淄博齐翔腾达化工股份有限公司 子公司管理制度 第一章 总则 子公司应当将党建工作要求写入《公司章程》，写明党组织的职责权限、机 构设置、运行机制、基础保障等重要事项，明确党组织研究讨论是董事会、经理 层决策重大问题的前置程序，落实党组织在公司治理结构中的法定地位。 第六条 子公司控股其他公司的，该子公司下属公司同样适用本管理制度。 对公司及其子公司下属分公司、办事处等分支机构的管理控制，应参照执行本制 度规定。 第七条 参股子公司是指公司持有其股份在 50％以下且不具有实际控制力的 子公司。公司对参股子公司的管理应在符合《公司法》《国有企业参股管理暂行 办法》等法律法规情况下，参照执行本制度规定。 第三条 公司以其持有的股权份额，依据对子公司资产控制和规范运作要求， 依法对子公司享有资产收益、重大事项决策等股东权利，同时负有对子公司指导、 监督等义务。 第四条 子公司依法享有法人财产权，在公司总体方针目标框架下，以其法 人财产独立经营、自主管理，自负盈亏，同时应当执行公司对子公司的各项制度 规定。 第五条 子公司应遵守监管部门对上市公司的各项管理规定，遵守公司关于 党的建设、公司治理、关联交易、信息披露、财务 ...

关联方定义 - 公司控制或持有50%以上股份的子公司关联交易视同公司行为[2] - 持有公司5%以上股份的法人等为关联法人[6] - 直接或间接持有公司5%以上股份的自然人为关联自然人[8] 关联交易决策 - 董事会审议关联交易，关联董事回避，决议须非关联董事过半数通过[16][18] - 股东大会审议关联交易，关联股东回避，公告披露非关联股东表决情况[18] 关联交易金额审批 - 与关联自然人30 - 300万元交易经独立董事同意后董事会批准[19] - 与关联自然人300万元以上交易由股东大会批准[20] - 与关联法人300 - 3000万元且占净资产0.5% - 5%交易经独立董事同意后董事会批准[20] - 与关联法人3000万元以上且占净资产5%以上交易由股东大会批准[20] - 董事长可决定与关联自然人30万元以下、与关联法人300万元以下且占净资产0.5%以下交易[21][22] 关联交易披露 - 与关联自然人30万元以上、与关联法人300万元以上且占净资产0.5%以上交易履行程序后披露[25] 关联担保 - 公司为关联人担保不论数额大小，经非关联董事同意并提交股东大会审议[23] 关联交易计算与审议 - 连续十二个月内关联交易按累计计算原则适用规定[27] - 首次日常关联交易按协议金额审议披露，无金额提交股东大会[28] - 与关联人特定交易按规定履行程序可豁免股东大会审议[28] - 与关联人达成特定关联交易可免予表决和披露[29]

淄博齐翔腾达化工股份有限公司 董事会秘书工作制度 第一章 总则 第一条 为规范公司董事会秘书履行工作职责，根据《中华人民 共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》 《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司 规范运作》等法律、法规以及本公司章程的相关规定，制定本制度。 （一）具有大学专科以上学历，从事秘书、管理、股权事务管理 等工作三年以上； （二）具备履行职务所必需的财务、法律、金融、企业管理等方 面的知识； （三）具有良好的个人品质和职业道德，严格遵守有关法律、法 规和规章制度，能够忠诚地履行职责； （四）熟悉公司经营管理情况，具有良好的组织协调能力和沟通 能力。 第五条 公司董事或其他高级管理人员可以兼任董事会秘书，但 有下列情形之一的人员不得担任董事会秘书： 第二条 董事会秘书作为公司与证券交易所之间的指定联络人， 是公司董事会聘任的高级管理人员，对公司和董事会负责。公司应当 为董事会秘书履行职责提供便利条件，董事、监事、财务负责人及其 他高级管理人员和公司相关人员应当支持、配合董事会秘书的 ...

淄博齐翔腾达化工股份有限公司 一、独立董事的基本情况 本人黄业德，中共党员，本科学历，中国国籍，无境外永久居留权。现任山 东理工大学管理学院研究生管理秘书，公司第六届董事会独立董事，兼任山东英 科再生股份有限公司独立董事。 作为公司的独立董事，本人未在公司担任除独立董事以外的任何职务，本人 及直系亲属、主要社会关系均未在公司或其附属企业任职，亦不存在为公司及其 控股股东或者其各自的附属企业提供财务、法律、咨询等服务的情形，不存在妨 碍本人进行独立客观判断的情形，亦不存在违反《上市公司独立董事管理办法》 第六条规定的独立董事任职独立性要求的情形。 二、独立董事 2024 年度履职情况 （一）2024 年度出席董事会和列席股东大会的情况 | 独立董 | 出席董事会会议情况 | | | | 出席股东大会情况 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 事姓名 | 报告期间会议 | 亲自出席次 | 委托出席 | 是否连续两次 未亲自出席董 | 报告期间会议 | 出席股东大 | | | 次数 | 数 | 次数 | 事会会议 | 次数 | 会次数 | | 黄业德 | ...

淄博齐翔腾达化工股份有限公司 内部控制制度 第一章 总则 第一条 为加强淄博齐翔腾达化工股份有限公司（以下简称"公司" ）内部 控制，促进公司规范运作和健康发展，保护投资者合法权益，根据《中华人民共 和国公司法》《中华人民共和国证券法》等法律、行政法规、部门规章和《企业内 部控制基本规范》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》的规定， 并结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 内部控制是公司董事会、监事会、高级管理人员及其他有关人员为 实现下列目标而提供合理保证的过程： （一）遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定，实现企业战略目标； 第三条公司董事会对公司内部控制制度的制定和有效执行负责。 第二章 基本要求 第四条 公司内部控制涵盖公司经营管理的各个层级、各个方面和各项业务 环节。公司的内部控制，应充分考虑以下基本要素： （一）内部环境：指影响公司内部控制制度制定、运行及效果的各种综合因 素，包括公司治理、公司组织结构、企业文化、风险理念、经营风格、人事管理 政策等。 （二）目标设定：公司管理层根据风险偏好设定公司 ...

风险防范组织 - 公司成立金融风险防范及处置领导工作组，董事长任组长[4] 日常管理与监督 - 财务管理部负责山能财司业务日常监督并反馈情况[4] - 建立风险报告制度，定期审阅财务报告并出具评估报告[7] 风险处置机制 - 山能财司特定亏损情况公司启动风险处置程序[8] - 风险发生后工作组当日督促说明并制定方案[10] - 采取暂缓或停止发放新增贷款等措施[10] 后续措施 - 风险平息后加强监督并重新评估[12] - 工作组分析总结风险原因和后果[12] 预案说明 - 预案未尽事宜按法规和章程执行[14] - 预案由董事会解释修订，审议通过生效[14]

2024 年，公司监事会严格按照《公司法》《证券法》《公司章程》《监事 会议事规则》等规定和要求，认真履行和独立行使监事会的监督职责。监事会成 员出席或列席了报告期内的各次股东大会和董事会会议，对公司管理独立性、经 营活动、财务状况、重大决策、股东大会召开程序以及董事、高级管理人员履行 职责情况等方面实施了有效、独立的监督，较好的保障了公司及全体股东的权益， 推进了公司的规范化运作进程。 现将 2024 年度的主要工作报告如下： 淄博齐翔腾达化工股份有限公司 2024 年度监事会工作报告 淄博齐翔腾达化工股份有限公司 2024 年度监事会工作报告 一、监事会会议召开情况 2024 年度,监事会共召开了四次会议，具体情况如下： 1、2024 年 4 月 26 日召开了第六届监事会第五次会议，审议通过了以下议 案：《2023 年度监事会工作报告》、《2023 年度报告及摘要》、《2023 年度财 务决算报告》、《2023 年度利润分配预案》、《关于批准 2024 年度日常关联交 易额度的议案》、《2023 年度内部控制自我评价报告》、《2023 年度募集资金 存放与使用情况专项报告》、《关于 2024 年度申请综 ...

董事会 2025 年 4 月 10 日 经核查公司在任独立董事王鸣、刘海波、黄业德的任职经历以及签署的相关 自查文件，上述人员未在公司担任除独立董事、董事会专门委员会委员以外的任 何职务，也未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存 在利害关系或其他可能妨碍其进行独立客观判断的关系，不存在影响独立董事独 立性的情况。因此，公司独立董事符合《上市公司独立董事管理办法》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规范运作》中对独立董事 独立性的相关要求。 淄博齐翔腾达化工股份有限公司 淄博齐翔腾达化工股份有限公司 董事会关于独立董事独立性情况的专项意见 根据中国证券监督管理委员会《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交 易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市 公司规范运作》等有关规定，淄博齐翔腾达化工股份有限公司（以下简称"公司"） 董事会就公司在任独立董事的独立性情况进行评估并出具如下专项意见： ...

人员数据 - 截至2024年12月31日，事务所从业人员2898人，注册会计师804人，331人签署过证券服务业务报告，合伙人187人[1] 客户数据 - 2024年度服务上市公司客户89家[2] - 2024年度公司同行业上市公司审计客户家数为5家[2] 审计相关 - 2024年4、5月召开会议审议通过续聘议案[3] - 同意继续聘任中兴财光华为2024年度审计机构[4] - 审计委员会发挥作用督促出具审计报告[6] 报告日期 - 报告日期为2025年4月10日[7]

人员数据 - 截至2024年12月31日，事务所从业人员2898人，注册会计师804人[1] - 331人签署过证券服务业务报告，合伙人187人[1] 业务数据 - 2024年度服务上市公司客户89家，同行业上市公司审计客户5家[2] 处罚情况 - 中兴财光华近三年受行政处罚7次等[3] - 从业人员近三年受行政处罚8次等，涉58人[3] 决策事项 - 2024年审议通过续聘中兴财光华为2024年度审计机构[4] 风险保障 - 中兴财光华职业责任保险和风险基金合计4.28亿元[8]