公司治理 - 董事会由9名董事组成，独立董事3人占比超三分之一[1] - 2023年召开5次董事会、3次股东大会[4] 信息披露 - 2023年披露2022年年度及2023年各季度报告[9] 审计与薪酬 - 2023年续聘中兴华会计师事务所[9] - 2023年审议通过董高薪酬方案[10] 人员与政策 - 报告期董高及财务负责人未变动[10] - 报告期无重大会计政策变更[10] 独立董事 - 2023年履职良好，2024年将继续维护股东权益[12]

募资情况 - 公司首次公开发行3499万股A股，发行价每股14.48元，募资总额5.066552亿元，净额4.4329259812亿元[1] - 募投项目总投资5.902002亿元，募集资金投资4.432926亿元[5] 项目调整 - 2023年2月23日股东大会通过变更研发中心建设项目实施地点和方式，总投资7512.34万元不变[5] 项目结项 - 截至2024年4月17日，四个结项募投项目调整后投入4.152002亿元，累计投入3.127678亿元，预计待支2450.66万元，利息及理财收益2133.44万元，预计节余9926.02万元[8] 资金安排 - 公司拟将9926.02万元节余资金永久补充流动资金[11] - 2024年4月24日董事会和监事会通过相关议案，尚需股东大会审议[13]

公司基本信息 - 公司于2021年3月8日首次向社会公众发行人民币普通股3499万股，4月13日在上海证券交易所科创板上市[9] - 公司注册资本为人民币13995万元[10] - 公司设立时普通股总数为8200万股，由原有限公司全体股东作为发起人全部认购[16] 股东信息 - 兖矿东华集团有限公司认购4182万股，持股比例51%[16] - 山东省高新技术创业投资有限公司认购803.6万股，持股比例9.8%[16] - 汶上县金财国有资产经营有限公司认购604.709万股，持股比例7.3745%[16] - 何洪臣认购914.095万股，持股比例11.1475%[16] - 叶胜昔认购502.25万股，持股比例6.125%[16] - 程绪东认购82.369万股，持股比例1.0045%[16] - 路则胜认购74.333万股，持股比例0.9065%[16] 2014年6月30日净资产信息 - 胡燕、李霞、韩文昭净资产均为20.0900，占比0.2450%[17] - 方汉学净资产为17.0765，占比0.2083%[17] - 马云生、孔维国净资产均为15.0675，占比0.1838%[17] - 赵树国、李敏净资产均为12.0540，占比0.1470%[17] - 李元河净资产为10.0450，占比0.1225%[17] - 净资产合计8200.00，占比100%[17] 股份相关规定 - 公司股份总数为13995万股，均为人民币普通股[17] - 董事、监事、高级管理人员任职期间每年转让股份不得超过所持总数的25%[25] 股东权利与义务 - 连续180日以上单独或合并持有公司1%以上股份的股东，在特定情形下可书面请求监事会或董事会诉讼[30] - 持有公司5%以上有表决权股份的股东质押股份，应于当日书面报告公司[31] 股东大会相关 - 股东大会审议一年内购买、出售重大资产超过公司最近一期经审计总资产30%的事项[35] - 董事人数不足规定人数或章程所定人数的2/3等三种情况，公司在2个月内召开临时股东大会[36] - 董事会收到提议后应在10日内反馈，同意召开应在5日内发出通知[39][40][47] - 单独或合计持有公司3%以上股份的股东，可在股东大会召开10日前提出临时提案[44] - 召集人收到临时提案后2日内发出补充通知[44] - 召集人应在年度股东大会召开20日前、临时股东大会召开15日前通知各股东[44] - 股权登记日与会议日期间隔不多于7个工作日[45] - 股东大会拟讨论董事、监事选举事项，通知应披露候选人详细资料[47] - 发出股东大会通知后，延期或取消需提前公告并说明原因[47] - 股东大会会议记录保存期限不少于10年[53] - 股东大会作出普通决议需出席股东所持表决权过半数通过，特别决议需2/3以上通过[56] - 公司特定重大事项由股东大会以特别决议通过[56] - 股权登记日登记在册的股东或其委托代理人有权出席股东大会并行使表决权[49] - 股东大会由董事长主持，特殊情况按规定推举主持人[51] - 审议影响中小投资者利益的重大事项时，对中小投资者表决单独计票并公开披露结果[57] - 审议关联交易事项，关联股东不参与投票表决[58] 董事相关 - 董事候选人由董事会、单独或者合并持股3%以上的股东提名推荐[60] - 独立董事候选人由董事会等提名，连任时间不得超过6年[60][66][91] - 非职工代表监事候选人由监事会等提名[60] - 公司将在股东大会结束后2个月内实施派现等具体方案[64] - 董事任期3年[66] - 兼任总经理等职务的董事及职工代表董事总计不得超过公司董事总数的1/2[67] - 特定犯罪等情况不能担任董事[66] - 董事会由9名董事组成，其中独立董事3名，设董事长1名[75] - 单独或合并持有公司1%以上股份的股东可对独立董事提出质疑或罢免提议[73] 交易审议规定 - 交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产10%以上等情况由董事会审议批准[77] - 交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产50%以上等情况由股东大会审议批准[78] - 公司一年内购买、出售重大资产累计达公司最近一期经审计总资产5%但不超30%，经董事会通过后执行[79] 其他规定 - 公司一年内核销坏账、资产报废累计不超200万元，经董事会通过后执行[80] - 单笔抵押额超公司最近一期经审计净资产10%等资产抵押需股东大会审议批准[80] - 公司与关联自然人交易金额30万元以上等关联交易经董事会审议批准[80] - 公司与关联人交易金额占公司最近一期经审计总资产或市值1%以上且超3000万元的关联交易，提交股东大会审议批准[81] - 公司一年内融资借款金额累计达公司最近一期经审计净资产5%但低于50%，经董事会通过后执行[82] - 董事会每年至少召开两次会议，提前10日书面通知[84] - 代表1/10以上表决权的股东等可提议召开董事会临时会议，董事长应10日内召集和主持[84] - 董事会会议应有过半数的董事出席方可举行，决议须经全体董事的过半数通过[84] - 董事与董事会会议决议事项有关联关系的，按规定表决[85] - 董事会会议记录保存期限不少于10年[87] - 特定人员不得担任独立董事[90] - 公司董事会设立相关委员会，保证独立董事占比二分之一以上[93] - 2名或2名以上独立董事可联名书面向董事会提出延期召开会议或延期审议事项[93] - 公司向独立董事提供的资料，公司及独立董事本人应当至少保存5年[93] - 公司设总经理1名，每届任期3年[96] - 副总经理代职时间三十个工作日以上时，应提交董事会决定代理总经理人选[98] - 高级管理人员执行公司职务违法违规给公司造成损失的，应当承担赔偿责任[98] - 监事会由3名监事组成，职工代表监事比例不低于1/3[103] - 监事会每6个月至少召开一次会议，会议记录至少保存10年[104] - 公司按规定时间报送年报、半年报、季报[106] - 公司分配当年税后利润时，提取10%列入法定公积金，累计额达注册资本50%以上可不提取[107] - 法定公积金转为资本时，留存公积金不少于转增前注册资本的25%[108] - 股东大会对利润分配方案决议后，董事会须在2个月内完成股利派发[108][111] - 不同发展阶段现金分红在利润分配中比例不同[109] - 重大资金支出有明确界定[110] - 利润分配政策调整需经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过[112] - 公司聘用会计师事务所聘期1年，可续聘，解聘或不再续聘需提前10天通知[116] - 公司通知以邮件送出的，自交付邮局之日起第7个工作日为送达日期[119] - 公司合并、分立、减资时，应通知债权人并公告，债权人可要求清偿债务或提供担保[123] - 持有公司全部股东表决权10%以上的股东，可请求法院解散公司[126] - 修改章程使公司存续，须经出席股东大会会议的股东所持表决权的2/3以上通过[127] - 公司因特定情形解散的，应在15日内成立清算组[127] - 清算组应通知债权人并公告[127] - 公司党委领导班子成员一般为5至9人，设党委书记等职务[131] - 控股股东有明确界定[138] - 清算组清理财产后发现财产不足清偿债务，应依法向法院申请宣告破产[129] - 公司清算结束后，清算组应制作清算报告等[129] - 重大经营管理事项须经党委前置研究讨论后，再由董事会作决定[131] - 党委对董事会授权决策方案严格把关[132] - 符合条件的党委班子成员与董事会、经理层成员可交叉任职[133] - 党委书记、董事长一般由一人担任，董事长、总经理分设，党员总经理担任党委副书记并进入董事会[133] - 有三种情形公司应修改章程[135] - 章程修改事项经股东大会决议通过且需主管机关审批的，须报批准，涉及登记事项应办理变更登记[136]

证券代码：688663 证券简称：新风光 公告编号：2024-016 新风光电子科技股份有限公司 关于募投项目结项并将节余募集资金永久补充 流动资金的公告 公司已对募集资金进行了专户存储，并与保荐机构、存放募集资金的银行签 署了相关监管协议，具体情况详见公司于 2021 年 4 月 12 日在上海证券交易所网 站（www.sse.com.cn）披露的《新风光电子科技股份有限公司首次公开发行股票 科创板上市公告书》。 二、募集资金投资项目的情况 根据《新风光电子科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招股 说明书》及募集资金实际到位情况，公司首次公开发行股票募集资金投资情况如 下： 公司于 2023 年 2 月 23 日召开 2023 年第二次临时股东大会，审议通过了《关 于变更部分募投项目实施地点、实施方式和调整募投项目投资明细额的议案》， 为加快募投项目的实施进度，提高募集资金使用效率，同时为不断引进高端研发 人才，充实研发团队，提高公司整体研发实力和综合竞争力，将"研发中心建设 项目"实施地点由山东省汶上县经济开发区变更为山东省济南市章丘区智城科创 园 1 号楼（山东大学龙山校区正南门）；实施方式由 ...

独立董事评估 - 公司董事会对三位独立董事独立性评估并出具意见[2] - 三位独立董事符合独立性要求[2] - 专项意见日期为2024年4月24日[3]

独立董事任职资格 - 公司设三名独立董事，至少一名为会计专业人士[4] - 直接或间接持股1%以上或前十股东自然人股东及其亲属不得担任[7] - 直接或间接持股5%以上股东或前五股东任职人员及其亲属不得担任[7] 独立董事选举与任期 - 董事会、监事会、持股1％以上股东可提候选人[9] - 每届任期与其他董事相同，连任不超六年[11] 独立董事履职与补选 - 不符规定应停止履职，未辞职董事会解除职务[12] - 因特定情形致比例不符或缺会计人士，60日内补选[12] - 辞职致比例不符或缺会计人士，履职至新任产生，60日内补选[12] 专门委员会构成 - 审计委员会独立董事过半数，会计专业人士任召集人[4] - 提名、薪酬与考核委员会独立董事过半数并任召集人[4] 职权行使规则 - 行使部分职权需全体独立董事过半数同意[15] - 连续两次未出席董事会且不委托，30日内提议解除职务[20] - 审计委员会事项需成员过半数同意提交董事会[19] - 审计委员会每季度至少开一次会，三分之二以上成员出席[19] 工作时间与资料保存 - 独立董事每年现场工作不少于15日[22] - 工作记录及资料保存至少10年[22] 会议通知与资料 - 不迟于规定期限发董事会通知并提供资料[25] - 专门委员会会议原则上提前三日提供资料[25] - 会议资料保存至少10年[25] 特殊事项审议 - 关联交易等事项经全体独立董事过半数同意提交董事会[17] 其他规定 - 董事会对建议未采纳应记载意见理由并披露[19][20][21] - 两名以上独立董事提延期，董事会应采纳[26] - 会议以现场召开为原则，必要时可视频、电话[26] - 独立董事行使职权公司人员应配合，遇阻碍可报告[26][27] - 履职信息应披露，否则可申请或报告[27] - 公司承担聘请专业机构及职权费用[27] - 公司可建独立董事责任保险制度[27] - 公司给予相适应津贴，标准董事会制订、股东大会审议披露[27] - 制度“以上”“以下”含本数，“低于”不含[29] - 制度由董事会制定报股东大会批准生效，修改亦同[30]

募集资金情况 - 公司首次公开发行3499万股，发行价每股14.48元，募集资金总额5.066552亿元，净额4.4329259812亿元[12] - 截至2023年12月31日，累计使用募集资金3.032769亿元，存储账户余额3481.23万元[12] - 募集资金账户初始金额4.6007132634亿元，发行费用1677.872822万元，净额4.4329259812亿元[12] 资金使用与收益 - 截至2023年12月31日，现金管理理财收益1970.999213万元，利息收入扣除手续费净额132.232095万元[13] - 2023年12月31日募集资金账户应有与实际余额差异4500万元，系补充流动资金[13] - 公司使用不超过10000万元闲置募集资金补充流动资金，截至2023年12月31日已使用4500万元[18] - 公司使用不超过3亿元闲置募集资金现金管理，未到期理财产品本金8123.57万元[18] 项目专户余额 - 截至2023年12月31日，变频器和SVG研发升级及扩产项目专户余额9.88万元[16] - 截至2023年12月31日，轨道交通再生制动能量吸收逆变装置研发及产业化项目专户余额41.64万元[16] 理财信息 - 中国建设银行汶上支行7天通知存款理财金额3000万元，预期年化收益率1.45%[20] - 济宁银行汶上支行企惠存款理财金额5123.57万元，预期年化收益率3.05%[20] 项目变更 - 公司将“研发中心建设项目”实施地点变更为济南章丘区智城科创园1号楼，方式变购置，资金7512.34万元不变[21][25] 项目投入进度 - 本年度投入募集资金总额44329.26万元，累计投入30327.70万元[25] - 变频器和SVG研发升级及扩产项目累计投入10727.44万元，进度71.63%[25] - 轨道交通再生制动能量吸收逆变装置研发及产业化项目累计投入4459.92万元，进度51.55%[25] - 储能PCS产品研发及产业化项目累计投入7735.63万元，进度74.52%[25] - 研发中心建设项目累计投入4595.47万元，进度61.17%[25] - 补充流动资金项目累计投入2809.24万元，进度100.00%[25]

独立董事津贴 - 每人每年9.6万元（税前）[4] - 从股东大会通过当日起按月发放[4] - 由公司按个税标准代扣代缴[4] 制度规定 - 适用范围为公司独立董事[3] - 审议通过后正式实施，修改需经股东大会批准[4] - 不得取得规定外津贴和未披露利益[4] 费用报销 - 出席会议差旅费及职权费用公司据实报销[4]

新风光电子科技股份有限公司 董事会审计委员会 2023 年度履职情况报告 三、董事会审计委员会 2023 年度履职情况 1、监督及评估外部审计机构工作 公司董事会审计委员会对公司聘请的中兴华会计师事务所（特殊普通合伙） （以下简称"中兴华"）的工作情况进行了认真的分析和评估，其具有从事证券 相关业务的资格，并遵循独立、客观、公正的职业准则，能较好地完成公司委托 的审计工作。中兴华参与审计的人员均具备实施审计工作所必需的专业知识和相 关的职业证书，在审计过程中，认真负责并保持了应有的关注和职业谨慎性，能 够胜任公司的审计工作。审计委员会认为，中兴华受聘为公司提供审计服务工作 中，能够恪尽职守，遵循独立、客观、公正的执业准则，较好地履行了审计机构 的责任与义务。 2、指导内部审计工作 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准 则》和《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公 司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关规范性文件的规定，以及《公司章 程》、公司《审计委员会工作细则》的有关规定，现将新风光电子科技股份有限 公司（以下简称"公司"）董事会审计委员会（以 ...

业绩总结 - 每10股派发现金红利5元（含税），不进行其他形式分配[2] - 截至2023年12月31日，母公司报表期末未分配利润460,587,894.86元[3] - 公司总股本139,950,000股，拟派发含税现金红利69,975,000元[3] - 本年度公司现金分红比例为42.25%[3] 未来展望 - 2024年4月24日董事会和监事会审议通过利润分配方案[5] - 利润分配预案尚需提交2023年年度股东大会审议[3][5][6] - 利润分配不造成流动资金短缺，不影响经营现金流和正常经营[6]