证券代码：002121 证券简称：科陆电子 公告编号：2024020 深圳市科陆电子科技股份有限公司 关于召开公司2023年年度股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 深圳市科陆电子科技股份有限公司（以下简称"公司"）第九届董事会第八次 会议审议通过了《关于召开公司2023年年度股东大会的议案》，决定于2024年4月 11日（星期四）召开公司2023年年度股东大会，审议董事会、监事会提交的相关议 案，现将本次会议的有关事项通知如下： 一、会议召开的基本情况： 1、股东大会届次：2023年年度股东大会 2、股东大会的召集人：公司董事会 3、会议召开的合法、合规性：本次股东大会会议的召开符合《中华人民共和 国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等有关法 律、行政法规、部门规章、规范性文件以及《公司章程》的规定。 4、会议召开的日期、时间： 7、出席对象： （1）在股权登记日持有公司股份的普通股股东或其代理人； 于股权登记日下午收市时在中国证 ...

2023年度 科陆电子环境、社会及治理（ESG）报告 关于本报告 走进科陆电子 可持续发展管理 环境 社会 治理 附录 1 2023年度 科陆电子环境、社会及治理（ESG）报告 目录 CONTENTS 关于本报告 深圳市科陆电子科技股份有限公司（以下简称"科陆电子"、"公司"或"我们"）欣然发布首份环境、社会及治理报告（以下简 称"本报告"）。本报告重点披露与展示公司2023年度履行环境、社会及治理（ESG）责任的理念、重要进展与绩效，增强 各利益相关方对公司的了解与信心，促进公司以可持续发展的方式推动ESG实践表现。 报告范围 本报告为年度报告，披露的时间范围为2023年1月1日至12月31日（"本年度"），部分内容时间适当前后延伸。除特定说明， 本报告中的政策、声明、资料等覆盖深圳市科陆电子科技股份有限公司及其下属全资子公司和控股子公司。 除特定说明，本报告中所涉及货币金额以人民币作为计量币种。 编制依据 本报告参考《深圳证券交易所上市公司社会责任指引》及全球报告倡议组织（GRI）《可持续发展报告标准（GRI Standards）》编制，同时参考联合国可持续发展目标（Sustainable Develop ...

董事会 2024 年 3 月 20 日 经核查公司独立董事谢东明、姜齐荣、李建林的任职经历以及其签署的相关 自查文件等，上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主 要股东处担任任何职务，与公司及公司主要股东之间不存在直接或者间接利害关 系，或者其他可能影响其进行独立客观判断的关系。谢东明、姜齐荣、李建林符 合《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》中关于独立董事的独立性任职要求。 深圳市科陆电子科技股份有限公司 深圳市科陆电子科技股份有限公司 董事会对独立董事独立性自查情况的专项报告 根据《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 1 号——主板上市公司规范运作》等的要求，深圳市科陆电子科技股份有 限公司（以下简称"公司"）董事会对公司在任独立董事谢东明、姜齐荣、李 建林的独立性情况进行评估并出具如下专项意见： ...

募集资金年度存放和使用情况专项核查报告 华泰联合证券有限责任公司 关于深圳市科陆电子科技股份有限公司 2023 年度募集资金 存放和使用情况专项核查报告 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券"或"保荐人"）作为深 圳市科陆电子科技股份有限公司（以下简称"科陆电子"、"公司"或"发行人"）向 特定对象发行股票的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公 司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交 易所股票上市规则》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保 荐业务》等法律法规的规定，对科陆电子在 2023 年度募集资金存放与使用情况 进行了核查，核查情况如下： 一、募集资金基本情况 根据中国证监会《关于同意深圳市科陆电子科技股份有限公司向特定对象发 行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕1016 号）的批复，公司向特定对象发行 人民币普通股（A 股）股票 252,467,541 股，发行价格 3.28 元/股，募集资金总额 828,093,534.48 元，扣除与发行有关的费用（不含增值税）15,334,250.59 元后， 实际募集资金净额 ...

深圳市科陆电子科技股份有限公司 独立董事2023年度述职报告 （谢华清） 本人谢华清，作为深圳市科陆电子科技股份有限公司（以下简称"公司"）第 八届独立董事，严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《上 市公司治理准则》《上市公司独立董事规则》等法律法规以及《公司章程》《公司 独立董事制度》等有关制度的规定和要求，本着客观、公正、独立的原则，勤勉尽 责，积极发挥独立董事作用，维护公司整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法 权益。现将本人2023年度的履职情况汇报如下： 一、本人的基本情况 本人谢华清，1962年出生，武汉大学法学硕士。曾先后就职于罗湖区人民检察 院、深圳对外经济律师事务所、深圳市恒通程律师事务所，2007年4月至2021年12 月在广东财富东方律师事务所工作。2021年6月至2023年6月担任公司独立董事，现 任北京市盈科（深圳）律师事务所高级合伙人。 2023年任职期间，本人符合《上市公司独立董事管理办法》第六条规定的独立 性要求，不存在影响独立性的情况。 二、2023年度履职情况 （一）出席会议情况 1、2023年任职期间，本人参加了公司召开的所有董事会，认真审阅相关资料， ...

深圳市科陆电子科技股份有限公司 审计报告 大华审字[2024]0011010447 号 大华会计师事务所(特殊普通合伙) Da Hua Certified Public Accountants（Special General Partnership） 深圳市科陆电子科技股份有限公司 审计报告及财务报表 （2023 年 1 月 1 日至 2023 年 12 月 31 日止） | | 目 | 录 | 页 次 | | --- | --- | --- | --- | | 一、 | 审计报告 | | 1-5 | | 二、 | 已审财务报表 | | | | | 合并资产负债表 | | 1-2 | | | 合并利润表 | | 3 | | | 合并现金流量表 | | 4 | | | 合并股东权益变动表 | | 5-6 | | | 母公司资产负债表 | | 7-8 | | | 母公司利润表 | | 9 | | | 母公司现金流量表 | | 10 | | | 母公司股东权益变动表 | | 11-12 | | | 财务报表附注 | | 1-120 | 大华会计师事务所（特殊普通合伙） 北京市海淀区西四环中路 16 号院 7 号楼 ...

深圳市科陆电子科技股份有限公司 独立董事2023年度述职报告 （谢东明） 本人谢东明，作为深圳市科陆电子科技股份有限公司（以下简称"公司"）的 独立董事，严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《上市公 司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》等法律法规以及《公司章程》《公司 独立董事制度》等有关制度的规定和要求，本着客观、公正、独立的原则，勤勉尽 责，积极发挥独立董事作用，维护公司整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法 权益。现将本人2023年度的履职情况汇报如下： 一、本人的基本情况 本人谢东明，1975年出生，西南财经大学会计学博士。2023年6月起担任公司 独立董事，现任天津财经大学会计学院教师、教授、硕士生导师，天津市园林规划 设计研究总院有限公司董事、青岛森麒麟轮胎股份有限公司独立董事。 2023年任职期间，本人符合《上市公司独立董事管理办法》第六条规定的独立 性要求，不存在影响独立性的情况。 二、2023年度履职情况 （一）出席会议情况 1、2023年任职期间，本人参加了公司召开的所有董事会，认真审阅相关资料， 参与各项议题的讨论并提出合理建议，以严谨的态度行使表决权，履行了独立董 ...

关于营业收入扣除事项的 深圳市科陆电子科技股份有限公司 专项核查意见 大华核字[2024]0011002451 号 大 华 会 计 师 事 务 所 (特 殊 普 通 合 伙 ) Da Hua Certified Public Accountants（Special General Partnership） 深圳市科陆电子科技股份有限公司 关于营业收入扣除事项的 专项核查意见 （2023 年 1 月 1 日至 2023 年 12 月 31 日止） | | | 一、 关于营业收入扣除事项的专项核查意见 1-2 二、 营业收入扣除情况明细表 1-2 大华会计师事务所（特殊普通合伙） 北京市海淀区西四环中路 16 号院 7 号楼 12 层 [100039] 电话：86 (10) 5835 0011 传真：86 (10) 5835 0006 www.dahua-cpa.com 关于营业收入扣除事项的 管理层负责按照监管机构上市规则及相关要求的规定编制明细表 以满足监管要求，并负责设计、执行和维护必要的内部控制，以使明 细表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。 二、注册会计师的责任 第 1 页 大华核字[2024] 00 ...

第一条 为进一步完善深圳市科陆电子科技股份有限公司（以下简称"公 司"）激励与约束机制，充分调动董事、监事和高级管理人员的积极性和创造性， 更好地提高公司经营和管理水平，将经营者利益与企业的长期利益结合起来，实 现公司可持续发展，维护股东利益。依据《中华人民共和国公司法》、《上市公 司治理准则》、《公司章程》等有关法律、法规的规定，结合公司实际，制定本 办法。 第二条 适用范围： （一）独立董事：独立董事在公司领取独立董事津贴，独立董事津贴由董事 会、股东大会审议通过后执行，按月发放，除此之外不再另行发放薪酬。 （二）其他董事：除独立董事外，其他董事的董事岗位不从公司领取薪酬和 津贴。有董事身份并与公司有劳动关系（以下统称"内部董事"），且实际承担 了公司经营管理责任和工作的，适用本办法。 （三）监事：所有监事岗位不从公司领取薪酬和津贴；有监事身份并与公司 有劳动关系的按其在公司其他岗位参照公司薪酬绩效管理制度执行。 深圳市科陆电子科技股份有限公司 董事、监事、高级管理人员薪酬与绩效管理办法 第一章 总 则 （四）高级管理人员：包括总裁、董事会秘书、财务负责人和《公司章程》 规定的其他高级管理人员，适用本办法 ...

华泰联合证券有限责任公司 关于深圳市科陆电子科技股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告的核查意见 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合"）作为深圳市科陆电子科 技股份有限公司（以下简称"科陆电子"、"公司"或"发行人"）向特定对象发行股 票的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等文件的要求，华泰联合 对深圳市科陆电子科技股份有限公司 2023 年度内部控制制度等相关事项进行核 查，并发表独立意见如下： 内部控制自我评价报告的核查意见 一、科陆电子内部控制的基本情况 （一）内部控制评价范围 公司根据内部控制规范体系及《内部控制评价手册》要求，结合公司实际情 况，按照风险导向原则，确定了纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风 险领域。 纳入评价范围的主要单位包括：公司本部、深圳市科陆智慧工业有限公司、 科陆国际技术有限公司、宜春市科陆储能技术有限公司、四川科陆新能电气有限 公司、四川锐南电力建设工程有限公司、上海东自电气股份有限公司、苏州科陆 东自电气有限公司、广东省顺德开关厂有限公司、深圳市科陆能源服务有限 ...