深圳市捷顺科技实业股份有限公司章程 修正案 （2024 年 8 月修订） 深圳市捷顺科技实业股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 8 月 29 日 召开第六届董事会第十五次会议，审议并通过《关于回购注销部分不符合激励条 件的激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票的议案》、《关于修订<公司章程> 的议案》。 特此公告。 深圳市捷顺科技实业股份有限公司 公司拟对因离职而不再符合激励条件涉及的王阳等 20 名激励对象已获授但 尚未解锁的限制性股票 86,080 股进行回购注销，该等限制性股票回购注销事项 将导致公司注册资本、股本总数将发生变动。鉴于此，公司拟对《公司章程》部 分条款进行修订，具体内容如下： | 序号 | 修订条文 | 修订方式 | 修订前内容 | 修订后内容 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 1 | 第六条 | 修订 | 公司注册资本为人民币 | 公司注册资本为人民币 | | | | | 645,442,841 元。 | 645,356,761 元。 | | 2 | 第二十条 | 修订 | 公司股份总数为 645,442,841 | 公司股份总数为 6 ...

证券代码：002609 证券简称：捷顺科技 公告编号：2024-054 深圳市捷顺科技实业股份有限公司 第六届监事会第十五次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、会议召开情况 深圳市捷顺科技实业股份有限公司（以下简称"公司"）第六届监事会第十五 次会议通知已于 2024 年 8 月 19 日以电子邮件或电话方式发出，会议于 2024 年 8 月 29 日在深圳市龙华区观盛二路 5 号捷顺科技中心 A 座 2306 会议室以现场结 合通讯表决方式召开。本次会议应参加表决的监事 3 名，实际参加表决的监事 3 名。本次会议由监事会主席许建生先生召集和主持，公司部分高级管理人员列席 了本次会议。本次会议的召集、召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》 和《公司章程》的有关规定。 二、会议审议情况 经审阅，公司监事会认为：公司董事会审议本次股票期权注销事项的程序符 合法律、法规及公司股权激励计划草案的相关规定。关于本次股票期权注销事项， 公司董事会已取得公司股东大会的相关授权，无需再提交公司股东大会审议。 （四）会议以3票同意、0票反对、 ...

关联方定义 - 关联法人包括直接或间接控制公司、持有公司5%以上股份的法人等[8] - 关联自然人包括直接或间接持有公司5%以上股份、公司董监高等自然人[8] 交易审议 - 与关联方交易金额3000万元以上且占最近一期经审计净资产绝对值5%以上，需提交股东大会审议[16] - 与关联自然人成交金额30万元以上、与关联法人成交金额300万元以上不足3000万元且占最近一期经审计净资产绝对值0.5%以上等交易，需提交董事会审议[16] - 为关联人提供担保，不论数额大小，均应董事会审议通过后提交股东大会审议[16] 表决规则 - 董事会审议关联交易，关联董事应回避表决，会议由过半数非关联董事出席即可举行，决议须经非关联董事过半数通过[12] - 股东大会审议关联交易，关联股东应回避表决[16] 信息披露 - 与关联人发生交易应签订书面协议，并按规定披露协议订立、变更等情况[13][14] - 与关联自然人交易金额30万元以上、与关联法人交易金额300万元以上且占最近一期经审计净资产绝对值0.5%以上的关联交易，应及时披露[17] - 董事会应按要求向有权知晓人士披露关联交易信息[24] - 全体董事应做好关联交易信息保密与披露工作[24] 其他规定 - 公司发行上市前后信息披露方式不同[24] - 与关联人12个月内关联交易累计金额达标准应履行程序[24] - 公司控制或持股50%以上子公司关联交易视同公司行为[24] - 公司参股公司关联交易按交易标的乘参股或分红比例数额适用制度[24] 制度生效与修改 - 本制度经股东大会审议通过后生效，修改亦同[26] - 本制度由董事会提案修改，股东大会审议批准，董事会解释和修订[27]

激励计划审批 - 2021年10月28日董事会、监事会审议通过2021年激励计划相关议案[13] - 2022年1月25日股东大会审议通过2021年激励计划相关议案[14] 授予情况 - 2022年2月25日向591名激励对象首次授予股票期权847.26万份，行权价9.47元/份；授予限制性股票564.84万股，授予价4.74元/股[15] - 2022年12月23日向120名激励对象授予170.80万份权益[19] - 2024年3月22日向214名激励对象首次授予1,419万份股票期权，行权价格为8.97元/份[30] 回购注销情况 - 2022 - 2024年多次对激励对象的限制性股票和股票期权进行回购注销[16][18][21][22][24][25][27][33] 价格调整 - 2021年股权激励计划限制性股票回购价格调整为4.555元/股[36] - 2021年股权激励计划股票期权行权价格调整为9.285元/份[37] - 2024年股权激励计划股票期权行权价格调整为8.845元/份[37] 权益分派 - 2021 - 2023年度权益分派方案分别于2022年5月31日、2023年6月6日、2024年6月5日实施完毕[36][37]

担保申请 - 公司对外担保申请需至少提前30个工作日提交[7] 审批规则 - 股东大会审批担保需经出席会议股东所持表决权三分之二以上通过，适用于一年内担保金额超最近一期经审计总资产30%后提供的担保[5] - 董事会审批担保须经出席董事会会议三分之二以上董事审议同意[5] - 应由股东大会审批的担保情形包括对外担保总额超最近一期经审计净资产50%后提供的担保等8种[5] 管理部门 - 公司财务负责人及其下属财务部为对外担保初审及日常管理部门[4] - 董事会秘书及董事会办公室为对外担保合规性复核并组织审批及信息披露部门[4] 反担保 - 公司向被担保方提供担保时，被担保方应提供反担保[11] - 公司只接受特定财产和权利作为反担保抵押物和质押物[12] 合同规定 - 公司提供对外担保应订立书面合同并符合相关法律规定[13]

股权激励计划调整 - 2021年股权激励计划首次授予激励对象由619人调为591人，权益数量由1468.00万份调为1412.10万份，预留授予权益数量由132万份调为187.90万份[4] - 2022年8月22日，股票期权行权价格由9.47元/份调为9.44元/份，预留部分限制性股票授予价格由4.74元/股调为4.71元/股[7] - 2023年8月24日，2021年股权激励计划股票期权行权价格由9.44元/份调为9.41元/份[14] - 2024年8月29日，2021年股权激励计划尚未行权股票期权行权价格由9.41元/份调为9.285元/份[17] - 2024年8月29日，2024年股票期权激励计划尚未行权股票期权行权价格由8.97元/份调为8.845元/份[22] 权益授予与登记 - 2021年股权激励计划首次授予日为2022年2月25日，向591名激励对象授予847.26万份股票期权和564.84万股限制性股票[4] - 截至2022年3月14日，首次授予的847.26万份股票期权、564.84万股限制性股票登记完成，公司总股本增至649,334,141股[5] - 2022年12月23日为激励计划预留授予日，调整后向117人授予165.80万份权益[9] - 截至2023年1月16日，99.48万份股票期权、66.32万股限制性股票完成登记，公司总股本增至649,406,141股[10] - 2024年3月22日向214名激励对象授予1,419万份股票期权，实际授予213人1,401万份[21] 权益注销与股本变化 - 2022年4月21日，9名激励对象不符合条件，85,200股限制性股票回购注销，127,800份股票期权注销[6] - 截至2022年9月13日，85,200股限制性股票注销完成，公司总股本减至649,059,741股[6] - 2022年8月22日，26名激励对象不符合条件，304,000股限制性股票回购注销，456,000份股票期权注销[8] - 截至2022年12月7日，304,000股限制性股票注销完成，公司总股本减至648,742,941股[8] - 2023年1月17日，13名激励对象不符合条件，93,600股限制性股票回购注销，140,400份股票期权注销，截至2023年5月26日完成，公司总股本减至649,298,541股[11] - 2023年4月24日，23名激励对象离职及业绩考核未达成，1,884,440股限制性股票回购注销，2,826,660份股票期权注销，截至2023年10月23日完成，公司总股本减至647,383,201股[13] - 2023年10月28日，40名激励对象不符合条件，234,920股限制性股票回购注销，352,380份股票期权注销，截至2024年4月9日完成，公司总股本减至647,148,281股[15] - 2024年4月25日董事会同意对24人202,440股限制性股票回购注销，注销303,660份股票期权[16] - 因业绩考核目标未满足解锁条件，对547名激励对象1,503,000股限制性股票回购注销，注销2,254,500份股票期权[17] - 截至2024年7月24日，2,558,160份股票期权完成注销[17] - 2024年8月29日注销20名激励对象129,120份股票期权，拟回购注销86,080股限制性股票[17] - 2024年8月29日注销5名激励对象246,000份股票期权[22] - 公司拟注销尚未行权股票期权合计375,120份[25] 激励对象与期权数量变化 - 2021年股票期权与限制性股票激励计划首次授予激励对象总人数由466名减至449名，尚未行权股票期权数量由2,641,200份减至2,521,680份[28][29] - 2021年股票期权与限制性股票激励计划预留授予激励对象总人数由105名减至102名，尚未行权股票期权数量由364,800份减至355,200份[29] - 2024年股票期权激励计划首次授予激励对象总人数由213名减至208名，尚未行权股票期权数量由14,010,000份减至13,764,000份[29] 其他事项 - 2024年8月16日，公司第六届董事会薪酬与考核委员会2024年第四次会议审议通过注销部分股票期权议案[30] - 公司监事会认为董事会审议本次股票期权注销事项程序符合规定，无需再提交股东大会审议[31] - 北京市盈科（深圳）律师事务所认为公司本次注销部分股票期权事项已取得现阶段必要批准和授权[33] - 公司尚需按规定履行信息披露义务并办理相关注销手续[33] - 若公司发生资本公积转增股本等情况，将对尚未行权股票期权的注销数量做相应调整[27]

候选人提名 - 1%以上股东等可提独立董事候选人[4] - 3%以上股东等可提非独立董事和非职工代表监事候选人[4] 投票规则 - 选举董监时投票权=持股份数×待选人数[7] 选举方式 - 董监选举实行差额选举，当选需超半数[9] 缺额处理 - 当选人数不足需两月内再开股东大会选举[9] 细则生效 - 实施细则表决通过生效，修改亦同[12]

会议信息 - 公司第六届董事会第十五次会议于2024年8月29日召开，9名董事全部参加[2] 议案审议 - 审议通过《2024年半年度报告全文及摘要》等多项议案[3][5][6][8][9] - 部分议案需提交股东大会批准，如修订《公司章程》等[9] 会议安排 - 定于2024年9月18日下午15:00召开2024年第三次临时股东大会[11]

股权激励调整 - 2022年2月25日，2021年股权激励首次授予激励对象由619人调为591人，权益数量调整[4] - 2022年8月22日，股票期权行权价调为9.44元/份，预留限制性股票授予价调为4.71元/股[7] - 2023年8月24日，股票期权行权价调为9.41元/份[14] - 2024年8月29日，股票期权行权价调为9.285元/份[18] 权益授予与登记 - 2022年2月25日，向591名激励对象授予股票期权和限制性股票[4] - 2022年3月14日，首次授予的股票期权和限制性股票完成登记，总股本增加[5] - 2022年12月23日确定预留授予日，授予预留权益后调整[9] - 截至2023年1月16日，部分预留权益完成登记，总股本增加[10] 回购注销 - 2022 - 2024年多次因激励对象不符条件或业绩未达标回购注销权益，总股本减少[6][8][11][12][13][15][16] - 2024年8月29日拟回购注销86,080股限制性股票，预计资金392,094.40元[18][28] - 截至公告披露日，1,705,440股限制性股票待完成回购注销手续[17] 股份变动 - 限售条件流通股变动后数量为187,656,610股，占比29.00%[32] - 无限售条件流通股变动后占比71.00%[32] - 股份总数减少86,080股至647,062,201股[32] 审议程序 - 2024年8月16日，董事会薪酬与考核委员会通过回购注销议案[33] - 监事会同意提交股东大会，律师认为需股东大会审议[34][35] - 回购注销事项需2024年第三次临时股东大会特别决议审议[31]

股东大会信息 - 公司2024年第三次临时股东大会于9月18日召开[1] - 现场会议15:00开始，网络投票9月18日分时段进行[1] - 会议股权登记日为9月10日[3] 议案表决规则 - 议案1普通表决，需过半数通过；议案2、3特别表决，需三分之二以上通过[6] 会议登记信息 - 登记时间为9月11日9:00 - 11:30，13:30 - 17:00[7] - 登记地点为深圳市龙华区观盛二路5号捷顺科技中心A座23层董事会办公室[7] 投票相关 - 普通股投票代码为"362609"，简称为"捷顺投票"[12] - 深交所互联网投票9月18日9:15 - 15:00，需身份认证[16] 选举相关 - 非独立董事应选6位，选举票数=有表决权股份总数×6[13] - 独立董事应选3位，选举票数=有表决权股份总数×3[13] - 非职工代表监事应选2位，选举票数=有表决权股份总数×2[13] 委托投票 - 可委托他人出席并代为行使表决权[19] - 议案含总议案及多项具体议案[19]