浪潮电子信息产业股份有限公司 独立董事专门会议工作细则 （2025 年 10 月修订） 第一条 为进一步完善浪潮电子信息产业股份有限公司（以 下简称"公司"）独立董事专门会议的议事方式和决策程序，促 使并保障独立董事有效地履行其职责，根据《中华人民共和国公 司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司 规范运作》等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及 《公司章程》《公司独立董事工作制度》的有关规定，结合公司 实际情况，特制定本工作细则。 第二条 独立董事专门会议是指全部由公司独立董事参加的 会议。 第三条 下列事项应当经公司独立董事专门会议讨论审议， 并经全体独立董事过半数同意后方可提交董事会审议： （一）应当披露的关联交易； （二）公司及相关方变更或者豁免承诺的方案； （三）被收购上市公司董事会针对收购所作出的决策及采取 的措施； （四）法律、行政法规、中国证监会规定和《公司章程》规 定的其他事项。 - 1 - 第四条 独立董事行使以下特别职权前应经公司独立董事专 门会议审议，并经全体独立董事过半数同意： （一）独立聘请中介机 ...

浪潮电子信息产业股份有限公司 防范控股股东及关联方资金占用管理办法 （2025 年 10 月修订） 第一章 总则 第一条 为了建立防止控股股东及关联方占用浪潮电子信息 产业股份有限公司（以下简称"公司"）资金的长效机制，杜绝 控股股东及关联方资金占用行为的发生，根据《中华人民共和国 公司法》《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对 外担保的监管要求》等法律、行政法规和规范性文件及《公司章 程》的有关规定，结合公司实际情况，特制定本办法。 第二条 公司董事和高级管理人员对维护公司资金安全有法 定义务。 第三条 资金占用包括经营性资金占用和非经营性资金占用。 经营性资金占用是指控股股东及关联方通过采购、销售等生产经 营环节的关联交易产生的资金占用；非经营性资金占用是指为控 股股东及关联方垫付的工资、福利、保险、广告等费用和其他支 出，代控股股东及关联方偿还债务而支付资金，有偿或无偿直接 或间接拆借给控股股东及关联方资金，为控股股东及关联方承担 担保责任而形成的债权，其他在没有商品和劳务提供情况下给控 股股东及关联方使用的资金。 - 1 - 第二章 防范控股股东及关联方资金占用的原则 5、代控股股东及关 ...

浪潮电子信息产业股份有限公司 内部控制管理办法 第一章 总则 第一条 为规范和加强浪潮电子信息产业股份有限公司（以 下简称"公司"）内部控制体系建设工作，为公司全面风险管理 提供重要保障，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和 国证券法》《企业内部控制基本规范》及其配套指引、《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运 作（2025 年修订）》等法律法规以及《浪潮电子信息产业股份有 限公司章程》相关规定，结合公司实际，制定本办法。 第二条 本办法所称内部控制是指由公司决策、管理、执行 等各层级全体人员共同实施，旨在实现控制目标的过程。 第三条 内部控制目标是合理保证公司经营管理合法合规、 资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果， 促进公司实现战略目标和经营管理目标。 第四条 内部控制的基本原则 （一）全面性原则。内部控制应全面覆盖公司所有业务和生 产经营各环节，贯穿业务决策、执行和监督全过程。 （二）重要性原则。内部控制应在全面控制基础上，以风险 — 1 — 为导向，关注重要业务事项和高风险领域，制定内部控制措施， 实现风险可控、在控。 （三）制衡性原则。内部控 ...

浪潮电子信息产业股份有限公司 证券投资管理制度 - 1 - 认定的其他投资行为，但下列情形除外： （一）作为公司或公司控股子公司主营业务的证券投资行为； （二）固定收益类或者承诺保本的投资行为； （三）参与其他上市公司的配股或者行使优先认购权利； （2025 年 10 月修订） 第一章 总则 第一条 为了规范浪潮电子信息产业股份有限公司（以下简 称公司）的证券投资行为，防范证券投资风险，保证证券投资资 金的安全和有效增值，实现证券投资决策的科学化、规范化、制 度化，根据《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理 办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——交易与关联交易》 等法律法规和《公司章程》的有关规定，结合公司的实际情况， 特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及下属控股子公司的证券投资行 为。公司下属控股子公司的证券投资行为，视为公司的证券投资 行为。 第三条 本制度所称证券投资，是指在国家政策允许的范围 内，在投资风险可控的前提下，以提高资金使用效率和收益最大 化为目的，公司以 ...

浪潮电子信息产业股份有限公司 理财产品业务管理制度 （2025 年 10 月修订） 第一章 总则 第一条 为规范公司及公司控股子公司理财产品业务，保证 公司资金、财产安全，根据深圳证券交易所《股票上市规则》、 《上市公司信息披露管理办法》及公司章程的规定，制定本制度。 第二条 公司购买理财产品的目的是充分利用闲置资金，提 高资金使用效率和资金收益水平，提升公司价值，为公司股东谋 取更多投资回报。 第二章 购买理财产品操作规定 第三条 公司用于购买理财产品的资金仅限于自有闲置资金， 且必须严格按照董事会或股东会审批的额度控制资金规模，不得 影响公司的正常经营及投资需求。 第四条 公司以公司或子公司名义设立理财产品账户，不得 使用他人账户进行理财产品业务。 第五条 公司购买理财产品只允许与具有合法经营资格的金 融机构进行交易，不得与非正规的机构进行交易。 第六条 公司购买理财产品的预期收益应高于同期银行活期 - 1 - 存款利息。 第三章 审批权限及信息披露 第十条 公司内审部门为理财产品业务的监督部门。内审部 门对公司理财产品业务进行事前审核、事中监督和事后审计。内 审部负责审查理财产品业务的审批情况、实际操作 ...

第一条 为完善浪潮电子信息产业股份有限公司（以下简称 公司）法人治理结构，规范董事会向经理层授权行为，提高经 营决策效率，依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和 国证券法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所股票上市 规则》等法律法规、规范性文件及《浪潮电子信息产业股份有 限公司章程》（以下简称《公司章程》）等规定，结合公司实 际情况，制定本办法。 第二条 本办法所称"授权"是指董事会在一定条件和范围 内，将法律法规及《公司章程》所赋予的职权授予经理层或其 他符合法律法规规定的授权对象代为行使的行为。法律、法规 规定必须由董事会决策的事项不得授权。 浪潮电子信息产业股份有限公司 董事会向经理层授权管理办法 （2025年10月修订） 第一章 总则 本办法所称行权，指授权对象按照授权主体的要求依法代 理行使被委托职权的行为。 第三条 本办法所称经理层包括总经理、副总经理、财务负 责人、董事会秘书等高级管理人员。 第四条 董事会授权应坚持依法合规、权责对等、风险可控 等原则，切实规范授权程序，落实授权责任，完善授权监督管 — 1 — 理机制，实现规范授权、科学授权、适度授权，确保决策质量 与效率相统一。 第二章 ...

浪潮电子信息产业股份有限公司 外部信息使用人管理制度 （2025 年 10 月修订） 第七条 外部单位或个人不得泄漏依据法律法规报送的本公 司未公开的重大信息，不得利用所获取的未公开重大信息买卖本 公司证券或建议他人买卖本公司证券。 第八条 外部单位或个人及其工作人员因保密不当致使前述 重大信息被泄露，应立即通知公司，公司应在第一时间向山东证 监局、深圳证券交易所报告；根据要求需公告的，公司应当及时 在指定的披露媒体上进行公告。 第一条 为加强浪潮电子信息产业股份有限公司（以下简称 "公司"）定期报告及重大事项在编制、审议和披露期间公司外 部信息报送和使用的管理，依据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》等有关 法律、行政法规、部门规章及规范性文件和《公司章程》, 结合 公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司外部信息使用人指根据法律法规有权向公司要 求报送信息的特定单位所涉人员，包括但不限于各级政府主管部 门等确因工作需要须知悉相关信息的所涉单位、人员。 公司外部信息使用人管理工作由公司董事会秘书负责，公司 证券事务管理部门负责外部信息使用人及使用信息的日常备案 工 ...

浪潮电子信息产业股份有限公司 董事会战略与可持续发展委员会工作细则 （2025年10月修订） 第一章 总则 第一条 为适应浪潮电子信息产业股份有限公司（以下简称 "公司"）战略发展需要，更好地指导公司履行社会责任，推动 公司环境、社会和公司治理（以下简称"ESG"）战略落地实施， 增强公司核心竞争力，健全投资决策程序，加强决策科学性，提 高重大投资决策的效益和决策的质量，完善公司治理结构，根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《上市公 司治理准则》、《浪潮电子信息产业股份有限公司章程》（以下 简称《公司章程》）和《浪潮电子信息产业股份有限公司董事会 议事规则》（以下简称《董事会议事规则》等有关规定，公司特 设立董事会战略与可持续发展委员会，并制定本工作细则。 第二条 董事会战略与可持续发展委员会是董事会设立的专 门工作机构，主要负责分析全球经济和行业形势，并结合公司实 际，为公司董事会制定中长期发展战略、重大投资决策、对外公 共政策、可持续发展政策等提出建议和意见；委员会还负责起草 公司中长期发展规划，以及董事会要求完成的其他有关战略发展 和研究相关的工作。 - 1 - 公司证券事务管理部门为 ...

（2025 年 10 月修订） 第一章 总则 第一条 为加强浪潮电子信息产业股份有限公司（以下简称 "公司"）对外投资管理，优化产业布局，提高投资效益，防范 投资风险，根据《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所股 票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号 ——主板上市公司规范运作》等法律、行政法规、部门规章、规 范性文件和《浪潮电子信息产业股份有限公司章程》（以下简称 《公司章程》）的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 浪潮电子信息产业股份有限公司 对外投资管理制度 定资产的行为（包括产线投资、园区投资、新型基础设施建设投 资），分为自建固定资产投资项目和整体购置固定资产投资项目 两种类型。 公司与专业投资机构共同设立并购基金或产业基金等投资 基金（以下简称"投资基金"，组织形式包括但不限于公司制、 普通合伙、有限合伙等）、认购专业投资机构发起设立的投资基 金份额，与上述投资基金进行后续资产交易，参照本制度规定执 行。 第三条 公司的对外投资遵循以下原则： （一）规划引领。符合国家产业政策和公司战略规划。 （二）聚焦主业。严控非主业、产能严重过剩行业、高风险 业务和低端低效产业投资。 ...

浪潮电子信息产业股份有限公司 总经理办公会议事规则 （2025 年 10 月修订） 第一章 总则 第一条 为进一步明确浪潮电子信息产业股份有限公司 （以下简称"公司"）总经理办公会的议事范围和议事规则， 促进经理层决策行为的规范化、科学化、制度化，提高公司 管理效率和管理水平，维护公司及全体股东的合法权益，根 据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《上 市公司治理准则》《浪潮电子信息产业股份有限公司章程》 （以下简称《公司章程》）等其他法律、行政法规、部门规 章、规范性文件和有关规定，结合公司实际，制定本议事规 则。 第二条 总经理办公会是经理层根据《公司章程》及董 事会授权，对公司日常生产经营管理等重要事项进行研究和 决策的重要工作形式，谋经营、抓落实、强管理，落实董事 会的决议、决定。 第三条 总经理办公会议事决策应遵循以下原则： （一）坚持对董事会负责的原则。贯彻执行董事会决议， 依照《公司章程》和董事会授权范围议事决策。 （二）坚持总经理负责制的原则。会议研究事项由经理 层成员按照分工各司其职，总经理对议事决定负主要责任。 （三）坚持依法合规的原则。遵守法律法规，恪守商业 — 1 — 道德 ...