担保审批规则 - 原则上不进行对外担保，经营需要按制度执行[2] - 董事会权限内担保需全体董事过半数且出席会议三分之二以上董事审议通过[8] - 单笔担保额超最近一期经审计净资产10%等多种情况需股东会审批[8][9] 担保操作要求 - 对控股子公司之外第三方担保原则上要求对方提供反担保[11] - 资金项目部负责对外担保具体事务[16] 担保问题处理 - 被担保人出现债务问题等情况应启动相应程序并报董事会[17][18] 信息披露与责任 - 董事会办公室负责对外担保信息披露[20] - 相关部门和责任人有报告和保密义务[20] - 有过错责任人会被董事会处分[22] 定义 - 对外担保总额指公司及控股子公司担保总额之和[26]

重大差错认定 - 财务报告重大会计差错认定涉及资产等差错金额占比超5%且绝对金额超500万元等情况[4] - 会计报表附注财务信息披露重大错误认定涉及未披露重大事项等[7] - 其他年报信息披露重大错误认定涉及重大诉讼等金额占比[7] - 业绩预告与年报差异超20%且无合理解释认定为重大差异[8] - 业绩快报与定期报告差异达20%以上认定为重大差异[8] 责任承担 - 信息报送部门负责人对年报信息披露重大差错担直接责任[9] - 董事长等对公司年报信息披露承担主要责任[9] - 董事长等对公司财务报告承担主要责任[9] 处理措施 - 因差错被监管采取措施，内审部门查实原因并更正[9] - 情节恶劣对责任人从重或加重惩处[9] - 有六种情形对年报信息披露重大差错应从重或加重处理[10] - 有四种情形对年报信息披露重大差错应从轻或减轻惩处[10] 责任追究 - 处罚前听取责任人意见保障陈述和申辩权利[10] - 责任追究主要形式包括警告等六种[10][13] - 责任追究不替代责任人其他法律责任[10] - 责任追究结果纳入公司年度绩效考核指标[10] 制度执行 - 季度报告、半年报信息披露重大差错责任追究参照执行[12] - 制度未尽事宜按国家法律等规定执行[12] - 制度由董事会负责解释[14] - 制度自董事会审议通过生效，修订亦同[14]

报告义务人 - 持有公司5%以上股份的股东等相关人员为报告义务人[3] - 公司各部门、子公司负责人为信息报告第一责任人[17] 重大交易报告标准 - 重大交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产10%以上需报告[7] - 重大交易标的资产净额占公司最近一期经审计净资产10%以上且超千万元需报告[7] - 重大交易标的营业收入占公司最近一个会计年度经审计营业收入10%以上且超千万元需报告[7] - 重大交易标的净利润占公司最近一个会计年度经审计净利润10%以上且超百万元需报告[7] - 重大交易成交金额占公司最近一期经审计净资产10%以上且超千万元需报告[7] 日常合同报告标准 - 日常购买合同金额占公司最近一期经审计总资产50%以上且超五亿元需报告[8] - 日常出售合同金额占公司最近一个会计年度经审计主营业务收入50%以上且超五亿元需报告[8] 关联交易报告标准 - 与关联法人成交金额超三百万元且占公司最近一期经审计净资产绝对值超0.5%需报告[9] 其他报告情形 - 公司营业用主要资产被查封等超总资产30%需报告[10] - 持有公司5%以上股份的股东或实际控制人应披露重大信息并配合公司履行义务[13] - 公司控股股东拟转让股份致控股股东变化应及时报告[14] 报告流程 - 重大事项最先触及特定时点当日应向董事会秘书报告[17] - 报告义务人应持续关注信息进展并及时报告相关情况[18] - 各部门、子公司联络人负责收集资料并提交至董事会办公室[20] - 报告义务人知悉重大信息应及时联系董事会秘书并递交书面文件[19] - 董事会秘书对上报信息分析判断，需披露时提请董事会履行程序[20] - 董事会秘书组织与投资者沟通非强制性披露重大信息[23] 责任与制度执行 - 报告义务人未按规定履行义务将受处分并可能被追究法律责任[20] - 制度未尽事宜按国家相关法规及《公司章程》规定执行[23] - 制度与国家法规及修订后《公司章程》抵触时按其执行[23] - 制度由公司董事会负责解释[23] - 制度自公司董事会审议通过之日起生效，修订时亦同[23]

委托理财规则 - 委托理财总额度不超存款总量20%，单机构不超10%，单产品不超1亿，期限不超12个月[3] - 仅限购买R1或R2理财产品[3] - 闲置募集资金现金管理期限不超12个月[4] 审批流程 - 额度占净资产10%以内或不超千万由总经理审批[5] - 10%以上且超千万经董事会审议[5] - 50%以上且超五千万提交股东会审议[5] 管理与监督 - 资金项目部负责日常管理[6] - 审计监察部负责法律审核和审计监督[7] 其他要求 - 合理预计未来12个月委托理财，额度使用期不超12个月[5] - 及时履行信息报告和披露义务[10]

新策略 - 公司制定互动易平台信息发布及回复内部审核制度规范与投资者交流[2] - 发布及回复应遵守要求且不能替代信息披露义务[4] - 应在规定时间内及时回复投资者问题[4] 制度管理 - 董事会办公室负责互动易平台信息发布和回复管理[9] - 审核程序包括问题收集、起草、审核和发布[11] - 制度由董事会解释，自审议通过生效[13]

英洛华科技股份有限公司 防范控股股东及其关联方资金占用管理制度 （2025 年 8 月修订） 第一条 为建立英洛华科技股份有限公司（以下简称"公司"）防范控股股 东（含实际控制人，下同）及其关联方资金占用的长效机制，杜绝控股股东及其 关联方资金占用行为的发生，进一步维护公司全体股东和债权人的合法权益，根 据中国证监会《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监 管要求》等规范性文件及《公司章程》的相关规定，并结合公司实际情况，制定 本制度。 第二条 本制度所称资金占用包括但不限于经营性资金占用和非经营性资金 占用。 经营性资金占用是指控股股东及其关联方通过采购、销售等生产经营环节的 关联交易产生的资金占用； 非经营性资金占用是指代控股股东及其关联方垫付工资、福利、保险、广告 等费用和其他支出，代控股股东及其关联方偿还债务而支付资金，有偿或无偿、 直接或间接拆借给控股股东及其关联方资金，为控股股东及其关联方承担担保责 任而形成债权，以及其他在没有商品和劳务对价情况下提供给控股股东及其关联 方使用资金。 第三条 公司应当与控股股东及其关联方的人员、资产、财务分开，机构、 业务独立，各自独立核算、 ...

人员任期与结构 - 董事会聘任的总经理每届任期三年，连聘可连任[4] - 兼任高级管理人员职务的董事不得超董事总数二分之一[4] 交易审批权限 - 交易涉及资产等多项指标占比低于10%或金额不超规定，总经理有权批准[7] 会议相关规定 - 总经理办公会议召开前三天通知与会人员，特殊情况除外[12] - 特定情形下总经理应三日内召开临时经理会议[12] 报告要求 - 总经理需向董事会报告公司多方面情况并提交工作报告[14][15] - 特定情形总经理应及时报告，董事会决议后报告执行情况[14][15] 考核与奖惩 - 公司建立高级管理人员业绩考核与薪酬管理制度[17] - 总经理任期成绩显著可获奖励，失职失误可被追责[17] 细则说明 - 细则未尽事项按法规和章程执行，由董事会解释并生效[19]

英洛华科技股份有限公司 董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度 （2025 年 8 月修订） 第一章 总 则 公司董事、高级管理人员不得从事以本公司股票为标的证券的融资融券交易， 其所持本公司股份还包括记载在其信用账户内的本公司股份。 第四条 公司董事、高级管理人员和证券事务代表在买卖本公司股票及其衍 生品种前，应知悉《公司法》《证券法》等法律、行政法规、规范性文件关于内 幕交易、操纵市场、短线交易等禁止行为的规定，不得进行违法违规交易。 第二章 股份的登记、锁定和解锁 第五条 公司董事、高级管理人员和证券事务代表及前述人员的配偶在买卖 本公司股票及其衍生品种前，应当将其买卖计划以书面方式通知董事会秘书，董 事会秘书应当核查公司信息披露及重大事项等进展情况，该买卖行为可能违反法 律法规、深圳证券交易所相关规定和《公司章程》的，董事会秘书应当及时书面 1 通知拟进行买卖的董事、高级管理人员和证券事务代表，并提示相关风险。 第六条 因公司发行股份、实施股权激励计划等情形，对董事、高级管理人 员转让其所持本公司股份作出附加转让价格、业绩考核条件或者设定限售期等限 制性条件的，公司应当在办理股份变更登记手续 ...

报告披露时间 - 年度报告需在会计年度结束之日起四个月内编制完成并披露[8] - 中期报告需在会计年度上半年结束之日起两个月内编制完成并披露[8] 交易披露标准 - 任一股东所持公司5%以上股份被质押、冻结等情况需及时披露[13] - 交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产10%以上需及时披露[18] - 交易标的资产净额占公司最近一期经审计净资产10%以上且超一千万元需及时披露[18] - 交易标的在最近一个会计年度相关营业收入占公司经审计营业收入10%以上且超一千万元需及时披露[18] - 交易标的在最近一个会计年度相关净利润占公司经审计净利润10%以上且超一百万元需及时披露[18] - 交易成交金额占公司最近一期经审计净资产10%以上且超一千万元需及时披露[18] - 交易产生利润占公司最近一个会计年度经审计净利润10%以上且超一百万元需及时披露[19] 关联交易披露 - 公司与关联自然人成交金额超三十万元的关联交易需披露[19] - 公司与关联法人交易金额超三百万元且占公司最近一期经审计净资产绝对值超0.5%的关联交易需披露[19] - 公司为关联人提供担保不论数额大小均应在董事会审议通过后及时披露并提交股东会审议[19] - 十二个月内累计计算的关联交易达到披露标准适用相应标准披露[19] 信息披露其他规定 - 公司可在非交易时段发布重大信息，但需在下一交易时段前披露相关公告[23] - 经理层应定期或不定期向董事会报告公司经营等情况，当日内报告有关事项[28] - 公司董事会全体成员对信息披露内容真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任[31] - 审计委员会监督公司董事、高级管理人员信息披露职责履行情况[33] 相关人员义务 - 持有公司5%以上股份的股东或实际控制人情况变化需告知公司[37] - 任一股东所持公司5%以上股份被质押等情况需告知公司[37] - 公司向特定对象发行股票时，控股股东等应提供相关信息[38] - 公司董事等应报送公司关联人名单及关联关系说明[38] - 通过接受委托等持有公司5%以上股份的股东应告知委托人情况[39] - 公司董高及接触应披露信息的工作人员负有保密义务并遵守登记管理制度[41] - 公司及信息披露义务人应在信息公开前控制知情者范围[41] 特殊情况处理 - 未披露信息难保密、已泄露或股价异常波动时公司应立即披露[41] - 信息披露违规责任人将受处分并可能被要求赔偿[41] - 公司聘请人员擅自披露信息需担责，公司保留追责权利[41] - 拟披露信息涉及暂缓、豁免披露按相关制度执行[41] 信息披露机构与媒体 - 公司董事会办公室为信息披露和股东来访接待常设机构[43] - 公司指定《中国证券报》等媒体及巨潮资讯网刊登公告和披露信息[44] 制度相关 - 制度未尽事宜按国家法规和公司章程执行[46] - 制度由公司董事会负责解释，自审议通过生效，修订亦同[46]

英洛华科技股份有限公司 董事会审计委员会实施细则 （2025 年 8 月修订） 第一章 总 则 第一条 为强化董事会决策功能，做到事前审计、专业审计，确保董事会对 经理层的有效监督，完善英洛华科技股份有限公司（以下简称"公司"）治理结 构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《上市公司治理准 则》《公司章程》及其他有关规定，公司特设立董事会审计委员会，并制定本细 则。 第二条 董事会审计委员会是董事会下设的专门工作机构，行使《公司法》 规定的监事会的职权，负责审核公司财务信息及其披露、监督及评估内外部审计 工作和内部控制。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会成员为三名，为不在公司担任高级管理人员的董事，其 中独立董事两名。董事会成员中的职工代表可以成为审计委员会成员。 第四条 审计委员会成员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一以上提名，并由董事会过半数选举产生。 第五条 审计委员会设召集人一名，由独立董事中的会计专业人士担任召集 人，负责主持委员会工作。 第六条 审计委员会任期与同届董事会任期一致，成员任期届满，连选可以 连任。期间如有成员不再担任公司董事职务，自动失去成 ...