上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 关于 广东奥普特科技股份有限公司 终止实施 2021 年限制性股票激励计划 之 独立财务顾问报告 证券简称：奥普特 证券代码：688686 2024 年 9 月 1 | 一、释义 3 | | --- | | 二、声明 4 | | 三、基本假设 5 | | 四、关于本激励计划履行的审批程序 6 | | 五、关于终止实施 2021 年限制性股票激励计划的情况说明 8 | | 六、独立财务顾问的结论性意见 9 | 一、释义 3 1. 上市公司、公司、奥普特：广东奥普特科技股份有限公司（含合并报表子公 司）。 2. 股权激励计划、激励计划、本计划：指《广东奥普特科技股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）》。 3. 限制性股票、标的股票、第二类限制性股票：符合本激励计划授予条件的激 励对象，在满足相应归属条件后分次获得并登记的本公司股票。 4. 激励对象：按照本激励计划规定，获得限制性股票的董事、高级管理人员、 核心技术人员以及董事会认为需要激励的其他人员。 5. 授予日：指公司向激励对象授予限制性股票的日期，授予日必须为交易日。 6. 授予价格：指公司授予激励对 ...

上海兰迪律师事务所 关于广东奥普特科技股份有限公司 终止实施 2021 年限制性股票激励计划 ki 法 律 意 见 书 中国上海市虹口区东大名路 1089 号北外滩来福士广场东塔 16 楼(200082) 16th Floor, East Tower, Raffles City, No.1089, Dongdaming Road, Hongkou District, 200082, Shanghai, China Tel: 8621-66529952 Fax: 8621-66522252 www.landinglawyer.com 上海兰迪律师事务所 关于广东奥普特科技股份有限公司 终止实施 2021 年限制性股票激励计划的法律意见书 致:广东奥普特科技股份有限公司 上海兰迪律师事务所接受广东奥普特科技股份有限公司(以下简称"奥普特" 或"公司",证券代码为 688686）的委托，为公司实施 2021 年限制性股票激励 计划所涉及的相关事宜出具法律意见书。 本所律师根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公 司股权激励管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》及《科创板上市 公司自律监管 ...

证券代码：688686 证券简称：奥普特 公告编号：2024-045 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 关于召开 2024 年第三次临时股东大会的通知 广东奥普特科技股份有限公司 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 2024 年第三次临时股东大会 召开日期时间：2024 年 10 月 15 日 10 点 00 分 召开地点：广东省东莞市长安镇长安兴发南路 66 号之一 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 10 月 15 日 至 2024 年 10 月 15 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过 涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投 票，应按照《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号 — 规范运作》 等有关规 ...

广东奥普特科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第十四次 会议（以下简称"会议"）于 2024 年 9 月 23 日在广东省东莞市长安镇长安兴发 南路 66 号之一以现场方式召开。会议通知已于 2024 年 9 月 20 日通过邮件方式 送达全体监事。会议应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人。公司董事会秘书及财 务总监列席了会议。 证券代码：688686 证券简称：奥普特 公告编号：2024-044 广东奥普特科技股份有限公司 第三届监事会第十四次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 本次会议经全体监事表决，形成决议如下： （一）审议通过《关于终止实施 2021 年限制性股票激励计划的议案》 监事会认为：公司终止本次激励计划符合《公司法》《证券法》《上市公司股 权激励管理办法》等相关法律法规、规范性文件及公司《2021 年限制性股票激励 计划》的相关规定，不存在损害股东利益的情形，不会对公司日常经营产生重大 不利影响。监事会同意公司终止本次激励计划。 广东奥普特 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 回购股份的种类：广东奥普特科技股份有限公司（以下简称"公司"）发行 的人民币普通股（A 股）股票。 广东奥普特科技股份有限公司 关于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的公告 证券代码：688686 证券简称：奥普特 公告编号：2024-041 相关股东是否存在减持计划：公司董事、监事、高级管理人员、控股股东、 实际控制人、回购股份提议人、持股 5%以上的股东未来 3 个月、未来 6 个月暂 不存在减持公司股票的计划。如未来拟实施股份减持计划，公司将严格遵守相关 法律法规的规定及时履行信息披露义务。 相关风险提示：1.若在本次回购期限内，公司股票价格持续超出回购方案 披露的价格上限，可能存在回购方案无法顺利实施的风险； 2.若发生对公司股票价格产生重大影响的重大事件，或因公司生产经营、财 务状况、外部客观情况发生重大变化，或其他导致公司董事会决定终止本次回购 方案的事项发生时，则存在本次回购方案无法顺利实施或根据规则变更或终止回 购方案的风险； 3.公司本次回购 ...

广东奥普特科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 9 月 23 日分 别召开第三届董事会第十七次会议、第三届监事会第十四次会议，审议通过了《关 于终止实施 2021 年限制性股票激励计划的议案》。现将相关事项公告如下： 证券代码：688686 证券简称：奥普特 公告编号：2024-042 广东奥普特科技股份有限公司 关于终止实施 2021 年限制性股票激励计划的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、2021 年限制性股票激励计划已履行的相关审批程序 （一）2021 年 11 月 22 日，公司召开第二届董事会第十五次会议，会议审 议通过了《关于公司<2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》 （二）2021 年 11 月 22 日至 2021 年 12 月 1 日，公司对本激励计划激励对 象名单在公司内部进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到与本激励计划激 励对象有关的任何异议。2021 年 12 月 3 日，公司披露了《监事会关于 2021 年 限制性股票激励计划首次授予 ...

公司投资评级和核心观点 投资评级 - 公司首次覆盖,给予"优于大市"评级 [5] 核心观点 - 短期业绩承压,但投入力度不减 [2] - 公司软硬件产品完成全产品线布局 [2][3] - 持续拓展和完善海外布局 [2][13] - 国产替代机会 [3][14] 公司业务分析 - 公司是国内较早进入机器视觉领域的企业之一,以产品核心技术为基础,建立了成像和视觉分析两大技术平台 [8] - 公司提供的机器视觉产品广泛应用于3C电子、新能源、半导体、汽车、医药及食品加工等多个行业 [8] - 公司主要产品包括光源、光源控制器、相机类、镜头、视觉控制系统和配件等 [7] 财务预测和估值 - 预计公司2024-2026年营收分别为9.94/12.08/15.32亿元,同比增长5.35%/21.44%/26.86% [5] - 预计公司2024-2026年EPS分别为1.55/1.91/2.43元 [5] - 给予公司2024年42倍PE,合理目标价64.98元 [5] 风险提示 - 工业领域疲软导致新增产线不及预期 [5] - 国产替代不及预期 [5] - 出海业务不及预期 [5] - 工业AI落地不及预期 [5]

公司投资评级和核心观点 投资评级 - 公司首次覆盖,给予"优于大市"评级 [2] - 参考可比公司,结合行业发展态势和公司行业地位,给予公司2024年42倍PE,合理目标价64.98元人民币 [5] 核心观点 - 短期业绩承压,但投入力度不减。公司在收入增速下降的情况,销售和研发费用并没有同步减少,公司正着眼于未来,在市场和技术方面对相关行业进行布局 [2] - 公司已完成机器视觉核心软硬件的全产品线布局,并推出了云版基于深度学习的视觉平台,进一步降低了AI技术的使用门槛 [2][3] - 公司持续拓展和完善海外布局,设立越南公司,加大印度办事处的资源投入,以支持当地业务市场的发展 [2][13] - 公司在机器视觉领域自研技术处于行业领先地位,会持续受益于下游客户的国产替代进程 [3][14] 财务数据总结 营收预测 - 预计公司2024-2026年营业收入分别为9.94/12.08/15.32亿元人民币,同比增长5.35%/21.44%/26.86% [5] 利润预测 - 预计公司2024-2026年EPS分别为1.55/1.91/2.43元人民币 [5] 盈利能力 - 预计公司2024-2026年毛利率分别为64.1%/63.8%/63.6% [4] - 预计公司2024-2026年净资产收益率分别为6.2%/7.1%/8.3% [10] 风险提示 - 工业领域疲软导致新增产线不及预期 [5] - 国产替代不及预期 [5] - 存量产线降本增效改造不及预期 [5] - 出海业务不及预期 [5] - 工业AI落地不及预期 [5] - 公司销售和研发高投入与业务增速不匹配导致盈利水平不及预期 [5]

./0123456789:;< 2024 =>?@AB71CDE F)GHI 国枫律股字[2024]C0119 号 !"#$%&'()* 18 +,-'(./ 19 0 1230755-23993388 4530755-86186205 673518048 !"#$%&'()*+,- !"#$%&'()*+,-./01./2 北京国枫（深圳）律师事务所（以下简称"本所"）接受贵公司的委托，指派律师 出席并见证贵公司 2024 年第二次临时股东大会（以下简称"本次会议"）。 本所律师根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共 和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司股东大会规则》《律师事务所从事 证券法律业务管理办法》（以下简称《证券法律业务管理办法》）、《律师事务所证券 法律业务执业规则（试行）》（以下简称《证券法律业务执业规则》）等相关法律、行 政法规、规章、规范性文件及《广东奥普特科技股份有限公司章程》（以下简称《公司 章程》）的规定，就本次会议的召集与召开程序、召集人资格、出席会议人员资格、会 议表决程序及表决结果等事宜，出具本法律意见书。 对本法律意见书的出具，本所律师特作 ...

证券代码：688686 证券简称：奥普特 公告编号：2024-039 广东奥普特科技股份有限公司 2024 年第二次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有被否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 （三） 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及 其持有表决权数量的情况： | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 63 | | --- | --- | | 普通股股东人数 | 63 | | 2、出席会议的股东所持有的表决权数量 | 93,527,473 | | 普通股股东所持有表决权数量 | 93,527,473 | | 3、出席会议的股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比 | 76.5141 | | 例（%） | | | 普通股股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比例（%） | 76.5141 | （四） 表决方式是否符合《公司法》及公司章程的规定，大会主持情况等。 本次会议由公司董事会召集，董事长卢盛林先生主持，会议采取现场投票和 （一） ...