证券代码：000728 证券简称：国元证券 公告编号：2024－012 国元证券股份有限公司 关于2024年度日常关联交易预计的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易概述 根据《深圳证券交易所股票上市规则》《国元证券股份有限公司关联交易管 理办法》等相关规定，国元证券股份有限公司（以下简称公司）结合公司日常经 营和业务开展需要，对公司 2024 年度及至审议通过下一年度预计方案期间的日 常关联交易进行预计。 公司（包括控股子公司）与关联人之间发生的日常关联交易事项主要包括证 券和金融服务、证券和金融产品交易、投资等日常业务。关联人名称、2024 年 度日常关联交易预计金额及 2023 年度同类交易实际发生总金额详见后述表格内 容。 1 表决结果：赞成票【9】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本 议案。 2. 公司与建安投资控股集团有限公司及其控制企业的关联交易预计 关联董事刘超先生回避表决。 刘超先生在建安投资控股集团有限公司担任党委书记、董事长。 表决结果：赞成票【13】票，反对票【0】票 ...

国元证券股份有限公司 廉洁从业管理制度 （经 2024 年 3 月 23 日第十届董事会第十三次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为切实加强国元证券股份有限公司（以下简称为公司）及工作人员 廉洁从业的监督管理，根据《中华人民共和国证券法》《证券投资基金法》《证 券公司监督管理条例》《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》《证券 经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》《证券基金经营机构董事、监事、高 级管理人员及从业人员监督管理办法》《关于加强注册制下中介机构廉洁从业监 管的意见》和其他有关规定，结合公司企业文化理念体系建设，制定本制度。 第二条 本制度所称廉洁从业，是指公司工作人员在开展证券期货业务及 相关活动中，严格遵守法律法规、中国证监会的规定、行业自律规则，遵守社会 公德、商业道德、职业道德和行为规范，公平竞争，合规经营，忠实勤勉，诚实 守信，不直接或者间接向他人输送不正当利益或者谋取不正当利益。中国共产党 党员还应遵守《中国共产党廉洁自律准则》和《中国共产党纪律处分条例》等党 的纪律和党的法规。 第三条 本制度所称工作人员是指以公司名义开展业务的人员，包括与公 司建立劳动关系的正式员工、与公司 ...

审计报告 国元证券股份有限公司 容诚审字[2024]230Z0403 号 容诚会计师事务所(特殊普通合伙) 中国·北京 目 录 | 序号 | 内容 | 页码 | | --- | --- | --- | | 1 | 审计报告 | 1-6 | | 2 | 合并资产负债表 | 7 | | 3 | 合并利润表 | 8 | | 4 | 合并现金流量表 | 9 | | 5 | 合并股东权益变动表 | 10-11 | | 6 | 母公司资产负债表 | 12 | | 7 | 母公司利润表 | 13 | | 8 | 母公司现金流量表 | 14 | | 9 | 母公司股东权益变动表 | 15-16 | | 10 | 财务报表附注 | 17-167 | 审 计 报 告 容诚会计师事务所(特殊普通合伙) 总所：北京市西城区阜成门外大街 22 号 外经贸大厦 15 层/922-926(10037) TEL: 010-6600 1391 FAX: 010-6600 1392 E-mail:bj@rsmchina.com.cn https//WWW.rsm.global/china/ 容诚审字[2024]230Z0403 号 国元证券股份 ...

制度审议 - 内部审计制度于2024年3月23日经第十届董事会第十三次会议审议通过[2] 人员与部门 - 内部审计人员数量原则上不少于公司员工人数的5‰[8] - 内部审计部门在董事长直接领导下独立开展工作，对董事会负责[8] 薪酬规定 - 内部审计部门负责人考核称职，薪酬不低于同职级人员中位数[10] - 内部审计部门考核合格，人均薪酬不低于总部同职级人员平均水平[10] 工作程序 - 内部审计工作分准备、实施、报告和督促整改四个阶段[14] 目标与原则 - 内部审计目标是实现公司战略目标[7] - 内部审计遵循独立性等原则[7] 责任承担 - 董事会对内部审计独立性、有效性承担最终责任[4] - 经营管理层保障内部审计独立履职并整改问题[5] 反馈与申诉 - 被审计单位5个工作日内反馈审计报告征求意见稿，逾期视为同意[15] - 被审计单位对正式报告有异议，10个工作日内申诉，审计委员会10个工作日内答复[15] 项目负责 - 内部审计项目实行主审负责制[16] 整改机制 - 建立健全内部审计发现问题整改机制，被审计单位负责人为第一责任人[20] 综合分析 - 及时综合分析内部审计问题，完善管理和内控[21] 监督机制 - 建立监督工作会商机制，统筹内部监督力量[21] 问责处理 - 内部审计部门对违规提请问责，重大违纪违法移交有权机关[21] 考核任免 - 完善考核任免机制，将审计结果及整改情况作为重要依据[21] 表彰奖励 - 对成绩显著的内部审计人员给予表彰和奖励[23] 制度生效 - 本制度自董事会通过之日起生效，原制度废止[26]

证券代码：000728 证券简称：国元证券 公告编号：2024－009 国元证券股份有限公司 第十届监事会第七次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 国元证券股份有限公司（以下简称本公司或公司）第十届监事会第七次会议通 知于 2024 年 3 月 13 日以电子邮件方式发出，会议于 2024 年 3 月 23 日在池州以现 场结合通讯表决的方式召开，会议应出席监事 4 名，实际出席监事 4 名，其中徐明 余先生通过通讯表决的方式出席会议。本次监事会经半数以上的监事推举，由刘炜 先生主持，本公司部分高管列席会议。会议的召开符合法律、行政法规、部门规章、 规范性文件和《公司章程》的规定。 二、监事会会议审议情况 本次会议以记名投票的方式通过了如下决议： （一）审议通过《公司2023年度经营管理层工作报告》。 表决结果：赞成票【4】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议 案。 （二）审议通过《公司2023年度监事会工作报告》。 本议案尚需提交公司 2023 年度股东大会审议。 （三）审议通过《公司2023年度 ...

业绩总结 - 容诚对国元证券2023年度财报出具无保留意见审计报告，日期为2024年3月23日[2] 数据相关 - 国元证券2023年初其他关联资金往来余额110,000.00万元[10] - 2023年度累计发生额（不含息）67,000.00万元[10] - 2023年度利息3,385.26万元[10] - 2023年度偿还累计发生额142,385.26万元[10] - 2023年末其他关联资金往来余额38,000.00万元[10] 子公司数据 - 国元期货2023年初往来余额10,000.00万元，利息11.61万元，偿还10,011.61万元[10] - 国元投资上海公司2023年初余额100,000.00万元，年度发生额（不含息）67,000.00万元，利息3,373.66万元，偿还132,373.66万元，年末余额38,000.00万元[10]

执委会细则 - 国元证券执委会工作细则于2024年3月23日通过审议[1] - 执委会为最高经营管理机构，对董事会负责[2] 会议规定 - 会议需三分之二以上执委出席方可召开[7] - 例行会议原则上每月至少召开一次[8] - 决议须全体执委过半数同意，重大事项需三分之二以上[8] 人员管理 - 执委累计三次缺席，主任可提请解聘[7] - 主任由董事长或总裁担任，可设副主任[2] 职责权限 - 执委会根据董事会决议行使多项职责[4] - 可行使资金、资产运用权限并可部分授权[5] 报告要求 - 执委会应向董事会和监事会至少每半年报告一次[11]

国元证券股份有限公司 本人硕士研究生学历。曾任美国斯普林特电话公司亚洲业务 发展董事，美国智库哈德逊研究所研究员，华盛顿世界银行总部 分析员，还曾担任过两届中石化独立非执行董事和审计委员会主 席，两届中海油服独立非执行董事和薪酬委员会主席，及中国南 方航空公司的独立非执行董事，华润置地有限公司独立非执行董 事。现任公司独立董事，赛富投资基金的创始管理合伙人，ATA Creativity Global董事，360数科独立董事。作为公司的独立董事， 严格遵守法律法规和《公司章程》等有关规定，未在公司担任除 独立董事、董事会专门委员会委员以外的任何职务，也未在公司 主要股东单位担任任何职务，与公司及主要股东之间不存在利害 - 1 - 关系或其他可能妨碍本人进行独立客观判断的关系。 二、独立董事年度履职概况 （一）出席董事会和股东大会情况 2023年度，本着勤勉尽责的态度，本人积极参加公司召开的 董事会和股东大会，认真审阅会议及相关材料，积极参与各议题 的讨论并提出合理建议，为董事会的正确、科学决策发挥积极作 用。2023年度，公司董事会、股东大会的召集召开符合法定程序， 重大经营决策事项和其他重大事项均履行了相关的 ...

国元证券股份有限公司董事会 国元证券股份有限公司董事会 2024 年 3 月 23 日 1 关于独立董事独立性自查情况的专项意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票 上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1号--主 板上市公司规范运作》等规定，国元证券股份有限公司（以下简 称公司）董事会就公司在任独立董事的独立性情况进行评估并出 具如下专项意见： 经核查公司独立董事徐志翰先生、张本照先生、鲁炜先生、 阎焱先生、郎元鹏先生的任职经历以及签署的相关自查文件，上 述人员未在公司担任除独立董事、董事会专门委员会委员以外的 任何职务，也未在公司主要股东单位担任任何职务，与公司及主 要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍其进行独立客观判 断的关系，因此，公司 5位独立董事均符合《上市公司独立董事 管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 1号--主板上市公司规范运作》中对独 立董事独立性的相关要求。 ...

关于召开 2023 年度股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、召开会议的基本情况 1.股东大会届次：2023 年度股东大会。 2.股东大会的召集人：公司董事会。本公司第十届董事会第十三次会议已审 议通过关于召开本次会议的议案。 3.会议召开的合法、合规性：本次会议的召开符合有关法律、行政法规、部 门规章、规范性文件、深交所业务规则和《公司章程》等规定。 证券代码：000728 证券简称：国元证券 公告编号：2024-010 国元证券股份有限公司 4.会议召开的日期、时间： (1) 现场会议召开日期和时间：2024 年 4 月 26 日（星期五）14：30 时。 (2) 网络投票时间：网络投票系统包括深圳证券交易所交易系统和互联网投 票系统（网址：http://wltp.cninfo.com.cn）。通过深圳证券交易所系统进行 网络投票的时间为 2024 年 4 月 26 日（星期五）上午 9：15-9：25，9：30-11： 30，下午 13：00-15：00；通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的 时间为 2024 年 ...