中兴华会计师事务所(特殊普通合伙) ZHONGXINGHUA CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS LLP 地址：北京市丰台区丽泽路 20 号丽泽 SOHO Ｂ座 20 层 邮编：100073 电话：(010) 51423818 传真：(010) 51423816 新风光电子科技股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 汇总表的专项说明 目 录 一、专项说明 二、附表 中 兴 华 会 计 师 事 务 所 （ 特 殊 普 通 合 伙 ） Z H O N G X I N G H U A C E R T I F I E D P U B L I C A C C O U N T A N T S L L P 地 址 （ l o c a t i o n ）： 北 京 市 丰 台 区 丽 泽 路 2 0 号 丽 泽 S O H O B 座 2 0 层 20/F,Tower B,Lize SOHO,20 Lize Road,Fengtai District,Beijing PR China 电 话 （ t e l ）： 0 1 0 - 5 1 4 2 3 8 1 8 传 真 （ f a x ）： ...

新风光电子科技股份有限司 2023 年度独立董事述职报告（李田） 本人作为新风光电子科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事， 在 2023 年度的工作中，严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司 法》）、《上市公司独立董事管理办法》及《新风光电子科技股份有限公司章程》 （以下简称《公司章程》）、《新风光电子科技股份有限公司独立董事工作制度》 （以下简称《独立董事工作制度》）等法律、法规、规范性文件的相关规定和要 求，勤勉、尽责、忠实履行独立董事职责，积极出席相关会议，认真审议董事 会及下设专门委员会各项议案，对公司相关事项发表独立意见，促进了董事会 规范运作和公司治理水平提升，切实维护了公司和全体股东尤其是中小股东的 利益。现将本人 2023 年度独立董事履职情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 （一）独立董事人员情况 公司董事会由 9 名董事组成，其中独立董事 3 人，占董事会人数三分之 一以上，符合相关法律法规及公司制度的规定。 （二）独立董事个人工作履历、专业背景以及兼职情况 本人李田，男，1972 年 7 月出生，博士研究生学历，高级工程师。2001 年 1 月至 2012 年 3 ...

审计机构情况 - 截至2023年12月31日，中兴华有合伙人189人、注册会计师969人、签过证券服务业务审计报告的注会489人[1] 审计决策流程 - 2023年4月24日，审计委员会通过续聘中兴华议案并提交董事会[3] - 经董事会及股东大会审议，同意续聘中兴华担任2023年度审计机构[1] 审计结果 - 中兴华对公司2023年度财报出具标准无保留意见审计报告[2] 审计沟通 - 2023年年报审计期间，审计委员会与注册会计师密切沟通[3]

营业收入相关 - 2024年第一季度营业收入2.93亿元，同比增长36.63%[3] - 2024年第一季度营业总收入292,717,620.94元，较2023年第一季度的214,242,177.16元增长约36.63%[16] 净利润相关 - 归属于上市公司股东的净利润3947.10万元，同比增长91.58%[3] - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润3893.84万元，同比增长104.60%[3] - 2024年第一季度净利润39,482,967.80元，较2023年第一季度的20,012,194.99元增长约97.29%[17] - 2024年第一季度归属于母公司股东的净利润39,470,967.99元，较2023年第一季度的20,602,918.70元增长约91.58%[17] 每股收益相关 - 基本每股收益和稀释每股收益均为0.28元/股，同比增长86.67%[3] - 2024年第一季度基本每股收益0.28元/股，较2023年第一季度的0.15元/股增长约86.67%[18] 净资产收益率相关 - 加权平均净资产收益率为3.05%，较上年增加1.27个百分点[3] 研发投入相关 - 研发投入合计1911.75万元，同比增长30.62%[3] - 研发投入占营业收入的比例为6.53%，较上年减少0.3个百分点[4] 资产相关 - 本报告期末总资产25.56亿元，较上年度末减少7.23%[4] - 2024年3月31日货币资金为561,102,826.81元，较2023年12月31日的691,944,758.24元有所减少[12] - 2024年3月31日应收票据为153,957,518.18元，较2023年12月31日的218,150,150.94元减少[12] - 2024年3月31日应收账款为828,454,759.69元，较2023年12月31日的867,617,056.36元减少[12] - 2024年3月31日流动资产合计2,296,612,697.34元，较2023年12月31日的2,501,131,085.03元减少[12] - 2024年3月31日固定资产为142,951,130.22元，较2023年12月31日的128,580,239.20元增加[12] - 2024年3月31日非流动资产合计259,165,752.77元，较2023年12月31日的253,885,637.05元增加[13] - 2024年3月31日资产总计2,555,778,450.11元，较2023年12月31日的2,755,016,722.08元减少[13] 所有者权益相关 - 本报告期末归属于上市公司股东的所有者权益13.17亿元，较上年度末增长3.48%[4] - 2024年第一季度所有者权益合计1,332,062,271.08元，2023年为1,287,796,570.98元[14] 非经常性损益相关 - 非经常性损益合计532.55万元[6] 股东持股相关 - 兖矿东华集团有限公司持股53,529,600股，持股比例38.25%[9] - 何洪臣持股7,065,066股，持股比例5.05%[9] 营业成本相关 - 2024年第一季度营业总成本258,725,659.54元，较2023年第一季度的199,849,197.35元增长约29.46%[16] 现金流量相关 - 2024年第一季度经营活动产生的现金流量净额为 -85,806,926.25元，2023年第一季度为 -11,908,611.84元[20] - 2024年第一季度投资活动产生的现金流量净额为4,750,999.13元，2023年第一季度为80,072,179.87元[20] - 子公司吸收少数股东投资收到现金1400万美元，筹资活动现金流入小计1400万美元[21] - 偿还债务支付现金900万美元，分配股利、利润或偿付利息支付现金46400美元，筹资活动现金流出小计904.64万美元[21] - 筹资活动产生的现金流量净额495.36万美元[21] - 现金及现金等价物净增加额为 - 8105.592712万美元（2024年第一季度）和7311.716803万美元[21] - 期初现金及现金等价物余额为58253.574122万美元（2024年第一季度）和28459.107061万美元[21] - 期末现金及现金等价物余额为50147.981410万美元（2024年第一季度）和35770.823864万美元[21] 负债相关 - 2024年3月31日流动负债合计1,218,383,667.88元，较2023年12月31日的1,461,712,017.49元减少[13] - 2024年第一季度负债合计1,223,716,179.03元，2023年为1,467,220,151.10元[14] - 2024年第一季度负债和所有者权益总计2,555,778,450.11元，2023年为2,755,016,722.08元[14]

2、以上候选人具有丰富的专业知识，熟悉相关法律、行政法规、规章与规 则，其任职资格、教育背景、工作经历、业务能力符合公司独立董事任职要求。 综上，我们同意李田、张咏梅、卓放为公司第四届董事会独立董事候选人， 并将该议案提交公司第三届董事会第二十二次会议审议。 （以下无正文） 新风光电子科技股份有限公司提名委员会 2024 年 4 月 24 日 新风光电子科技股份有限公司董事会提名委员会 关于提名第四届董事会独立董事候选人的审查意见 根据《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券 交易所科创板股票上市规则》《公司章程》等相关规定，新风光电子科技股份有 限公司（以下简称"公司"）提名委员会对第四届董事会独立董事候选人的任职 资格进行了审查，发表审查意见如下： 1、经审阅公司第四届董事会独立董事候选人李田、张咏梅、卓放的个人履 历等相关资料，未发现其有相关法律法规和公司章程中规定的不得担任科创板上 市公司独立董事的情形；未受过中国证监会、证券交易所及其他有关部门的处罚 和惩戒，亦未有被中国证监会确定为市场禁入者且禁入尚未解除的情况。李田、 张咏梅、卓放符合相关法律法规规定的任职资格和独立性等要求 ...

募资情况 - 公司首次公开发行3499万股A股，发行价每股14.48元，募资总额5.066552亿元，净额4.4329259812亿元[1] 项目投资 - 变频器等四个项目总投资及募资投入分别为1.49757亿、0.865182亿、1.038016亿、0.751234亿元[5] - 补充流动资金项目总投资1.75亿元，募资投入0.280924亿元[5] 资金安排 - 四个结项募投项目预计节余9926.02万元，拟永久补充流动资金[9][10] 决策进展 - 2024年4月24日通过募投项目结项及资金补充议案，待股东大会审议[11] - 监事会认为决策合规，保荐机构无异议[12][14]

发行计划 - 拟向特定对象发行不超3亿元且不超最近一年末净资产20%的A股[2][4][9] - 以简易程序向不超35名特定对象非公开发行[7] - 定价基准日为发行期首日，价格不低于均价80%[8] 资金安排 - 募集资金用于主营业务项目及补充流动资金[11] 其他安排 - 发行股票将在科创板上市，限售期6或18个月[10][12] - 议案待2023年股东大会审议，授权有效期至2024年[2][13][15] - 发行需经上交所审核和证监会注册[16]

业绩数据 - 2023年采购预计5000万元，实际2040.65万元[3] - 2023年销售预计60000万元，实际11945万元[3] - 2023年关联交易预计65000万元，实际13985.65万元[3] 未来展望 - 2024年采购预计5000万元，占比3.5% [5] - 2024年销售预计50000万元，占比29.4% [5] - 2024年关联交易预计55000万元，占比32.9% [5] 股权结构 - 兖矿东华集团直接持股38.25%，山东能源集团持有兖矿东华100%股权[9] 决策程序 - 2024年4月24日董事会审议通过议案，关联董事回避[16] - 独立董事认可同意，审计委员会全票通过[16] 交易评估 - 保荐机构认为交易程序合规，价格公允[18] - 保荐机构对交易情况无异议[19] - 关联交易无重大不利影响，公司无依赖[19]

综合授信申请 - 公司拟向金融机构申请不超27.5亿元综合授信，期限不超一年[1] - 向农行汶上县支行申请不超1亿元综合授用信额度，信用授信[1] - 向工行汶上支行申请不超2.5亿元综合授信额度，信用授信[2] - 向建行汶上支行申请不超2亿元综合授信额度，信用及保证金质押[2] - 向中行汶上支行申请不超4亿元综合授信额度，授信方式多样[2] - 向济宁银行汶上支行申请不超3亿元综合授信额度，信用授信[2] - 向招行济宁分行申请不超1.5亿元综合授信和1亿票据池授信，信用授信[3] - 向邮储银行汶上县支行申请不超4亿元综合授信，分两类额度，信用授信[3] - 向兴业银行济宁分行申请不超2亿元综合授信额度，信用授信[3] - 向平安银行济南分行申请不超4.5亿元综合授信，信用授信[3]

公司概况 - 公司从国营汶上无线电厂发展而来，2011年改制，2021年上市[23][31] - 截至2023年有3家子公司，12个科研创新平台，员工863人[31] - 形成电机驱动与控制装备等五大业务板块[35] 业绩数据 - 2021年营收9.43亿元，净利润1.16亿元[190] - 2022年营收13.03亿元，净利润1.29亿元[191] - 2023年营收17.01亿元，同比增长30.50%；净利润1.66亿元，同比增长28.68%[74][190] 产品技术 - 高压变频器可提高能源利用效率与工艺控制自动化水平[36] - 新一代高性能矢量变频器优势多，应用行业广[38] - 高压动态无功补偿装置（SVG）获国家级制造业单项冠军[35] - 双向变流装置节能率提升约5%[40] - 新一代防爆SVG产品高压系列机型尺寸缩小40%以上[42] 科研荣誉 - 获国家科学技术发明二等奖1项等多项科研奖项[43] - 获得国家级高新技术企业等多项荣誉[48] - 入选国家级“第五批专精特新‘小巨人’企业”[48] 员工福利 - 近5年员工年均工资平均涨幅6.7%[61] - 报告期内30名职工参与学历提升项目，补助22.2万元[65][68] - 报告期内863名职工参与全员健康查体[67] 社会责任 - 报告期内捐资助学款项达20万元[68] - 每年接纳30名高校大学生实习[65] 党建工作 - 党支部班子中高管占比57%，在册党员81人，占员工总数10%[89] - 召开支委会等会议15次，理论学习16次[89] - 各级党员干部讲党课6场次，党史学习研讨4次[89] 公司治理 - 董事会由9名董事组成，监事会3人[107][109] - 2023年召开3次股东大会、5次董事会会议、6次监事会会议[109] 关联交易 - 向关联方销售产品金额为11945万元，每百万元营收销售规模7.02万元[152] - 向关联方采购产品金额为2040.65万元，每百万元营收采购规模1.20万元[152] 风险管理 - 成立专门领导小组，建立全面风险管理体系[154] - 2023年面临重大决策法律等多种风险，有应对措施[168] 税务管理 - 构建全面细致的税务风险防控体系[195] - 2023年税务管理持续优化流程、强化内控[196]