调整及授予事项的 法律意见书 广东君信经纶君厚律师事务所 法律意见书 关于格林美股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划 调整及授予事项的 法律意见书 二〇二四年九月 广东君信经纶君厚律师事务所 法律意见书 广东君信经纶君厚律师事务所 关于格林美股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划 致：格林美股份有限公司 广东君信经纶君厚律师事务所（以下简称"本所"）接受格林美股份 有限公司（以下简称"格林美"或"公司"）的委托，指派戴毅律师、陈 晓璇律师（以下简称"本律师"）担任格林美 2024 年限制性股票激励计划 （以下简称"本次激励计划"）的专项法律顾问。根据《中华人民共和国 公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以 下简称"《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《激 励管理办法》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第 1 号—— 业务办理》（以下简称"《监管指南 1 号》"）等相关法律法规、规章、 规范性文件和《格林美股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）》 （以下简称"《激励计划（草案）》"）、《公司章程》的有关规定，按照 律师行业公认的业 ...

证券代码：002340 证券简称：格林美 公告编号：2024-069 第六届监事会第二十五次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 2024年9月27日，格林美股份有限公司（以下简称"公司"）第六届监事会第 二十五次会议在荆门市格林美新材料有限公司会议室以现场加通讯表决的方式 召开，会议通知于2024年9月24日以传真或电子邮件的方式向公司全体监事发出。 应出席会议的监事5人，实际参加会议的监事5名（其中，监事宋万祥先生、王健 女士以通讯表决方式出席会议）。出席会议的人数超过监事总数的二分之一，表 决有效。会议由监事会主席鲁习金先生主持，本次会议召开的时间、地点及方式 均符合《中华人民共和国公司法》及《公司章程》的有关规定。 二、监事会会议审议情况 （一）会议以5票同意、0票反对、0票弃权，审议通过了《关于2022年限制 性股票激励计划第二个解除限售期解除限售条件成就的议案》。 格林美股份有限公司 经核查，监事会认为：公司本次限制性股票激励计划第二个解除限售期可解 除限售的536名激励对象资格合法、有效，不存在《上 ...

审计机构聘任 - 公司拟续聘中审亚太为2024年度财务审计机构，聘期一年[1] 审计机构情况 - 截至2023年末，中审亚太有合伙人76名、注会427名，签过证券审计报告注会157名[2] - 2023年业务收入6.94亿元，审计收入6.50亿元，证券业务收入2.98亿元[2] - 2023年为41家上市公司、206家挂牌公司提供年报审计服务，收费分别为0.68亿、0.31亿元[2] - 截至2023年末，已提取职业风险基金0.77亿元，职业保险累计赔偿限额4亿元[2] - 近三年受行政处罚1次、监管措施11次、自律监管措施2次[3] 审计人员安排 - 项目合伙人及签字注会何夕灵2023年负责格林美审计项目[4] - 签字注会吴会兰2024年开始为公司提供审计服务[4] - 质量控制复核人陈静2023年为公司提供复核服务[4]

证券代码：002340 证券简称：格林美 公告编号：2024-070 格林美股份有限公司 关于2022年限制性股票激励计划第二个解除限售期 解除限售条件成就的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完 整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、2022年限制性股票激励计划第二个解除限售期符合解除限售条件的激励 对象共计536人； 2、2022年限制性股票激励计划第二个解除限售期可解除限售的限制性股票 数量为13,847,720股，占目前公司总股本的0.2699%； 3、本次解除限售的限制性股票在办理完解除限售手续后、上市流通前，公 司将发布相关提示性公告，敬请投资者注意。 一、限制性股票激励计划简述及实施情况 1、2022年5月17日，格林美股份有限公司（以下简称"格林美"或"公司"） 召开第六届董事会第五次会议，审议通过了《关于2022年限制性股票激励计划（草 案）及其摘要的议案》《关于2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法的议 案》《关于提请股东大会授权公司董事会办理2022年限制性股票激励计划有关事 项的议案》等与本次股权激励计划相关的议案。同日，公司独立董事就 ...

证券代码：002340 证券简称：格林美 公告编号：2024-075 格林美股份有限公司 关于召开 2024 年第三次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 根据格林美股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年9月27日召开的第六 届董事会第三十次会议，会议决定于2024年10月24日召开公司2024年第三次临时 股东大会，本次股东大会采用现场投票与网络投票相结合的方式召开，现将本次 会议的有关事项通知如下： 一、会议召开的基本情况 1.股东大会届次：2024年第三次临时股东大会 2.股东大会的召集人：公司董事会 5.会议的召开方式： 本次股东大会采用现场投票与网络投票相结合的方式。本次股东大会将通过 经公司第六届董事会第三十次会议审议通过，决定召开2024年第三次临时股 东大会。 3.会议召开的合法、合规性：本次股东大会会议召集、召开符合有关法律、 行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。 4.会议召开的日期、时间： 现场会议召开时间：2024年10月24日上午10:00 网络投票时间： （1）通过深圳证券交易所交易系统 ...

广东君信经纶君厚律师事务所 法律意见书 2022 年限制性股票激励计划 第二次解除限售、调整回购价格并回购注销 部分限制性股票的法律意见书 致：格林美股份有限公司 广东君信经纶君厚律师事务所（以下简称"本所"）接受格林美股份有 限公司（以下简称"格林美"或"公司"）的委托，指派戴毅律师、陈晓 璇律师（以下简称"本律师"）担任格林美实施 2022 年限制性股票激励计 划（以下简称"本次激励计划"）的专项法律顾问。根据《中华人民共和 国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以 下简称"《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《激 励管理办法》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第 1 号—— 业务办理》（以下简称"《监管指南 1 号》"）等相关法律、法规、规范 性文件和《格林美股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划（草案）》（以 下简称"《激励计划》"）、《格林美股份有限公司 2022 年限制性股票激 励计划实施考核管理办法》（以下简称"《考核办法》"）的有关规定， 按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对格林美提供 的有关文件进行了核查和验证，就 ...

限制性股票激励计划 - 2024年激励对象共177人[2][3] - 获授限制性股票总数920.50万股[3] - 彭亚光等3人及不同群体获授数量及占比[2][3] - 激励对象无大股东或实控人亲属[3] - 有效激励计划标的股累计不超股本10%[4]

报告公司投资评级 - 维持"买入"评级 [5] 报告的核心观点 盈利能力显著增强，经营质量全面提升 - 2024上半年公司积极推进"毛利率提升工程"，销售毛利率达到13.51%，同比提升0.93个百分点；销售净利率达4.61%，同比提升0.32个百分点 [2] - 新能源电池材料业务毛利率由14.88%大幅提升至16.72%，同比提升1.84个百分点；镍资源产品毛利率30.16%，维持优异盈利能力；废弃资源综合利用业务毛利率由5.53%增长至6.07%，同比提升0.54个百分点 [2] - 受益销售回款账期缩短，上半年公司经营活动现金流量净额13.20亿元，同比增长111.34% [2] 各产品出货高速增长，产品结构优化，产能理性扩张满产满销 - 三元前驱体销售超10万吨，同比增长45%，有效产能利用率达到100%，中镍高电压、高镍、超高镍等高端产品占总出货量的90%以上 [3] - 四氧化三钴销售约1.05万吨，同比增长163%，产能利用率接近100%，其中掺杂与高电压创新产品占总出货量70%以上 [3] - 正极材料销售约0.7万吨，同比增长133%，成为3C三元电池的优质品牌 [3] - 镍资源一期MHP产品实现出货超2万吨，同比增长101%，产能利用率达到100%，全年有望冲刺6万吨 [3] - 城市矿山开采业务中的动力电池/钴资源/钨资源/报废汽车回收各业务均稳步增长 [3] 深化产业链合作，增强经营稳定性、确定性 - 与ECOPRO BM签署MoU，2025到2028年ECOPRO BM将向公司采购26.5万吨的前驱体 [4] - 公司在印尼建设的年产5万吨高镍三元前驱体产能将于今年下半年陆续竣工投产，目前产能已被客户全部预定 [4] - 与印尼本土镍矿巨头MDK达成战略合作，MDK将在未来20年内向ESG项目和美明项目合计供应不少于7.5万镍金属吨/年的镍矿 [4] 财务预测与估值 - 维持公司2024-2026年归母净利润分别为18.80、24.71、26.60亿元，对应EPS分别为0.37、0.48、0.52元，对应PE分别为15、12、11倍 [5][6]

项目进展 - 2024年9月10日青美邦镍资源二期湿法冶炼产线开通[2] - 美明和ESG项目预计2024年10月开通[4] - 格林爱科项目预计2024年12月开通[4] - 印尼年产5万吨三元前驱体项目预计2024年10月建成投产[5] 产能数据 - 单反应器产能超2.5万金吨镍/年[2] - 青美邦项目总产能从4万金吨镍/年扩容至6.5万金吨镍/年[3] - 公司已建成及在建镍冶炼产能共15万金吨镍/年[4] 业绩表现 - 2023年及2024年上半年青美邦毛利率均超30%[4]

市场扩张和并购 - 格林美与ECOPRO将在印尼建设“镍资源—前驱体—正极材料”全产业链战略联盟[4] - 双方约定年内落地战略合作，后续签协议需审批[4][5] 合作方信息 - ECOPRO成立于1998年，注册资本133.1383亿韩元，是高镍三元正极材料生产商[6] 合作意义 - 合作利于提升双方全球核心竞争力，符合公司全球化战略[7]