2024 年 2 月 6 日，公司召开第三届董事会第十四次会议，审议 同意由公司首席执行官朱松先生代为履行合规总监及首席风险官职 责，代行职务的时间自董事会审议通过之日起不超过六个月。 证券代码：002945 证券简称：华林证券 公告编号：2024-007 华林证券股份有限公司 关于公司高级管理人员变动的公告 本公司及公司全体董事会成员保证信息披露的内容真实、准确、 完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 华林证券股份有限公司（简称"公司"）董事会近日收到张大威 先生的书面辞职报告。张大威先生因个人原因申请辞去公司合规总监、 首席风险官、执委会委员职务，辞职后，不再在公司及控股子公司担 任任何职务。张大威先生已确认，其与公司董事会并无意见分歧，亦 无其他因辞职而需知会股东的事宜。其辞职不会影响公司相关业务的 正常开展和进行。截至本公告日，张大威先生未持有公司股份。 朱松先生，中国国籍，无境外永久居留权，1978 年 1 月出生，2000 年 7 月 毕业于华南理工大学国际企业管理专业，获本科学历、学士学位。2000 年 8 月 至 2007 年 9 月任中国工商银行股份有限公司上海市分行国际业务部汇率、利 ...

本公司及公司全体董事会成员保证信息披露的内容真实、准确、 完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 华林证券股份有限公司（简称"公司"）第三届董事会第十四次 会议于 2024 年 2 月 5 日发出书面会议通知（经全体董事一致同意， 豁免本次会议通知期限），并于 2024 年 2 月 6 日完成通讯表决形成 会议决议。本次会议应参加表决董事 5 人，实际参加表决董事 5 人。 会议的召开符合《公司法》和《公司章程》等相关规定。 一、本次会议审议情况 本次会议审议并通过了如下议案： 证券代码：002945 证券简称：华林证券 公告编号：2024-006 华林证券股份有限公司 第三届董事会第十四次会议决议公告 二、备查文件 华林证券股份有限公司第三届董事会第十四次会议决议。 特此公告。 华林证券股份有限公司董事会 二〇二四年二月七日 （一）《关于朱松代为履行公司合规总监兼首席风险官职责的议 案》 张大威先生因个人原因已申请辞去公司合规总监、首席风险官、 执委会委员职务。根据相关规定及公司实际情况，张大威先生辞职后， 由公司首席执行官朱松先生代为履行合规总监及首席风险官职责，代 行职务的时间自董事会审议通过之日起 ...

三、股东股份累计质押基本情况 公司股东上述质押行为不存在平仓风险或被强制过户风险。公司 将持续关注其质押变动情况及风险，并及时履行信息披露义务，敬请 投资者注意风险。 四、备查文件 1．股份质押及解质押登记证明； 证券代码：002945 证券简称：华林证券 公告编号：2024-005 华林证券股份有限公司 关于控股股东部分股份质押及解除质押的公告 本公司及公司全体董事会成员保证信息披露的内容真实、准确、 完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 近日，华林证券股份有限公司（以下简称"公司"）接到控股股 东深圳市立业集团有限公司（以下简称"立业集团"）通知，获悉其 所持有本公司的部分股份办理了质押及解除质押，具体事项如下： 股 东 名 称 是否为 控股股 东或第 一大股 东及其 一致行 动人 本次质押 数量（股） 占其 所持 股份 比例 占公 司总 股本 比例 是否为 限售股 （如是， 注明限 售类型） 是否 为补 充质 押 质押起始 日 质押到 期日 质权人 质 押 用 途 立业 集团 是 23,000,000 1.32% 0.85% 否 否 2024-1-26 至申请 解除质 押登记 为止 北京银行 股份 ...

证券代码：002945 证券简称：华林证券 公告编号：2024-004 华林证券股份有限公司 关于收到西藏证监局行政监管措施决定书 近日，华林证券股份有限公司（以下简称"公司"）收到中国证 券监督管理委员会西藏监管局《行政监管措施决定书》，内容如下： "经查，你公司私募资产管理业务存在以下问题： 一是存在个别资管产品投资最终投资者的关联债券，具有通道业 务特征；二是投资标的、交易对手备选库管理不完善；三是交易系统 风控指标设置存在缺陷；四是非标投资存续期管理存在不足；五是信 息披露存在遗漏；六是关联交易管控机制不健全；七是人员及薪酬管 理机制不健全。 上述情形违反了《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》 （证监会令第 151 号）第四十六条第一项、第六十条第一款、第六十 一条第二款、第六十六条第一款、第六十八条第一款，《证券基金经 营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》（证监 会令第 195 号）第四十四条第一款，《证券期货经营机构私募资产管 理计划运作管理规定》（证监会公告〔2018〕31 号）第三十八条、 第四十一条的规定。反映出你公司内部控制不完善，违反了《证券公 司监督管理条例》 ...

事项的担保或其他保障用途。 股 东 名 称 是否为 控股股 东或第 一大股 东及其 一致行 动人 本次质押 数量（股） 占其 所持 股份 比例 占公 司总 股本 比例 是否为 限售股 （如是， 注明限 售类型） 是否 为补 充质 押 质押起始 日 质押到 期日 质权人 质 押 用 途 立业 集团 是 45,000,000 2.59% 1.67% 否 否 2024-1-3 至申请 解除质 押登记 为止 广东华兴 银行股份 有限公司 深圳分行 自身 经营 发展 合计 - 45,000,000 2.59% 1.67% - - - - - - 1．本次股东股份质押基本情况 证券代码：002945 证券简称：华林证券 公告编号：2024-001 华林证券股份有限公司 关于控股股东部分股份质押的公告 本公司及公司全体董事会成员保证信息披露的内容真实、准确、 完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、股东股份质押基本情况 近日，华林证券股份有限公司（以下简称"公司"）接到控股股 东深圳市立业集团有限公司（以下简称"立业集团"）通知，获悉其 所持有本公司的部分股份办理了质押，具体事项如下： 注：本次立业集团质押股份未被 ...

证券代码：002945 证券简称：华林证券 公告编号：2023-054 华林证券股份有限公司 上述情形违反了《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》 （证监会令第 151 号）第四十六条第一项、第六十条第一款、第六十 一条第二款、第六十六条第一款、第六十八条第一款，《证券基金经 营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》（证监 会令第 195 号）第四十四条第一款，《证券期货经营机构私募资产管 理计划运作管理规定》（证监会公告〔2018〕31 号）第三十八条、 第四十一条的规定。反映出你公司内部控制不完善，违反了《证券公 司监督管理条例》（国务院令第 653 号）第二十七条第一款的规定。 依据《证券公司监督管理条例》（国务院令第 653 号）第七十条 第一款的规定，我局决定对你公司采取责令改正并暂停新增私募资产 管理产品备案六个月（为接续存量产品所投资的未到期资产而新发行 的产品除外，但不得新增投资）的监督管理措施，并记入证券期货市 场诚信档案。 对此，你公司有陈述、申辩的权利。你公司提出的事实、理由和 证据，经复核成立的，我局将予以采纳。如果你公司放弃陈述、申辩 的权利，我局将按照上述事实、 ...

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、本次会议未出现否决提案的情形。 证券代码：002945 证券简称：华林证券 公告编号：2023-053 华林证券股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会决议公告 2、本次会议未涉及变更前次股东大会决议的情形。 一、会议召开情况 （一）会议召开的日期、时间： 1、现场会议召开时间：2023 年 12 月 25 日（星期一）15:00 2、网络投票时间：网络投票系统包括深圳证券交易所交易系统 和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）。通过深圳证券交易所 交易系统进行网络投票的时间为 2023 年 12 月 25 日 9:15-9:25， 9:30-11:30 和 13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统进行 网络投票的时间为 2023 年 12 月 25 日 9:15-15:00 期间的任意时间。 （二）会议召开方式：本次股东大会采取现场投票和网络投票相 结合的方式召开。 （三）现场会议召开地点：深圳市南山区深南大道 9668 号华润 置地大厦 C 座 ...

华林证券股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会的 法律意见书 北京金诚同达（深圳）律师事务所 关于 金诚同达律师事务所 法律意见书 金深法意字[2023]第 1296 号 深圳市福田区鹏程一路广电金融中心42层 518000 电话：0755-2223 5518 传真：0755-2223 5528 金诚同达律师事务所 法律意见书 北京金诚同达（深圳）律师事务所 关于 华林证券股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会的 致：华林证券股份有限公司 北京金诚同达（深圳）律师事务所（以下简称"本所"）接受华林证券股份 有限公司（以下简称"公司"）委托，并根据《中华人民共和国公司法》（以下 简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》《上市公司股东大会规则（2022 年修订）》（以下简称"《股东大会规则》"）、《上市公司治理准则》《律师 事务所从事证券法律业务管理办法》《律师事务所证券法律业务执业规则（试 行）》、深圳证券交易所（以下简称"深交所"）发布的《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作（2023 年 12 月修订）》等 法律、法规、规范性文件以及《华林证券股份有限公司 ...

证券代码：002945 证券简称：华林证券 公告编号：2023-052 | 股东 | 持股数量 | 持股比 | 累计被质 | 合计占 | 合计占 | 已质押股份情 | 未质押股份 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 名称 | （股） | 例 | 押数量 | 其所持 | 公司总 | 况 | 情况 | 1. 本次解除质押基本情况 股东 名称 是否为控股 股东或第一 大股东及其 一致行动人 本次解除质 押股份数量 占其所 持股份 比例 占公司 总股本 比例 起始日期 解除日期 质权人 立业 集团 是 12,000,000 0.69% 0.44% 2022-12-14 2023-12-22 北京银行股份有 限公司深圳分行 合计 - 12,000,000 0.69% 0.44% - - - 华林证券股份有限公司 关于控股股东部分股份解除质押的公告 本公司及公司全体董事会成员保证信息披露的内容真实、准确、 完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、股东股份解除质押基本情况 近日，华林证券股份有限公司（以下简称"公司"）接到控股股 东深圳市立业集 ...

证券代码：002945 证券简称：华林证券 公告编号：2023-051 华林证券股份有限公司 关于召开2023年第二次临时股东大会的提示性公告 本公司及公司全体董事会成员保证信息披露的内容真实、准确、 完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 华林证券股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 9 日 披露了《关于召开 2023 年第二次临时股东大会的通知》，本次股东大会 采取现场表决和网络投票相结合的方式召开，现将本次股东大会的相关 事项再次提示如下： 一、召开会议基本情况 （一）股东大会届次：2023 年第二次临时股东大会 （二）召集人：公司董事会 （三）会议召开的合法、合规性：公司于 2023 年 12 月 8 日召开第 三届董事会第十三次，会议决定于 2023 年 12 月 25 日召开 2023 年第二 次临时股东大会。会议的召集、召开符合相关法律、行政法规、部门规 章、规范性文件、深圳证券交易所业务规则及《公司章程》的规定。 （四）会议召开的日期、时间 于股权登记日下午 15：00 收市时在中国结算深圳分公司登记在册的 公司全体普通股股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代 ...