华林证券股份有限公司 关于 2023 年度董事履职考核及薪酬情况专项说明 华林证券股份有限公司（简称"公司"）根据《公司法》《证券公 司治理准则》《上市公司治理准则》等法律法规及《公司章程》相关 规定，现将 2023 年度董事履职考核及薪酬情况说明如下： 一、2023 年度董事履职及考核情况 （一）董事履职情况 2023 年，公司董事能够勤勉尽责地履行职责，按照规定出席董 事会会议和各专门委员会会议，认真审议各项议案。报告期内，公司 董事会共召开会议 7 次，对定期报告、组织架构、关联交易、业务规 模、利润分配、制度完善、风控合规、内控建设、高管人员变动等重 大事项进行了审议，共审议并通过议案 53 项；召集年度股东大会 1 次、临时股东大会 2 次，累计向股东大会提交议案 21 项；董事会下 设的各专门委员会累计召开会议 18 次，共审议并通过议案 55 项。 2023 年度，公司董事积极发挥各自的专业特长和丰富的实践经 验，对董事会审议的各项议题进行了深入的探讨和全面的分析，确保 了决策的科学性和严谨性；通过多元化的途径和方式，全面而深入地 掌握了行业发展趋势和公司的实际运营状况，与公司的管理层保持紧 密 ...

华林证券股份有限公司 2023 年度监事会工作报告 2023 年，华林证券股份有限公司（简称"华林证券"或"公司"）监事会 严格按照《公司法》《证券法》等法律法规以及《公司章程》《公司监事会议事 规则》的有关规定，依法履行监督职责，通过列席董事会、出席股东大会会议等 方式对公司日常经营和财务状况进行检查，对公司董事会、经营管理层履行职责 的合法合规性进行有效监督，切实维护股东、公司和员工的合法权益，推动公司 规范健康发展。 一、2023 年监事会会议召开，及监事出席、列席会议情况 （一）监事会会议召开情况 报告期内公司监事会召开了 4 次会议，具体情况如下： | 会议届次 | 召开 | | | 披露 | | 会议决议 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | 日期 | | 日期 | | | | | | | | | | | 审议通过如下议案：1.公司 2022 年年度报告及摘要； | | | | | | | | 2.公司 年监管年度报告；3.公司 年度财务 2022 2022 | | | | | | | | 决算报告；4.公司2022年度利润分配预案；5 ...

华林证券股份有限公司董事会 二〇二四年四月二十日 关于独立董事独立性的评估意见 第 1 页 共 1 页 特此说明。 华林证券股份有限公司董事会 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所自律监管 指引第 1 号—主板上市公司规范运作》等有关规定，华林证券股份有 限公司（以下简称"公司"）现任独立董事俞胜法先生、郝作成先生对 照独立董事应具备的独立性要求进行了自查，确认符合有关独立性要 求。经核查公司现任独立董事俞胜法先生、郝作成先生的自查文件， 并对照《上市公司独立董事管理办法》等法规规定的独立董事独立性 要求逐项核查，董事会就公司现任独立董事的独立性情况进行评估， 出具如下专项意见： 上述人员未在公司担任除独立董事及董事会专门委员会委员以 外的任何职务，也未在公司主要股东单位担任任何职务，与公司以及 主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍其进行独立客观判断 的关系，不存在影响独立董事独立性的情况，符合有关独立董事独立 性的任职要求。 ...

证券代码：002945 证券简称：华林证券 公告编号：2024-015 二、补缴税款情况 根据《中华人民共和国税收征收管理法》第三十二条的规定，公 司应补缴 2018 年至 2021 年期间企业所得税 29,323,187.10 元，并承 担自滞纳税款之日起，按日加收滞纳税款万分之五的滞纳金（经公司 初步测算，约为 1800 万元，具体金额将以入库时金三系统自动生成 为准）。 华林证券股份有限公司 关于补缴税款的公告 本公司及公司全体董事会成员保证信息披露的内容真实、准确、 完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 华林证券股份有限公司（以下简称"华林证券"或"公司"）近日收 到国家税务总局拉萨市税务局稽查局（以下简称"拉萨市税务局稽查 局"）发来的《税务处理决定书》（拉税稽处〔2024〕9号）。现将 有关事项公告如下： 一、基本情况 拉萨市税务局稽查局对公司 2018 年 1 月 1 日至 2023 年 12 月 31 日涉税情况进行了检查，认为公司对税收政策的适用条件理解有偏 差，2018 年至 2021 年期间享受了企业所得税地方分享部分免征税额 的优惠政策。根据《中华人民共和国企业所得税法》《中华人 ...

2024 年 2 月 28 日，公司在巨潮资讯网发布了《关于涉及仲裁的 进展公告》（公告编号：2024-009），披露了上海国际经济贸易仲裁 委员会（上海国际仲裁中心）针对该仲裁案件做出的《裁决书》（〔2023〕 沪贸仲裁字第 1938 号）相关情况。 公司在收到《裁决书》后，及时与代理律师、年审会计师事务所 等多方沟通，并积极采取一切必要的应对措施，保障公司及全体投资 人合法权益。公司已按照相关流程，向上海国际经济贸易仲裁委员会 （上海国际仲裁中心）提出异议。公司申请撤销（2023）沪贸仲裁字 第 1938 号仲裁裁决一案，已于近日收到上海金融法院出具的《受理 通知书》（〔2024〕沪 74 民特 19 号）。同时，公司已向案涉强制执 行的受理法院拉萨市中级人民法院申请中止执行，根据《最高人民法 院关于人民法院办理仲裁裁决执行案件若干问题的规定》第七条的有 关规定，拉萨市中级人民法院应当中止执行该案。基于谨慎性原则， 公司已对 2023 年度的净利润进行了修正，详见公司于 2024 年 3 月 19 日在巨潮资讯网披露的《2023 年度业绩预告修正公告》（公告编 号：2024-013）。 公司将全力推动案件 ...

证券代码：002945 证券简称：华林证券 公告编号：2024-012 华林证券股份有限公司 关于高级管理人员变动的公告 公司董事会对朱文瑾女士担任执委会委员期间为公司发展做出 的贡献表示衷心感谢！ 特此公告。 华林证券股份有限公司董事会 二Ｏ二四年三月十六日 本公司及公司全体董事会成员保证信息披露的内容真实、准确、 完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 华林证券股份有限公司（简称公司）董事会近日收到朱文瑾女士 的书面辞职报告。朱文瑾女士因个人原因申请辞去公司执委会委员职 务，辞职后，继续担任公司第三届董事会副董事长、董事会战略规划 与 ESG 委员会委员。 截至本公告日，朱文瑾女士未持有公司股份。朱文瑾女士已确认， 其与公司董事会并无意见分歧，亦无其他因辞职而需知会股东的事宜。 其辞职申请自送达公司董事会之日起生效。 ...

证券代码：002945 证券简称：华林证券 公告编号：2024-011 华林证券股份有限公司 关于控股股东部分股份解除质押及再质押的公告 本公司及公司全体董事会成员保证信息披露的内容真实、准确、 完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 近日，华林证券股份有限公司（以下简称"公司"）接到控股股东 深圳市立业集团有限公司（以下简称"立业集团"）通知，获悉其所持 有本公司的部分股份已解除质押并再质押，具体事项如下： 二、本次股份质押情况 | | 是否为控 股股东或 | | 占其所 | 占公司 | 是否 | 是否 | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 股东 | | 本次质押 | | | | 为补 | 质押起始 | 质押到 | | | | | 第一大股 | | 持股份 | 总股本 | 为限 | | | | 质权人 | 质押用途 | | 名称 | | 数量（股） | | | | 充质 | 日 | 期日 | | | | | 东及其一 | | 比例 | 比例 | 售股 | | | | | | | | ...

证券代码：002945 证券简称：华林证券 公告编号：2024-010 华林证券股份有限公司 关于控股股东部分股份质押的公告 公司股东上述质押行为不存在平仓风险或被强制过户风险。公司 将持续关注其质押变动情况及风险，并及时履行信息披露义务，敬请 投资者注意风险。 二、备查文件 近日，华林证券股份有限公司（以下简称"公司"）接到控股股 东深圳市立业集团有限公司（以下简称"立业集团"）通知，获悉其 所持有本公司的部分股份办理了质押，具体事项如下： 股 东 名 称 是否为 控股股 东或第 一大股 东及其 一致行 动人 本次质押数 量（股） 占其 所持 股份 比例 占公 司总 股本 比例 是否为 限售股 （如 是，注 明限售 类型） 是否 为补 充质 押 质押起始 日 质押到 期日 质权人 质 押 用 途 立业 集团 是 110,000,000 6.32% 4.07% 否 否 2024-2-26 至申请 解除质 押登记 为止 中国银行 股份有限 公司深圳 上步支行 自身 经营 发展 立业 集团 是 20,000,000 1.15% 0.74% 否 否 2024-2-26 至申请 解除质 押登记 为止 中国银行 股份有 ...

关规定，现将本次仲裁案件的进展情况公告如下： 证券代码：002945 证券简称：华林证券 公告编号：2024-009 华林证券股份有限公司 关于涉及仲裁的进展公告 本公司及公司全体董事会成员保证信息披露的内容真实、准确、 完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 华林证券股份有限公司（简称"华林证券"或"公司"）于 2022 年 7 月 7 日在深圳证券交易所固定收益信息平台和巨潮资讯网（www. cninfo.com.cn）发布了《华林证券股份有限公司涉及仲裁的公告》（债 券代码：149791.SZ 债券简称：22 华林 01），披露了大连银行股份 有限公司（简称"大连银行"）与公司关于"红博会展信托受益权资产 支持专项计划违约责任争议"仲裁案件情况。近日，公司收到了上海 国际经济贸易仲裁委员会（上海国际仲裁中心）做出的《裁决书》 （〔2023〕沪贸仲裁字第 1938 号）（简称"《裁决书》"），根据相 一、仲裁基本情况 （一）案号：SDF20220445 （二）当事人 1.申请人：大连银行 2.被申请人：华林证券 （三）案由：红博会展信托受益权资产支持专项计划违约责任争 议 （四）案件基本情况： 公司为 ...

证券代码：002945 证券简称：华林证券 公告编号：2024-008 华林证券股份有限公司 1. 本次解除质押基本情况 股东 名称 是否为控股 股东或第一 大股东及其 一致行动人 本次解除质 押股份数量 占其所 持股份 比例 占公司 总股本 比例 起始日期 解除日期 质权人 立业 集团 是 105,000,000 6.03% 3.89% 2023-2-7 2024-2-21 中国银行股份有 限公司深圳上步 支行 合计 - 105,000,000 6.03% 3.89% - - - | | | | （股） | 股份比 | 股本比 | 已质 | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | | 例 | 例 | 押股 | | 未质 | | | | | | | | | 份限 | 占已 | 押股 | 占未 | | | | | | | | 售和 | 质押 | 份限 | 质押 | | | | | | | | 冻结、 | 股份 | 售和 | 股份 | | | | | | | | 标记 | 比例 | 冻结 | 比例 | ...