渤海租赁股份有限公司独立董事工作制度 （经 2023 年 12 月 28 日召开的 2023 年第四次临时股东大会审议通过） 第一章 总 则 第一条 为进一步规范渤海租赁股份有限公司（以下简称"公司"） 行为，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，促进公司独立董事尽 责履职，依据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、 《中华人民共和国证券法》、《上市公司独立董事管理办法》、《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范 运作》等法律、法规、规范性文件及《渤海租赁股份有限公司章程》 （以下简称《公司章程》）的有关规定，结合公司实际情况，制定本 制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除独立董事外的任何其他职 务，并与公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关 系，或者其他可能影响其进行独立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制 人等单位或个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉的义务，应 当按照法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国 证监会"）规定、深圳证券交易所业务规则和《公司章程》的规定， 认 ...

证券代码：000415 证券简称：渤海租赁 公告编号：2023-095 渤海租赁股份有限公司 关于召开 2023 年第四次临时股东大会的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 一、召开会议的基本情况 渤海租赁股份有限公司（以下简称"渤海租赁"或"公司"）经 2023 年第八次 临时董事会会议审议决定于 2023 年 12 月 28 日召开公司 2023 年第四次临时股 东大会。现将有关事项通知如下： ㈠股东大会届次：2023 年第四次临时股东大会。 ㈡本次股东大会召集人：公司董事会，经公司 2023 年第八次临时董事会审 议决定于 2023 年 12 月 28 日召开公司 2023 年第四次临时股东大会。 ㈢会议召开的合法性及合规性：本次股东大会会议的召开符合有关法律、行 政法规、部门规章、规范性文件、深交所业务规则和本公司章程的规定。 ㈣会议召开的日期、时间： 现场会议时间：2023 年 12 月 28 日（星期四）下午 14：30； 网络投票时间：2023 年 12 月 28 日，其中，通过深圳证券交易所交易系统 投票的时间为 2023 年 ...

渤海租赁股份有限公司 简式权益变动报告书 上市公司名称：渤海租赁股份有限公司 股票上市地点：深圳证券交易所 股票简称：渤海租赁 股票代码：000415 信息披露义务人：深圳兴航融投股权投资基金合伙企业(有限合伙) 住所及通讯地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳 市前海商务秘书有限公司） 股份变动性质：权益减少（降至 5%以下） 签署日期：二〇二三年十二月二十日 信息披露义务人声明 一、本报告书系信息披露义务人依据《中华人民共和国公司法》《中华人 民共和国证券法》《上市公司收购管理办法》《公开发行证券的公司信息披露 内容与格式准则第 15 号—权益变动报告书》等相关法律、法规和规范性文件编 制。 二、信息披露义务人签署本报告书已获得必要的授权和批准，其履行亦不 违反信息披露义务人章程或内部规则中的任何条款，或与之相冲突。 三、依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》和《上市 公司收购管理办法》的规定，本报告书已全面披露信息披露义务人在渤海租赁 股份有限公司中拥有权益的股份变动情况。 四、截至本报告书签署之日，除本报告书披露的信息外，信息披露义务人 没有通过任何其他 ...

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 渤海租赁股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 5 日披露了 《关于公司持股 5%以上股东所持部分股份将被司法拍卖的进展公告》（公告编 号：2023-083），海南省第一中级人民法院将于 2023 年 12 月 7 日 10 时至 2024 年 2 月 5 日 10 时止（延时的除外）在淘宝网司法拍卖网络平台对公司持股 5% 以上股东深圳兴航融投股权投资基金合伙企业（有限合伙）（以下简称"兴航 融投"）所持有的公司 263,591,433 股无限售流通股进行司法变卖。 渤海租赁股份有限公司 股东名 称 是否 为控 股股 东或 第一 大股 东及 其一 致行 动人 本次变卖 股份数量 （股） 占其 所持 公司 股份 比例 占公 司总 股本 比例 是否为 限售股 及限售 类型 起始日 到期日 拍卖 人 深圳兴 航融投 股权投 资基金 合伙企 业(有限 合伙) 否 263,591,433 50% 4.26% 否 2023 年 12 月 7 日 2024 年 2 月 5 日 海南 省第 一中 级人 民法 ...

渤海租赁股份有限公司 《公司章程》等制度修订对照表 渤海租赁股份有限公司（以下简称"公司"）拟对《公司章程》《股东大会 议事规则》《董事会议事规则》和《独立董事工作制度》的部分条款进行修订。 具体修订情况如下： 一、《渤海租赁股份有限公司章程》修订对照表 | 原条款 | 修订后条款 | | --- | --- | | 第一章 总则 | | | 第五条 | 第五条 | | 公司住所：中国新疆维吾尔自治 | 公司住所：新疆乌鲁木齐市沙依 | | 区乌鲁木齐市黄河路 93 号 | 巴克区黄河路 93 号 | | 邮政编码:830000 | 邮政编码:830000 | | 第二章 经营宗旨和范围 | | | 第十四条 | 第十四条 | | 经依法登记，公司的经营范围：市 | 经依法登记，公司的经营范围：市 | | 政基础设施租赁；电力设施和设备租 | 政基础设施租赁；电力设施和设备租 | | 赁；交通运输基础设施和设备租赁以及 | 赁；交通运输基础设施和设备租赁以及 | | 新能源、清洁能源设施和设备租赁；水 | 新能源、清洁能源设施和设备租赁；水 | | 务及水利建设投资；能源、教育、矿业、 | 务及水利建设投资； ...

第二章 人员组成 第四条 薪酬与考核委员会成员由三名董事组成，其中独立董事 二名。 渤海租赁股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会议事规则 （经 2023 年 12 月 15 日召开的 2023 年第九次临时董事会审议通过） 第一章 总 则 第一条 为进一步建立健全渤海租赁股份有限公司（以下简称"公 司"）董事（非独立董事）及高级管理人员的薪酬和考核管理制度， 完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治 理准则》、《上市公司独立董事管理办法》、《渤海租赁股份有限公 司章程》（以下简称《公司章程》）及其他有关规定，公司特设置董 事会薪酬与考核委员会，并制定本规则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会按照股东大会决议设置的专 门工作机构，主要负责制定公司董事及高级管理人员的考核标准并进 行考核；负责制定、审查公司董事及高级管理人员的薪酬政策与方案， 对董事会负责。 第三条 本规则所称董事是指在本公司支取薪酬的正副董事长、 董事，高级管理人员是指董事会聘任的经理（首席执行官）、副经理、 财务总监和董事会秘书及由经理（首席执行官）提请董事会认定的其 他高级管理人员。 董事会对薪酬与考核委员会的建议未采纳 ...

渤海租赁股份有限公司股东大会议事规则 （经 2023 年第九次临时董事会审议通过，尚需提交公司 2023 年第四次临时股东大会审议） 第一章 总则 第一条 为保证渤海租赁股份有限公司（以下简称"公司"）股东 大会依法行使职权，提高公司的治理水平及工作效率，维护股东的合 法权益，现根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）等其它有关法律、 法规、规范性文件及《渤海租赁股份有限公司章程》（以下简称《公 司章程》）之规定，制定本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、本规则及《公司章 程》的相关规定召开股东大会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东大会。公司 全体董事应当勤勉尽责，确保股东大会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东大会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围 内行使职权。 第四条 股东大会分为年度股东大会和临时股东大会。年度股东 大会每年召开一次，应当于上一会计年度结束后的六个月内举行。临 时股东大会不定期召开，出现《公司法》第一百条规定的应当召开临 时股东大会的情形时，临时股东大会应当在两个月内 ...

渤海租赁股份有限公司独立董事工作制度 （经 2023 年第九次临时董事会审议通过，尚需提交公司 2023 年第四次临时股东大会审议） 第一章 总 则 第五条 公司设独立董事三名，其中至少包括一名会计专业人士。 公司独立董事占董事会成员的比例不低于三分之一。 公司董事会下设审计、战略发展、提名、薪酬与考核委员会，其 中审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会中独立董事占多数并 担任召集人，审计委员会成员为不在公司担任高级管理人员的董事， 并由独立董事中会计专业人士担任召集人。 第二章 独立董事的任职条件与独立性 第六条 独立董事应当符合下列基本条件： 第一条 为进一步规范渤海租赁股份有限公司（以下简称"公司"） 行为，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，促进公司独立董事尽 责履职，依据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、 《中华人民共和国证券法》、《上市公司独立董事管理办法》、《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范 运作》等法律、法规、规范性文件及《渤海租赁股份有限公司章程》 （以下简称《公司章程》）的有关规定，结合公司实际情况，制定本 制度。 （一）根据法律、行政法规 ...

股东大会补充通知的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 证券代码：000415 证券简称：渤海租赁 公告编号：2023-092 渤海租赁股份有限公司 关于 2023 年第四次临时股东大会增加临时提案暨 渤海租赁股份有限公司（以下简称"渤海租赁"或"公司"）于 2023 年 12 月 12 日召开 2023 年第八次临时董事会会议，审议通过了《关于提请召开公司 2023 年 第四次临时股东大会的议案》，定于 2023 年 12 月 28 日召开公司 2023 年第四次 临时股东大会。具体内容详见公司于 2023 年 12 月 13 日在《证券时报》《上海 证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn)披露的《关于召开 2023 年第四次临 时股东大会的通知》（公告编号：2023-089）。 2023 年 12 月 15 日，公司收到控股股东海航资本集团有限公司（以下简称 "海航资本"）发来的《关于提请在渤海租赁股份有限公司 2023 年第四次临时 股东大会增加临时提案的函》，为提高决策效率，海航资本提议将经公司 2023 年第九次临时董事 ...

渤海租赁股份有限公司 章 程 （经 2023 年第九次临时董事会审议通过，尚需提交公司 2023 年第四次临时股东大会审议） 1 第一章 总则 第一条 为维护公司、股东和债权人的合法权益，规范公司的组 织和行为，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、 | 第一章 | 总则 | 3 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 | 4 | | 第三章 | 股份 | 5 | | 第一节 | 股份发行 | 5 | | 第二节 | 股份增减和回购 | 6 | | 第三节 | 股份转让 | 7 | | 第四章 | 股东和股东大会 | 8 | | 第一节 | 股东 | 8 | | 第二节 | 股东大会的一般规定 | 11 | | 第三节 | 股东大会的召集 | 15 | | 第四节 | 股东大会的提案与通知 | 17 | | 第五节 | 股东大会的召开 | 19 | | 第六节 | 股东大会的表决和决议 | 23 | | 第五章 | 董事会 | 29 | | 第一节 | 董事 | 29 | | 第二节 | 董事会 | 33 | | 第六章 | 经理（首席执行官）及其他高级管理人 ...