成都康弘药业集团股份有限公司 董事会战略委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为适应公司战略发展需要，增强公司核心竞争力，确定公司发展 规划，健全投资决策程序，加强决策科学性，提高重大投资决策的效益和决策的 质量，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》 " "）、 《上市公司独立董事管理办法》《成都康弘药业集团股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）及其他有关规定，公司特设立董事会战略委员会，并制定本 工作细则。 第二条 董事会战略委员会是董事会按照股东大会决议设立的专门工作 机构，主要负责对公司长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 战略委员会成员由五名董事组成，其中应至少包括一名独立董事。 第四条 战略委员会委员由董事长、三名董事和一名独立董事组成；战略 委员会委员由董事长、全体董事的三分之一以上或二分之一以上独立董事提名， 并由董事会选举产生。 第五条 战略委员会设主任委员（召集人）一名，由公司董事长担任，由 董事会批准后产生，负责召集和主持委员会会议。当战略委员会召集人不能或无 法履行职责时，由其指定一名其他委员代行其职责；战略委员 ...

成都康弘药业集团股份有限公司 2023 年股票增值权激励计划（草案）摘要 声 明 本公司及全体董事、监事保证本激励计划及其摘要不存在虚假记载、误导性 陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 2 / 24 证券代码：002773 证券简称：康弘药业 成都康弘药业集团股份有限公司 2023 年股票增值权激励计划 （草案）摘要 2023 年 12 月 1 / 24 成都康弘药业集团股份有限公司 2023 年股票增值权激励计划（草案）摘要 成都康弘药业集团股份有限公司 2023 年股票增值权激励计划（草案）摘要 特别提示 一、本计划依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市 公司股权激励管理办法》及其他有关法律、法规、规范性文件，以及成都康弘药 业集团股份有限公司（以下简称"康弘药业"或"本公司"、"公司"）《公司章程》 制订。 二、本次激励计划采用的激励形式为股票增值权，以康弘药业股票为虚拟标 的股票，在行权条件的前提下，由康弘药业以现金方式支付行权价格与兑付价格 之间的差额，该差额即为激励额度。 三、本计划拟向激励对象授予股票增值权总计 10.00 万股。 四、本计 ...

成都康弘药业集团股份有限公司 独立董事制度 第一章 总则 第一条 为了进一步完善成都康弘药业集团股份有限公司（以下简称"公司" 或"本公司"）的治理结构，促进公司的规范运作，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）及《成都康弘药业集团股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）等法律、行政法规、部门规章、规范性文件的规定，制定本 制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任董事外的其他职务，并与公司及其主要 股东、实际控制人不存在直接或间接利害关系、或者其他可能影响其进行独立客 观判断的关系的董事。独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实 际控制人等单位或个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。独立董事应当按 照相关法律法规和《公司章程》的要求，认真履行职责，维护公司整体利益，尤 其要关注中小股东的合法权益不受损害。 第四条 本公司聘任的独立董事最多在三家境内上市公司担任独立董事，并 应当确保有足够的时间和精力有效履行独立董事的职责。 第五条 公司设独立董事，独立董事占董事会成员的比例不得低于三分之一， 且至少包括一名会计专业人士。 公司审计委员会、提名委员 ...

成都康弘药业集团股份有限公司 第一条 为进一步规范内部审计工作，提高内部审计工作质量，保护投资者 合法权益，成都康弘药业集团股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 根据《审计署关于内部审计工作的规定》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律、 法规、规章、规范性文件及《成都康弘药业集团股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）各相关规定，并结合本公司的实际情况制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指由公司内部审计机构或人员，对其内部 控制和风险管理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和效 果等开展的一种评价活动。 第三条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、监事会、高级管理人员及 其他有关人员为实现下列目标而提供合理保证的过程： (一) 遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； (二) 提高公司经营的效率和效果； (三) 保障公司资产的安全； (四) 确保公司信息披露的真实、准确、完整、及时和公平。 第四条 公司董事会对内部控制制度的建立健全和有效实施负责，重要的内 部控制制度应当经董事会审议通过。 第五条 ...

证券代码：002773 证券简称：康弘药业 公告编号：2023-091 成都康弘药业集团股份有限公司 关于召开二〇二三年第二次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、召开会议的基本情况 1、股东大会届次：二〇二三年第二次临时股东大会。 2、股东大会的召集人：公司董事会。 3、会议召开的合法、合规性：公司第八届董事会第四次会议审 议通过了《关于召开二〇二三年第二次临时股东大会的议案》，决定 召开二〇二三年第二次临时股东大会。本次会议的召集、召开符合有 关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、深圳证券交易所业务规 则和公司章程等的规定。 4、会议召开的日期、时间： （1）现场会议日期与时间：2023 年 12 月 22 日（星期五）14:30。 （2）网络投票日期与时间：2023 年 12 月 22 日（星期五），其 中：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为 2023 年 12 月 22 日 9:15—9:25，9:30—11:30 和 13:00—15:00；通过深 圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为 202 ...

成都康弘药业集团股份有限公司 股东大会议事规则 第一章 总 则 第一条 为进一步明确成都康弘药业集团股份有限公司（以下简称"公司" 或"本公司"）股东大会的职责权限，规范其运作程序，充分发挥股东大会的 作用，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人 民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《成都康弘药业集团股份有限 公司章程》（以下简称"公司章程"），以及其他有关法律、行政法规及规章的 规定，结合公司实际实际情况，制定本规则。 第二条 本规则适用于公司股东大会，对公司、全体股东、股东代理人、 公司董事、监事、总裁和其他高级管理人员及列席股东大会会议的其他有关人 员均有约束力。 第三条 公司严格按照法律、行政法规、部门规章、公司章程以及本规则 的相关规定召开股东大会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东大会。公司全体董事 应当勤勉尽责，确保股东大会正常召开和依法行使职权。 第四条 股东大会应当在《公司法》和公司章程规定的范围内行使职权。 第五条 持有公司股份的股东均有权出席或授权代理人出席股东大会，并 依法律、行政法规、部门规章、公司章程及本规则 ...

成都康弘药业集团股份有限公司 独立董事公开征集委托投票权报告书 按照中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《上市公司股权 激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）的有关规定，并根据成都康弘药 业集团股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）其他独立董事的委托， 独立董事邓宏光作为征集人就公司二〇二三年第二次临时股东大会中审议的公 司 2023 年股票增值权激励计划（以下简称"激励计划"）相关议案向公司全体 股东征集委托投票权。 中国证监会、深圳证券交易所以及其他政府部门未对公司《独立董事公开征 集委托投票权报告书》（以下简称"本报告书"）所述内容真实性、准确性和完 整性发表任何意见，对本报告书的内容不负有任何责任，任何与之相反的声明均 属虚假不实陈述。 一、征集人声明 本人邓宏光作为征集人，按照其他独立董事的委托，就公司二〇二三年第二 次临时股东大会中审议的 2023 年股票增值权激励计划相关议案征集股东委托投 票权而制作并签署本报告书，保证本报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大 遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担单独和连带的法律责任；保证不会利 用本次征集委托投票权从事内幕交易、操纵市场 ...

成都康弘药业集团股份有限公司 反舞弊制度 第一章 总则 第二章 舞弊的概念及形式 第四条 本制度所称舞弊，是指公司内、外部人员采用欺骗等违法违规手段，谋取 个人不正当利益，损害公司正当经济利益的行为；或谋取不当的公司经济利益，同时 可能为个人或他人带来不正当利益的行为。舞弊包括损害公司正当经济利益的舞弊和 谋取不当的公司经济利益的舞弊。 第五条 损害公司正当经济利益的舞弊，是指公司内、外部人员为谋取自身或他人 利益，采用欺骗等违法违规手段使公司、股东正当权益遭受损害的不正当行为。有下 列情形之一者属于此类舞弊行为： （一） 收受贿赂或回扣，特别是项目招标存在暗箱操作等行为； （二） 将正常情况下可以使公司获利的交易事项转移给他人； 第一条 为进一步加强成都康弘药业集团股份有限公司（以下简称"公司"）公司 治理和内部控制，维护公司合法权益，确保公司经营目标的实现，根据《公司法》《企 业内部控制基本规范》《深圳证券交易所股票上市规则》及《公司章程》等有关规定， 结合公司实际，制定本制度。 第二条 反舞弊制度的宗旨是规范公司所有员工，特别是中高级管理人员以及关键 岗位工作人员的职业行为，严格遵守相关法律法规、职业道 ...

成都康弘药业集团股份有限公司 2023 年股票增值权激励计划 考核实施管理办法 成都康弘药业集团股份有限公司（以下简称"公司"）为了进一步建立、健 全公司长效激励机制，吸引和留住优秀人才，有效调动外籍核心员工的积极性， 有效地将股东利益、公司利益和被激励对象个人利益结合在一起，使各方共同关 注公司的长远发展，在充分保障股东利益的前提下，按照收益与贡献对等原则， 制定并拟实施 2023 年股票增值权激励计划（以下简称"本激励计划"或"激励 计划"）。 为保证公司激励计划的顺利实施，现根据《中华人民共和国公司法》《中华 人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》等有关法律、法规和规范性 文件、以及《公司章程》的相关规定，并结合公司实际情况，特制定《成都康弘 药业集团股份有限公司 2023 年股票增值权激励计划考核实施管理办法》（以下 简称"本办法"）。 一、考核目的 进一步完善公司法人治理结构，建立和完善公司激励约束机制，保证本激励 计划的顺利实施，并在最大程度上发挥股权激励的作用，进而确保公司发展战略 和经营目标的实现。 二、考核原则 考核评价必须坚持公正、公开、公平的原则，严格按照本办法和考核对象的 业绩 ...

成都康弘药业集团股份有限公司 | 序号 | 姓名 | | --- | --- | | 1 | Avner Ingerman | 成都康弘药业集团股份有限公司董事会 2023 年 12 月 5 日 授予对象 获授股票增值权数量 （万股） 占授予股票增值权 总数的比例 占本激励计划公告日 公司股本总额的比例 核心人员 1 人 10.00 100% 0.0109% 合计 10.00 100% 0.0109% 二、股票增值权激励计划核心人才名单 2023 年股票增值权激励计划激励对象名单 一、股票增值权激励计划分配情况表 ...