会议信息 - 云鼎科技第十一届监事会第十三次会议于2024年10月28日召开[1] - 会议通知于2024年10月18日以邮件及当面送达方式发出[1] - 应参加表决监事3人，实际参加表决监事3人[1] 审议情况 - 会议审议通过《关于讨论审议〈云鼎科技股份有限公司2024年第三季度报告〉的议案》[1] - 监事会认为董事会编制和审议2024年第三季度报告程序合规，内容真实准确完整[1] - 表决结果为同意3票，反对0票，弃权0票[2]

证券代码：000409 证券简称：云鼎科技 公告编号：2024-056 云鼎科技股份有限公司 第十一届董事会第十八次会议决议公告 表决结果：同意 11 票，反对 0 票，弃权 0 票。 二、审议通过《关于调整公司2024年度日常关联交易预计额度的议案》 根据公司业务发展需要及合并报表发生变化等情况，为准确地反映公司与 关联人 2024 年度日常关联交易情况，公司拟调整 2024 年度日常关联交易预计 金额。本次调整后，公司 2024 年度日常关联 交易预计签订合同金 额为 140,322.00 万元；预计发生金额（即确认收入和产生成本、费用金额）为 1 124,549.00 万元。 本公司及董事会全体成员保证本公告的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 云鼎科技股份有限公司（"公司"）第十一届董事会第十八次会议于 2024 年 10 月 28 日上午在山东省济南市工业南路 57-1 号高新万达 J3 写字楼公司 1920 会议室召开。本次会议通知于 2024 年 10 月 18 日以邮件及当面送达的方 式发出。在保障所有董事充分表达意见的情况下，本次会议采用现场结合通讯 的表决方式召开 ...

北京市金杜律师事务所 致：云鼎科技股份有限公司 北京市金杜律师事务所（以下简称本所）接受云鼎科技股份有限公司（以下简 称云鼎科技、公司或上市公司）委托，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、中国证券监督管理 委员会（以下简称中国证监会）《上市公司股权激励管理办法》（以下简称《管理办 法》）、国务院国有资产监督管理委员会（以下简称国务院国资委）、财政部《国有 控股上市公司（境内）实施股权激励试行办法》《关于规范国有控股上市公司实施 股权激励制度有关问题的通知》、深圳证券交易所《深圳证券交易所上市公司自律 监管指南第 1 号——业务办理》等中华人民共和国境内（为本法律意见书之目的， 不包括中国香港特别行政区、中国澳门特别行政区和中国台湾地区，以下简称中国 境内）现行相关的法律、行政法规、部门规章及其他规范性文件（以下简称法律法 规）、《云鼎科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）及《云鼎科技股份有 限公司 2023 年 A 股限制性股票激励计划（草案）》（以下简称《激励计划（草案）》） 的有关规定，就公司 2023 年 A 股限制性股票激励计划 ...

证券代码：000409 证券简称：云鼎科技 公告编号：2024-052 经投票表决，会议形成决议如下： 一、审议通过《关于向激励对象授予2023年A股限制性股票激励计划预留限 制性股票的议案》 云鼎科技股份有限公司 第十一届监事会第十二次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证本公告的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 云鼎科技股份有限公司（"公司"）第十一届监事会第十二次会议于2024年 10月11日下午在济南市工业南路57-1号高新万达J3写字楼1920会议室召开。本次 会议通知于2024年10月8日以邮件及当面送达的方式发出。本次会议采用现场方 式进行表决，应参加表决的监事3人，实际参加表决的监事3人。公司董事会秘 书及其他高级管理人员列席了本次会议。会议由监事会主席徐炳春先生主持， 本次会议的召开和审议程序符合《中华人民共和国公司法》（"《公司法》"）和《 云鼎科技股份有限公司章程》（"《公司章程》"）等法律、法规和规范性文件的规 定。 表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。 （一）公司 2023 年 A股限制性股票激励计划（"本次激励计划"）预留授予 的激励对 ...

证券代码：000409 证券简称：云鼎科技 公告编号：2024-051 云鼎科技股份有限公司 第十一届董事会第十七次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证本公告的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 云鼎科技股份有限公司（"公司"）第十一届董事会第十七次会议于 2024 年 10 月 11 日下午在山东省济南市工业南路 57-1 号高新万达 J3 写字楼公司 1920 会议室召开。本次会议通知于 2024 年 10 月 8 日以邮件及当面送达的方式 发出。在保障所有董事充分表达意见的情况下，本次会议采用现场结合通讯的 表决方式召开，本次会议应参与表决董事 11 人，实际参与表决董事 11 人（其 中毕方庆先生、钱旭先生、曹克先生、王丽君女士、李兰明先生以通讯方式表 决）。公司监事及其他高级管理人员列席了本次会议。会议由公司董事长刘健 先生主持，本次会议的召开和审议程序符合《中华人民共和国公司法》 （"《公司法》"）和《云鼎科技股份有限公司章程》（"《公司章程》"） 等法律、法规和规范性文件的规定。 经投票表决，会议形成决议如下： 一、审议通过《关于向激励对象授予2023年A股限制性股 ...

| 姓名 | 职务 | 获授数量 | 占预留授予总 | 占股本总额 | | --- | --- | --- | --- | --- | | | | （万股） | 量的比例 | 的比例 | | 付明 | 董事、财务总监 | 28.00 | 13.40% | 0.04% | | 周建朋 | 副总经理、运营总监、新能 源（化工）事业部总经理 | 24.00 | 11.48% | 0.04% | | | 中层管理人员及核心技术（业务）骨干 | 157.00 | 75.12% | 0.23% | | | 人） （18 | | | | | | 合计 | 209.00 | 100.00% | 0.31% | 注：1. 本次激励计划的激励对象不包括外部董事（含独立董事）、监事及单独或合计持 有公司 5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女； 云鼎科技股份有限公司 2023 年 A 股限制性股票激励计划预留授予激励对象名单 （预留授予日） 一、激励对象获授的限制性股票分配情况 2024 年 10 月 11 日 序号 姓名 序号 姓名 1 姜麟 10 安成 2 高合朋 11 汪洋 3 魏然 12 李家春 4 潘勇 13 ...

证券代码：000409 证券简称：云鼎科技 公告编号：2024-053 限制性股票预留授予日：2024 年 10 月 11 日 限制性股票预留授予数量：209 万股 限制性股票预留授予价格：4.26 元/股 云鼎科技股份有限公司（"公司"）2023 年 A 股限制性股票激励计划（"本 次激励计划"）规定的授予条件已经成就，根据公司 2024 年第一次临时股东大 会的授权，公司于 2024 年 10 月 11 日召开第十一届董事会第十七次会议、第十 一届监事会第十二次会议，审议通过《关于向激励对象授予 2023 年 A 股限制 性股票激励计划预留限制性股票的议案》，同意于 2024 年 10 月 11 日以 4.26元 /股的价格向 20 名激励对象授予共计 209 万股 A 股限制性股票。具体情况如下： 一、本次激励计划已履行的相关审批程序和信息披露情况 （一）2023 年 11 月 3 日，公司召开第十一届董事会第七次会议，审议通过 了《关于讨论审议〈云鼎科技股份有限公司 2023 年 A 股限制性股票激励计划 （草案）〉及其摘要的议案》《关于制定〈云鼎科技股份有限公司 2023 年 A 股限制性股票激励计 ...

证券代码：000409 证券简称：云鼎科技 公告编号：2024-055 云鼎科技股份有限公司 关于增加与大地工程开发（集团）有限公司 2024 年度 日常关联交易预计额度的公告 本公司及董事会全体成员保证本公告的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 云鼎科技股份有限公司（"云鼎科技"或"公司"）根据日常经营实际情况， 拟增加与大地工程开发（集团）有限公司（"大地集团"）2024 年度日常关联 交易预计额度。现将具体情况公告如下： 一、公司 2024 年度日常关联交易预计额度调整概况 公司于 2024 年 2 月 22 日召开 2024 年第二次临时股东大会，审议通过了《关 于讨论审议公司 2024 年度日常关联交易预计的议案》，预计 2024 年度公司向大 地集团销售产品和商品、提供劳务类日常关联交易签订合同金额为 7,500.00 万元， 确认收入金额为 9,755.00 万元。详情请参见公司于 2024 年 2 月 3 日披露的《关 于 2024 年度日常关联交易预计的公告》（公告编号：2024-012）。 根据公司业务发展实际需要，公司拟增加 2024 年度向大地集团销售产品和 ...

证券代码：000409 证券简称：云鼎科技 之 独立财务顾问报告 2024 年 10 月 | 目录 | | --- | | 目录 2 | | --- | | 一、释义 3 | | 三、基本假设 6 | | 四、独立财务顾问意见 7 | | （一）本激励计划已履行的决策程序和信息披露情况 7 | | （二）本次限制性股票授予条件成就情况说明 8 | | （三）本次激励计划预留授予的具体情况 10 | | （四）关于本次授予情况与股东大会审议通过的股权激励计划是否存在差异的 | | 说明 11 | | （五）实施本激励计划对相关年度财务状况和经营成果影响的说明 11 | | （六）结论性意见 11 | | 五、备查文件及咨询方式 13 | | （一）备查文件 13 | | （二）咨询方式 13 | 一、释义 上海荣正企业咨询服务（集团） 股份有限公司 关于 云鼎科技股份有限公司 2023年A股限制性股票激励计划 预留授予相关事项 以下词语如无特殊说明，在本文中具有如下含义： | 云鼎科技、本公司、 | 指 | 云鼎科技股份有限公司 | | --- | --- | --- | | 公司、上市公司 | | | | 独 ...

三、公司董事会确定的授予日符合《管理办法》和《云鼎科技股份有限公司 2023 年 A 股激励计划（草案）》中有关授予日的规定。 综上，我们一致同意本次激励计划的预留授予日为 2024 年 10 月 11 日，并 同意以 4.26 元/股的价格向 20 名激励对象授予共计 209 万股 A 股限制性股票。 云鼎科技股份有限公司监事会 关于 2023 年 A 股限制性股票激励计划预留授予激励对象名单 （预留授予日）的核查意见 云鼎科技股份有限公司（"公司"）监事会依据《中华人民共和国公司法》（"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》（"《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办 法》（"《管理办法"》）、《国有控股上市公司（境内）实施股权激励试行办法》（国 资发分配[2006]175 号）、《关于规范国有控股上市公司实施股权激励制度有关问 题的通知》（国资发分配[2008]171 号）、《山东省人民政府办公厅关于推进省属 企业上市公司实施股权激励的意见》（鲁政办字[2018]225 号）、《山东省国资委 关于进一步完善省属企业控股上市公司股权激励的意见》（鲁国资[2021]3 号）、 《中央企业控股上市公司实施 ...