独立董事任职资格 - 独立董事占董事会成员比例不得低于三分之一，且至少包括一名会计专业人士[3] - 特定股东及其相关亲属不得担任独立董事[7] - 独立董事原则上最多在三家境内上市公司担任该职[10] 独立董事选举与任期 - 董事会、特定股东可提出独立董事候选人[10] - 选举两名以上独立董事应实行累积投票制[13] - 独立董事每届任期与其他董事相同，连续任职不得超过六年[13] - 连续任职六年的，36个月内不得被提名为候选人[13] 独立董事补选与解除 - 特定情形下公司应60日内完成补选[13][14] - 独立董事连续两次未出席会议，董事会应30日内提议解除职务[18] 专门委员会会议 - 审计委员会每季度至少召开一次会议，特定情况可开临时会议[21] 独立董事工作要求 - 每年现场工作时间不少于15日[22] - 工作记录及资料保存10年[23] - 年度述职报告最迟在年度股东会通知时披露[24] 事项审议规则 - 关联交易等经全体独立董事过半数同意提交董事会[19] - 财务报告等经审计委员会成员过半数同意提交董事会[20] - 提名、薪酬委员会提建议，董事会未采纳应记载并披露[21] - 独立董事行使职权需全体独立董事过半数同意[17] 股东定义 - 主要股东指持有公司5%以上股份或有重大影响的股东[31] - 中小股东指持股未达5%且非董高的股东[31] 独立董事保障 - 公司保障独立董事知情权，定期通报运营情况[27] - 董事会审议重大事项可组织独立董事论证并反馈意见[27] - 及时发会议通知，不迟于规定期限提供资料[27] - 两名以上独立董事提延期，董事会应采纳[27] - 履职受阻可向相关部门报告[28] - 公司承担独立董事费用[27] - 公司可建立责任保险制度[28] - 公司给予独立董事津贴，标准由董事会制订、股东会审议[28]

人员任职 - 兼任高管的董事及职工代表董事不超董事总数二分之一[4] - 高级管理人员每届任期三年，可连聘连任[4] 会议规定 - 总经理办公会议需二分之一以上应参会人员出席[8] - 董事长等四种情形下总经理应两日内召开会议[10] 记录保存 - 董事会秘书负责的总经理办公会议记录保存10年[10]

公司基本信息 - 公司于2011年6月28日在深交所上市，首次公开发行5000万股[7] - 公司注册资本为80000万元[7] - 公司已发行股份数为80000万股，均为人民币普通股[15] 股东与股份 - 发起人张恭运、柳胜军、冯民堂分别认购5979.6900万股、2689.8750万股、2689.8750万股，占比39.8646%、17.9325%、17.9325%[14] - 公司为他人取得股份提供财务资助，累计总额不得超已发行股本总额10%[16] - 董事、高管任职期间每年转让股份不得超所持同类股份总数25%，上市一年内及离职后半年内不得转让[21] 股东会相关 - 年度股东会每年召开一次，应于上一会计年度结束后6个月内举行[39] - 单独或合计持有公司10%以上股份的股东请求时，公司应在2个月内召开临时股东会[39] - 股东会审议公司一年内购买、出售重大资产超最近一期经审计总资产30%的事项[36] 董事会相关 - 董事会由九名董事组成，独立董事至少占三分之一[80] - 交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产10%以上需经董事会审议[81] - 董事会会议记录保存期限为十年[89] 利润分配 - 公司每年提取利润的10%列入法定公积金，法定公积金累计额达注册资本50%以上可不再提取[111] - 公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排，现金分红在利润分配中比例最低达80%[113] - 满足现金分红条件时，每年现金分配利润不少于当年可分配利润10%，或最近三年累计不少于年均可分配利润30%[115] 其他 - 公司在每一会计年度结束之日起四个月内披露年度报告，上半年结束之日起两个月内披露中期报告[111] - 公司聘用会计师事务所聘期一年，可续聘，聘用、解聘由股东会决定[127] - 控股股东指持股份占公司股本总额超50%或表决权足以影响股东会决议的股东[145]

资金往来制度 - 制度适用于公司及子公司与控股股东等资金往来管理[2] 资金占用规范 - 资金占用含经营性和非经营性，非经营性含代垫等[3] - 控股股东不得占用公司资金资源，公司不为其垫支拆借[5][6] 防范措施 - 股东会审议关联交易防非正常占用，董事长是责任人[7][9] 资产分离与处理 - 公司与控股股东人员、资产、财务分开，侵占资产董事会可诉讼[10] 清偿与审计 - 占用资金原则现金清偿，注册会计师审计出具专项说明[13][14]

选聘规定 - 选聘会计师事务所需经审计委员会、董事会审议，股东会决定[2] - 应聘事务所需依法设立，具备证券期货相关业务执业资格[3] 选聘方式与程序 - 选聘方式有竞争性谈判、公开招标等，公开选聘应官网发文件[6][7] - 选聘程序含审计委员会提要求、事务所报送资料等，聘期一年可续聘[8] 费用与披露 - 聘任期内可根据多种因素调整审计费用[11] - 年报披露事务所、合伙人等服务年限和审计费用，文件保存10年[9] 解聘与更换 - 事务所出现特定严重行为，股东会可决议不再选聘，解聘提前15天通知[11][12] - 公司更换事务所应在被审计年度第四季度结束前完成选聘[12]

会议召集与主持 - 过半数独立董事推举一人召集主持，不履职时两名以上可自行召集推举代表主持[3] - 召集人提前三日通知，全体同意可不受限[3] 会议举行与决议 - 三分之二以上独立董事出席或委托出席方可举行[3] - 决议需全体独立董事过半数通过方有效[4] 特别事项规定 - 关联交易等经会议讨论且过半数同意后提交董事会审议[4] - 特别职权行使需全体独立董事过半数同意[4] 信息披露与保密 - 行使特别职权及时披露，不能正常行使披露情况理由[4] - 出席独立董事对会议事项负有保密义务[6] 记录保存与制度生效 - 会议记录由董事会秘书保存十年[5] - 制度自董事会审议通过生效，修改亦同[6]

山东豪迈机械科技股份有限公司投资者关系管理制度 山东豪迈机械科技股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步加强山东豪迈机械科技股份有限公司（以下简称"公司"） 与投资者和潜在投资者（以下统称"投资者"）之间的信息交流，加深投资者对 公司的了解，与投资者之间建立长期稳定的投资互动关系，实现公司价值最大 化和股东利益最大化，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券 法》《上市公司投资者关系管理工作指引》《深圳证券交易所股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号—主板上市公司规范运作》等 法律、法规、规范性文件和《公司章程》的相关规定，结合公司的实际情况， 制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互 动交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资 者对公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资 者、回报投资者、保护投资者目的的相关活动。 第三条 投资者关系管理的基本原则： （一）合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信息披露义务的 基础上开展，符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范 ...

山东豪迈机械科技股份有限公司关联交易决策制度 山东豪迈机械科技股份有限公司 关联交易决策制度 第一章 总则 第一条 为进一步加强山东豪迈机械科技股份有限公司（以下简称"公司"） 关联交易管理，保证关联交易的合法性、公允性、合理性，维护公司及全体股东 的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所股票上市规则》 （以下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号— 交易与关联交易》以及《公司章程》等有关法律法规、规范性文件的规定，结合 公司的实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司关联交易的决策和管理，公司及控股子公司从事 与本制度相关的活动，应当遵守本制度要求。 第二章 关联人和关联交易 第三条 公司进行关联交易，应当保证关联交易的合法合规性、必要性和公 允性，保持公司的独立性，不得利用关联交易调节财务指标，损害公司利益。交 易各方不得隐瞒关联关系或者采取其他手段，规避公司的关联交易审议程序和信 息披露义务。 （一）直接或者间接地控制公司的法人（或者其他组织）； （二）由前项所述法人（或者其他组织）直接或者间接控制的除公司及其控 股子公司以外的法人（或者其他组织）； ...

山东豪迈机械科技股份有限公司募集资金管理制度 山东豪迈机械科技股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总 则 募集资金投资项目通过公司的子公司或者公司控制的其他企业实施的，公司 应当确保该子公司或者受控制的其他企业遵守本制度。 募集资金投资境外项目的，公司及保荐人应当采取有效措施，确保投资于境 外项目的募集资金的安全性和使用规范性，并在募集资金存放、管理与使用情况 专项报告中披露相关具体措施和实际效果。 第四条 公司募集资金应当专款专用。公司使用募集资金应当符合国家产业 政策和相关法律法规，践行可持续发展理念，履行社会责任，原则上应当用于主 营业务，有利于增强公司竞争能力和创新能力。中国证监会对上市公司发行股份、 可转换公司债券购买资产并募集配套资金用途另有规定的，从其规定。 公司董事会应当负责建立健全公司募集资金管理制度，并确保该制度的有效 实施。 第五条 公司董事会应当持续关注募集资金存放、管理和使用情况，有效防 第一条 为规范山东豪迈机械科技股份有限公司（以下简称"公司"）募集 资金的管理和使用，提高募集资金使用效率，根据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》《 ...

山东豪迈机械科技股份有限公司 2025 年员工持股计划管理办法 第一章 总则 第一条 为规范山东豪迈机械科技股份有限公司（以下简称"公司"）2025 年员工持股计划（以下简称"员工持股计划"）的实施，根据《中华人民共和国 公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》（以下简称"《指 导意见》"）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号—主板上市公司规 范运作》（以下简称"《监管指引第1号》"）等相关法律、行政法规、规章、 规范性文件和《山东豪迈机械科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、 《山东豪迈机械科技股份有限公司2025年员工持股计划（草案）》之规定，特制 定《山东豪迈机械科技股份有限公司2025年员工持股计划管理办法》（以下简称 "本办法"）。 第二章 员工持股计划的制定 第二条 员工持股计划遵循的基本原则 （一）依法合规原则 公司实施本员工持股计划，严格按照法律、行政法规的规定履行程序，真实、 准确、完整、及时地实施信息披露。任何人不得利用员工持股计划进行内幕交易、 操纵证券市场等证券欺诈行为。 （ ...