2010 年 7 月，任麦楷博平（北京）财务咨询有限公司经理；2010 年 7 月至 2011 年 9 月，任广州 邦维财务咨询有限公司合伙人；2011 年 10 月至 2014 年 3 月，任香榕（天津）投资管理合伙 企业（有限合伙）投资总监；2014 年 3 月至今，任广东锦石私募证券投资管理有限公司监事、 合规负责人；2020 年 4 月 ...

呈和科技股份有限公司 2023 年度会计师事务所的履职情况评估报告 呈和科技股份有限公司 2023 年度会计师事务所的履职情况评估报告 呈和科技股份有限公司（以下简称"公司"）聘请立信会计师事务所（特殊普通合伙） （以下简称"立信"）作为公司 2023 年度出具审计报告的会计师事务所。 根据财政部、国务院国有资产监督管理委员会、中国证券监督管理委员会颁布的《国有 企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》，公司对立信在 2023 年度的审计工作的履职情 况进行了评估。具体情况如下： 一、 2023 年年度会计师事务所基本情况 | 会计师事务所名称 | 立信会计师事务所（特殊普通合伙） | | | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 成立日期 | 2011 1 组织形式 | 年 | 月 | 24 | 日 | | 特殊普通合伙 | | 注册地址 | 上海市黄浦区南京东路 61 | | | | | 号四楼 | | | 首席合伙人 | 朱建弟 截至 2023 | | | | | 年 12 月 31 | 日合伙人数量 278 人 | | ...

呈和科技股份有限公司 独立董事专门会议工作制度 （2024年4月制定） 第一条 为了促进呈和科技股份有限公司（以下简称"公司"）的法人治理，改善公司 董事会结构，保护中小股东及利益相关者的利益，根据《中华人民共和国公司法》《上市公 司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上 海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》以及其他有关法律、法规 的规定和《呈和科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等有关规定，制定本制 度。 第二条 公司独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主要股东、 实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观判断关系的董 事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或者个人的影 响。 第四条 公司应当定期或者不定期召开全部由独立董事参加的会议（以下简称"独立董 事专门会议"），每年至少召开一次，并于会议召开前三天通知全体独立董事。但遇特殊情 况需要尽快召开临时会议的，经全体独立董事一致同意可以随时通过电话或者其他口头方式 发出会议通知，但召集人应当在会议上作出说明 ...

本公司董事会及全体董事成员保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 呈和科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年4月22日召开公司第三届董事会第 三次会议及公司第三届监事会第十二次会议，审议通过了《关于制定公司2024年度董事薪酬 方案的议案》《关于制定公司2024年度高级管理人员薪酬方案的议案》《关于制定公司2024 年度监事薪酬方案的议案》。现将具体方案内容公告如下： 一、适用范围 公司的董事、监事及高级管理人员。 代码：688625 证券简称：呈和科技 公告编号：2024-017 呈和科技股份有限公司 关于 2024 年度董事、监事及高级管理人员薪酬方案的公告 职务领取薪酬，不再另外领取津贴。 二、适用日期 公司2024年度董事、监事薪酬方案经公司股东大会审议通过后至新的薪酬方案审批通过 之日有效。 公司2024年度高级管理人员薪酬方案经董事会审议通过后至新的薪酬方案审批通过之日 有效。 三、组织管理 公司董事会薪酬与考核委员会根据本方案，具体组织实施对考核对象的绩效考核工作， 并对薪酬制度执行情况进行监督。公司监事会和内部审 ...

呈和科技股份有限公司 审计委员会工作细则 （2024年4月修订） 第一章 总则 第一条 为加强呈和科技股份有限公司（以下简称"公司"）内部监督和风险控制，规 范公司审计工作，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所 科创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相 关法律、法规、规范性文件与《呈和科技股份有限公司章程》(以下简称《公司章程》)的有 关规定，公司特设立董事会审计委员会，并制定本工作细则。 第二条 董事会审计委员会是董事会设立的专门工作机构，对董事会负责，主要负责指 导内部审计部门的工作、公司内外部审计的沟通、监督和核查工作。本工作细则所称高级管 理人员是公司总经理、总工程师、董事会秘书、副总经理、财务总监。 第二章 机构及人员组成 第三条 审计委员会委员由三名董事组成，审计委员会成员应当为不在公司担任高级管 理人员的董事，其中独立董事占多数，独立董事中至少有一名为会计专业人士。 第四条 审计委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的三分之一以 上提名，并由全体董事过半数选举产生，选举委员的提案获得通过后，新任委员在董事会会 ...

一、募集资金基本情况 中信证券股份有限公司 关于呈和科技股份有限公司 使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"、"保荐人"）作为呈和科 技股份有限公司（以下简称"呈和科技"、"公司"）以简易程序向特定对象发 行 A 股股票的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易 所科创板股票上市规则》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理 和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号—— 规范运作》等有关法规和规范性文件的要求，对呈和科技使用部分闲置募集资金 暂时补充流动资金事项进行了核查，核查情况如下： （一）募集资金存储情况 根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意呈和科技股份有限公司首次 公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]1398 号），公司获准首次向社会公 众公开发行人民币普通股 3,333.34 万股，每股面值人民币 1.00 元，发行价格为 每股人民币 16.48 元/股，募集资金总额为人民币 549,334,432.00 元，扣除发行费 用人民币 66,038,569.34 元（不含增值税 ...

证券代码：688625 证券简称：呈和科技 公告编号：2024-012 一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意呈和科技股份有限公司首次公开发行股 票注册的批复》（证监许可[2021]1398 号），公司获准首次向社会公众公开发行人民币普通 股 3,333.34 万股，每股面值人民币 1.00 元，每股发行价格为人民币 16.48 元，募集资金总 额为人民币 549,334,432.00 元，扣除发行费用人民币 66,038,569.34 元（不含增值税）后， 募集资金净额为人民币 483,295,862.66 元。 截止 2021 年 6 月 2 日，上述募集资金已经全部到位。立信会计师事务所（特殊普通合 伙）审验后，出具了《验资报告》（信会师报字[2021]第 ZC10355 号）。为规范公司募集资 金管理和使用，保护投资者权益，公司依照规定对募集资金采取了专户存储管理，并与保荐 机构、募集资金专户监管银行签订了募集资金专户存储三方监管协议。详细情况请参见公司 已于 2021 年 6 月 4 日披露于上海证券交易所网站（www.see.com.cn）的《呈和科技股份有限 呈和科技股 ...

公司概况 - 公司代码为688625，公司简称为呈和科技[1] 财务表现 - 公司2023年度拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本为132,483,133股，拟派发现金红利人民币99,362,349.75元，占公司当年度合并报表归属上市公司股东净利润的比例为43.94%[5] - 公司2023年度现金分红合计为人民币204,377,992.06元，占公司当年度合并报表中归属于上市公司股东净利润的比例为90.38%[7] - 公司2023年营业收入为799,626,376.57元，同比增长15.07%[18] - 公司2023年归属于上市公司股东的净利润为218,941,889.19元，同比增长28.19%[19] - 公司2023年经营活动产生的现金流量净额为159,057,969.06元，同比下降46.33%[19] - 公司2023年加权平均净资产收益率为18.86%，较上年同期减少1个百分点[19] - 公司2023年研发投入占营业收入的比例为4.23%，较上年同期增加0.10个百分点[19] - 公司实现营业收入人民币79,962.64万元，同比增长15.07%；净利润人民币22,612.57万元，同比增长15.84%[24] 产品介绍 - 主营产品成核剂、合成水滑石实现国产化的关键材料同步实现销量稳定增长[24] - 公司主营产品成核剂、合成水滑石、抗氧剂和复合助剂是国家重点发展的高性能树脂材料实现国产化的关键材料[26] - 公司主营产品广泛用于食品包装接触材料、医疗器械、医药包装、婴幼儿用品、汽车部件、家电家居用品、建筑材料等领域[26] 市场前景 - 改性塑料行业市场空间广阔，发展潜力巨大，高端改性塑料国产化势在必行，具有巨大的增长空间[35] - 改性塑料行业受到国家政策鼓励与支持，具有巨大的增长潜力，2023年我国改性塑料产量预计达到3125万吨[36] - 成核剂是制造改性塑料的关键材料，行业供不应求，未来我国成核剂产量有望快速增长，进口替代率预计提升[37] 技术创新 - 公司在成核剂领域取得技术突破，产品性能领先，市场占有率持续增长[42] - 公司在合成水滑石和抗氧剂领域持续创新，推动产品替代进程[43] - 公司在新技术方面取得进展，开发出具有高阻燃性能的改性合成水滑石[44] 风险提示 - 公司产品质量控制和环境保护安全生产相关风险需要重点关注[81] - 公司毛利率为43.53%，存在毛利率下滑风险，应收账款坏账风险也需注意[83] - 公司境外销售业务受汇率波动风险影响，银行承兑汇票兑付风险需要关注[84]

呈和科技股份有限公司 会计师事务所选聘制度 （2024年4月制定） 第一章 总则 第一条 为规范呈和科技股份有限公司（以下简称"公司）选聘（含续聘、改聘，下同） 会计师事务所相关行为，切实维护股东利益，提高审计工作和财务信息的质量，依据《中华 人民共和国公司法》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《上海证券交易所科 创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上海证券交易所科创板股票上市规则》及 《呈和科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等有关规定，结合公司实际情况， 制定本制度。 第二条 本制度所称选聘会计师事务所，是指公司根据相关法律法规要求，聘任会计师 事务所对财务会计报告发表审计意见、出具审计报告的行为。公司选聘进行财务报表审计业 务、内部控制审计业务的会计师事务所，需遵照本制度的规定。选聘其他专项审计业务的会 计师事务所，公司管理层视重要性程度可参照本制度执行。 第三条 公司选聘会计师事务所应当经董事会审计委员会（以下简称"审计委员会"） 审议同意后，提交董事会审议，并由股东大会决定。 第二章 机构及人员组成 第四条 公司选聘会计师事务所应当具备下列条件： （一）具有独立的 ...

呈和科技股份有限公司 2024 年度"提质增效重回报"行动方案 呈和科技股份有限公司 2024 年度"提质增效重回报"行动方案 为贯彻落实关于开展沪市公司"提质增效重回报"专项行动的倡议，呈和科 技股份有限公司（以下简称"公司"）积极践行以投资者为本的理念，持续优化经 营管理和规范治理，树立公司良好的市场形象，强化市值管理和实践，与股东共享 发展红利，促进公司高质量发展。公司制定了 2024 年度"提质增效重回报"行动 方案，并于 2024 年 4 月 22 日经公司第三届董事会第三次会议审议通过，具体如 下： 一、聚焦主业，增强核心竞争力 自 2002 年公司成立以来，公司秉承"创新为源，品质为臻"理念，注重绿色、 环保、安全的产品品质，坚持走技术创新之路。抓住我国高性能树脂材料市场快速 发展的契机，以成核剂、合成水滑石、抗氧剂、复合助剂等主营产品为发展重点和 导向，不断扩大产销规模、丰富产品种类，连续多年，公司营业收入、净利实现逐 年持续双增长。2023 年更是突破新高，公司实现营业收入 799,626,376.57 元，较 上年同期增长 15.07%；实现归属于上市公司股东的净利润 226,125,67 ...