淄博齐翔腾达化工股份有限公司 一、独立董事的基本情况 本人黄业德，中共党员，本科学历，中国国籍，无境外永久居留权。现任山 东理工大学管理学院研究生管理秘书，公司第六届董事会独立董事，兼任山东英 科再生股份有限公司独立董事。 作为公司的独立董事，本人未在公司担任除独立董事以外的任何职务，本人 及直系亲属、主要社会关系均未在公司或其附属企业任职，亦不存在为公司及其 控股股东或者其各自的附属企业提供财务、法律、咨询等服务的情形，不存在妨 碍本人进行独立客观判断的情形，亦不存在违反《上市公司独立董事管理办法》 第六条规定的独立董事任职独立性要求的情形。 二、独立董事 2024 年度履职情况 （一）2024 年度出席董事会和列席股东大会的情况 | 独立董 | 出席董事会会议情况 | | | | 出席股东大会情况 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 事姓名 | 报告期间会议 | 亲自出席次 | 委托出席 | 是否连续两次 未亲自出席董 | 报告期间会议 | 出席股东大 | | | 次数 | 数 | 次数 | 事会会议 | 次数 | 会次数 | | 黄业德 | ...

淄博齐翔腾达化工股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总则 第一条 为了加强淄博齐翔腾达化工股份有限公司（以下简称"公司"）对 外投资的管理，规范公司对外投资行为，防范投资风险，提高投资效益，建立权 责明确、控放适度、规范高效的投资管控体系，依据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国企业国有资产法》《企业国有资 产交易监督管理办法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规 则》（以下简称"《股票上市规则》"）《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律、法规、规章和规范性文件（以下 简称"法律法规"）及《淄博齐翔腾达化工股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的相关规定，并结合公司具体情况制定本制度。 第二条 本制度所称对外投资是指公司对外进行的投资行为。即公司将货币 资金以及经评估后的实物、知识产权、土地使用权、股权、债权等非货币财产作 价出资，对外进行各种形式的投资活动。公司对外投资涉及的评估定价事宜，应 符合国有资产监督管理相关规定。 第三条 对外投资的原则： （一）依法合规原则。投资应符合国家法律法规、符合国家（地区 ...

审计制度 - 公司制定审计委员会年报工作制度完善法人治理机制[2] 审计流程 - 审计部组织汇报财务和经营成果，审计委员会考察重大问题[4] - 审计委员会检查拟聘会计师事务所及年审注册会计师资格[5] - 审计时间安排由审计委员会、财务负责人与事务所协商确定[4] - 审计师进场前提交审计时间及计划安排，审计委员会审阅报表并发表意见[5] - 年审注册会计师出具初步意见后审计部组织再审议[5] - 审计委员会督促提交审计报告并记录情况[5] - 审计委员会对审计后财务报告表决，提交董事会审核[5] 交易限制 - 年报编制和审议期间特定时间，审计委员会委员不得买卖公司股票[7]

报告披露时间 - 年度报告应在会计年度结束之日起4个月内披露[12] - 半年度报告应在上半年结束之日起2个月内披露[12] - 季度报告应在前3个月、前9个月结束之日起1个月内披露，且第一季度报告披露时间不得早于上一年度年报[12] 报告内容要求 - 年度报告应记载公司基本情况、主要会计数据和财务指标等10项内容[12] - 中期报告应记载公司基本情况、主要会计数据和财务指标等7项内容[12] - 季度报告应记载公司基本情况、主要会计数据和财务指标等内容[13] 特殊情况处理 - 定期报告中财务会计报告被出具非标准审计报告，公司董事会需针对审计意见涉及事项作专项说明[14] - 公司预计经营业绩亏损或大幅变动应及时进行业绩预告[14] - 定期报告披露前出现业绩泄露或传闻且证券及其衍生品种交易异常波动，公司应及时披露相关财务数据[14] 临时报告规定 - 临时报告由公司董事会发布并加盖公章，监事会决议公告可加盖监事会公章[16] - 发生可能影响证券及其衍生品种交易价格的重大事件且投资者未知时，公司应立即披露临时报告[16] - 公司应披露临时报告的情形包括《证券法》规定重大事件、大额赔偿责任等多种情况[16] 重大交易披露标准 - 重大交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产10％以上需披露[19] - 重大交易标的资产净额占上市公司最近一期经审计净资产10%以上且超1000万元需披露[19] - 重大交易标的在最近一个会计年度相关营业收入占公司经审计营业收入10％以上且超1000万元需披露[19] - 重大交易标的在最近一个会计年度相关净利润占公司经审计净利润10％以上且超100万元需披露[19] - 重大交易成交金额占公司最近一期经审计净资产10％以上且超1000万元需披露[19] - 重大交易产生利润占公司最近一个会计年度经审计净利润10%以上且超100万元需披露[19] 关联交易披露标准 - 公司与关联自然人交易金额30万元以上关联交易需披露[20] - 公司与关联法人交易金额300万元以上且占公司最近一期经审计净资产绝对值0.5％以上关联交易需披露[20] 股东信息告知 - 持有公司5%以上股份股东或实际控制人持股或控制情况变化较大需告知公司[23] - 任一股东所持公司5%以上股份被质押等情况需告知公司[23] 信息保存与报告 - 董事会秘书负责的信息披露相关文件、资料档案保存期为10年[29] - 高级管理人员有关重要事项发生需在24小时内向董事会报告[27] - 董事、监事、高级管理人员等应在24小时内向董事会秘书报告重大信息[34] 监督与核查 - 监事会对外披露涉及检查公司财务等情况应提前十天书面通知董事会[27] - 独立董事和监事会监督信息披露事务管理制度实施，发现重大缺陷督促董事会改正，不改则向深交所报告[26][27] - 董事会针对市场传闻应认真调查核实，可采取书面函询或委托律师核查等方式[26] 报告编制与披露流程 - 定期报告由财务负责人等编制草案，董事会审议，监事会审核，董事会秘书组织披露[33][34] - 临时公告由证券部草拟，董事会秘书审核，重大事项按规定审批后由董事会秘书披露[34] 部门职责 - 各职能部门等严格执行信息披露制度，配合董事会办公室，重大事件及时报告董事会秘书[31] - 证券事务代表协助董事会秘书工作，董事会秘书不能履职时由其履行职责[30] 信息责任与保密 - 报告人应对提交材料的真实性、准确性、完整性负责[35] - 公司发现已披露信息有误、遗漏或误导时应及时发布更正、补充或澄清公告[36] - 内幕信息知情人在信息未公开前负有保密责任，不得利用内幕信息交易[38] - 持有公司5%以上股份的股东及其相关人员属于内幕信息知情人员[38] - 公司应在内幕信息知情人员入职时与其签署保密协议[39] - 公司董事长为信息保密工作第一责任人[39] - 重大信息难以保密等情况时公司应立即披露[39] 违规处理 - 董事等失职致信息披露违规，公司应给予处分并可要求赔偿[40] - 部门等未及时报告等造成影响，董事会秘书可建议处罚责任人[40] - 公司信息披露违规被处罚，董事会应检查并处分责任人[40]

淄博齐翔腾达化工股份有限公司 内部控制制度 第一章 总则 第一条 为加强淄博齐翔腾达化工股份有限公司（以下简称"公司" ）内部 控制，促进公司规范运作和健康发展，保护投资者合法权益，根据《中华人民共 和国公司法》《中华人民共和国证券法》等法律、行政法规、部门规章和《企业内 部控制基本规范》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》的规定， 并结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 内部控制是公司董事会、监事会、高级管理人员及其他有关人员为 实现下列目标而提供合理保证的过程： （一）遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定，实现企业战略目标； 第三条公司董事会对公司内部控制制度的制定和有效执行负责。 第二章 基本要求 第四条 公司内部控制涵盖公司经营管理的各个层级、各个方面和各项业务 环节。公司的内部控制，应充分考虑以下基本要素： （一）内部环境：指影响公司内部控制制度制定、运行及效果的各种综合因 素，包括公司治理、公司组织结构、企业文化、风险理念、经营风格、人事管理 政策等。 （二）目标设定：公司管理层根据风险偏好设定公司 ...

人员数据 - 截至2024年12月31日，事务所从业人员2898人，注册会计师804人[1] - 331人签署过证券服务业务报告，合伙人187人[1] 业务数据 - 2024年度服务上市公司客户89家，同行业上市公司审计客户5家[2] 处罚情况 - 中兴财光华近三年受行政处罚7次等[3] - 从业人员近三年受行政处罚8次等，涉58人[3] 决策事项 - 2024年审议通过续聘中兴财光华为2024年度审计机构[4] 风险保障 - 中兴财光华职业责任保险和风险基金合计4.28亿元[8]

2024 年，公司监事会严格按照《公司法》《证券法》《公司章程》《监事 会议事规则》等规定和要求，认真履行和独立行使监事会的监督职责。监事会成 员出席或列席了报告期内的各次股东大会和董事会会议，对公司管理独立性、经 营活动、财务状况、重大决策、股东大会召开程序以及董事、高级管理人员履行 职责情况等方面实施了有效、独立的监督，较好的保障了公司及全体股东的权益， 推进了公司的规范化运作进程。 现将 2024 年度的主要工作报告如下： 淄博齐翔腾达化工股份有限公司 2024 年度监事会工作报告 淄博齐翔腾达化工股份有限公司 2024 年度监事会工作报告 一、监事会会议召开情况 2024 年度,监事会共召开了四次会议，具体情况如下： 1、2024 年 4 月 26 日召开了第六届监事会第五次会议，审议通过了以下议 案：《2023 年度监事会工作报告》、《2023 年度报告及摘要》、《2023 年度财 务决算报告》、《2023 年度利润分配预案》、《关于批准 2024 年度日常关联交 易额度的议案》、《2023 年度内部控制自我评价报告》、《2023 年度募集资金 存放与使用情况专项报告》、《关于 2024 年度申请综 ...

关联交易数据 - 2025年度公司及子公司与关联方预计日常关联交易金额142,690.00万元[1] - 向关联人采购预计31,140.00万元，已发生4,533.75万元，上年7,907.67万元[3] - 向关联人销售预计111,550.00万元，已发生25,512.44万元，上年75,344.73万元[3] - 上一年度采购实际8,122.17万元，预计22,585.00万元[4] - 上一年度销售实际77,544.82万元，预计135,000.00万元[4] - 上一年度山东东华技术开发有限公司餐饮服务顾问服务实际与预计差异 -8.68%[4] - 上一年度天辰齐翔新材料有限公司采购产品实际与预计差异 -66.69%[4] 公司及关联方信息 - 兖矿煤化供销有限公司注册资本26,000万元[7] - 兖矿鲁南化工有限公司注册资本504069.09万[8] - Graphite Management Pte. Ltd.注册资本10万新元，两股东各占50%[10] - 天辰齐翔新材料有限公司注册资本270,000万元[11] - 陕西未来能源化工有限公司注册资本540,000万[12] - 兖矿国宏化工有限责任公司注册资本277,319.26万[13] - 兖矿济宁化工装备有限公司注册资本11,189.9207万[14] - 山东能源数智云科技有限公司注册资本1000万元[14] - 山东新升实业发展有限责任公司注册资本54747.8169万元[16] - 山东能源数字科技有限公司注册资本1500万元[17] - 山东淄矿物产有限公司注册资本43000万元[18] - 山能集团持有公司控股股东100%股权[19] - 公司参股天辰齐翔新材料有限公司10%[19] 财务数据 - 截至2024年9月30日，山能集团总资产10102.88亿元，净资产2874.34亿元，1 - 9月营收6528.98亿元，净利润113.06亿元[20] - 截至2024年12月31日，天辰齐翔总资产777727.78万元，净资产135881.27万元，净利润 - 30268.30万元[20] 会议与决策 - 2025年4月8日，独立董事、董事会、监事会会议审议通过关联交易事项[2] - 董事会表决5票同意，0票反对，0票弃权，监事会表决3票同意，0票反对，0票弃权[2] 关联交易评价 - 关联交易按市场价格确定成交价格[23] - 关联交易可优势互补、合理配置资源、实现效益最大化[24] - 独立董事认为关联交易公平，无输送利益情形[25] - 监事会认为关联交易符合规定[26] - 关联交易属日常范畴，定价合理，符合公司及股东利益[27] - 董事会审议时关联董事回避，表决程序合法有效[27] 其他 - 备查文件含第六届董事会第十九次会议决议等[28] - 公告日期为2025年4月10日[29]

业务计划 - 公司拟开展远期外汇交易业务，额度不超3000万美元或等值外币[3] - 交易资金用自有资金，不使用募集资金[4] - 董事会授权管理层12个月内实施业务[4] 业务风险 - 开展业务可降汇率波动影响，但存在多种风险[5] 业务原则 - 遵循锁定汇率风险、套期保值原则，不投机套利[6] 风险控制 - 选低风险外汇衍生品，人员培训，制定制度，审计部检查[6] 业务好处 - 开展业务可规避外汇风险，降低财务费用[8]

募集资金情况 - 2020年8月20日公开发行2990万张可转债，总额29.9亿元，净额29.6654331166亿元[1] - 截至2024年12月31日，累计投入募投项目30.0123339201亿元[2] - 2020年8月28日用7.8514739859亿元置换预先投入自筹资金[3][9] - 截至2024年12月31日，现金管理收益累计1903.176627万元，利息净额1565.831408万元[3] - 截至2024年12月31日，专户余额0元，已注销[3][8] - 募集资金总额29.9亿元[18] - 本年度投入2725.53万元，累计投入30.01亿元[18] 项目情况 - 70万吨/年丙烷脱氢制丙烯项目调整后投资总额29.67亿元[18] - 2024年度投入2725.53万元，累计投入30.01亿元[18] - 截至期末投入进度101.17%[18] - 本年度实现效益4953.85万元，受市场影响不及预期[18] 制度与合规 - 制定《募集资金管理制度》，签三方监管协议[4] - 2024年投入按计划进度进行[9] - 报告期未用闲置资金补充流动资金和现金管理[10] - 报告期未变更募投项目[10] - 截止2024年12月31日，信息披露及时、真实、准确、完整[12]