欣贺股份有限公司 内部审计制度 第一章 总 则 第一条 为进一步规范欣贺股份有限公司（以下简称"公司"）内部审计工 作，提高内部审计工作质量，保护投资者合法权益，依据有关法律、法规、规章 和规范性文件规定，制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指由公司内部机构或人员，对其内部控制 和风险管理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和效果等 开展的一种评价活动。 （三）保障公司资产的安全； （四）确保公司财务报告及信息披露的真实、准确、完整和公平。 第四条 公司应当依照国家有关法律、法规、规章及规范性文件的规定，结 合本公司所处行业和生产经营特点，建立健全内部审计制度，防范和控制公司风 险，增强公司信息披露的可靠性。 第五条 公司董事会应当对内部控制制度的建立健全和有效实施负责，重要 的内部控制制度应当经董事会审议通过。监事会对董事会建立与实施内部控制进 行监督，经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。 公司董事会及其全体成员应当保证内部控制相关信息披露内容的真实、准确、 完整。 第二章 内部审计机构和人员 第 1 页共 10 页 第六条 公司在董事会下设立审计委员会，制定《审计委员会议事规 ...

欣贺股份有限公司 董事、监事和高级管理人员所持本公司股份 及其变动管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强欣贺股份有限公司（以下简称"公司"）董事、监事和高级 管理人员所持本公司股份及其变动的管理，维护证券市场秩序，根据《中华人民 共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以 下简称"《证劵法》"）、《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股 份及其变动管理规则》、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《深 圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第10号——股份变动管理》等有关法律、 法规、规范性文件及《欣贺股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的有关规定，结合公司实际情况，制订本制度。 第二条 本制度适用于公司董事、监事和高级管理人员，其所持本公司股份 是指登记在其名下的所有本公司股份。公司董事、监事和高级管理人员不得从事 以公司股票为标的证券的融资融券交易。 第三条 本公司董事、监事和高级管理人员在买卖公司股票及其衍生品种前， 应知悉《公司法》、《证券法》等法律、行政法规、部门规章、规范性文 ...

欣贺股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范公司募集资金管理，提高募集资金使用效率，根据《中华人 民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》、中国证券监督管理委员会（以下 简称"中国证监会"）和深圳证券交易所的有关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过发行股票及其衍生品种，向投资 者募集并用于特定用途的资金。 第三条 董事会应当确保本制度的有效实施。 募集资金投资项目（以下简称"募投项目"）通过公司的子公司或公司控制 的其他企业实施的，公司应当确保该子公司或受控制的其他企业遵守本制度。 第四条 未按规定使用募集资金或擅自变更募集资金用途而未履行法定批 准程序，致使公司遭受损失的，相关责任人应根据法律、法规的规定承担包括但 不限于民事赔偿在内的法律责任。 第二章 募集资金专户存储 第五条 公司募集资金应当存放于董事会决定的专项账户（以下简称"专户"） 集中管理，专户不得存放非募集资金或者用作其他用途。 公司存在两次以上融资的，应当分别设置募集资金专户。 实际募集资金净额超过计划募集资金金额的部分（以下简称"超募资金"） 也应当存放于募集资金专户管理。 第六条 公司应当在募 ...

证券代码：003016 公司简称：欣贺股份 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 关于 欣贺股份有限公司 回购注销部分限制性股票 并调整回购价格事项 之 独立财务顾问报告 2023 年 11 月 10.《公司法》：指《中华人民共和国公司法》。 | 一、释义 3 | | | --- | --- | | 二、声明 4 | | | 三、基本假设 5 | | | 四、独立财务顾问意见 6 | | | （一）本激励计划已履行的相关审批程序 | 6 | | （二）本激励计划回购注销部分限制性股票的情况 | 9 | | （三）结论性意见 | 10 | 一、释义 1.上市公司、公司、欣贺股份：指欣贺股份有限公司。 2.《激励计划》、限制性股票激励计划、股权激励计划、本激励计划：指《欣 贺股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案修订稿）》。 3.限制性股票：指公司根据本激励计划规定的条件和价格，授予激励对象一定 数量的公司股票，该等股票设置一定期限的限售期，在达到本激励计划规定的 解除限售条件后，方可解除限售并流通。 4.激励对象：按照本激励计划规定，获得限制性股票的公司中高层管理干部。 5.授予日：指公司向激励 ...

欣贺股份有限公司 董事会提名委员会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范公司领导人员的产生，优化董事会组成，完善公司治理结构， 根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《欣贺股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定，公司特设立董事会提名委员会， 并制定本议事规则。 第二条 董事会提名委员会是董事会按照股东大会决议设立的专门工作机构, 主要职责是对公司董事（包括独立董事）、总经理及其他高级管理人员的人选、 选择标准和程序向董事会提出意见和建议。 第二章 人员组成 第三条 提名委员会成员由三名董事组成，独立董事应当过半数。 第四条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一以上提名，并由董事会以全体董事过半数选举产生。 第五条 提名委员会设召集人一名，由独立董事委员担任，负责主持委员会 工作；召集人由董事会在独立董事委员中任命。 第六条 提名委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可以连任。 期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由董事会根据上述 第三至第五条规定补足委员人数。 第三章 职责权限 第七条 提名委员会负责拟定董事、高级 ...

证券代码：003016 证券简称：欣贺股份 公告编号：2023-080 欣贺股份有限公司 2、2021 年 1 月 13 日，公司第三届董事会第十三次会议审议通过了《关于 修订 2021 年限制性股票激励计划相关内容的议案》、《<2021 年限制性股票激 励计划（草案修订稿）>及其摘要》（以下简称"《激励计划（草案修订 稿）》"）、《2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法（修订稿）》， 公司监事会、独立董事对本次修订发表了意见。 3、2021 年 1 月 14 日至 2021 年 1 月 23 日，公司对本激励计划首次授予激 励对象姓名和职务在公司内部公示栏进行了公示，截至公示期满，公司监事会 1 未收到任何人对本次拟激励对象提出任何异议或不良反馈。2021 年 2 月 10 日， 公司监事会发布了《关于公司 2021 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名 单的公示情况说明及审核意见》，同日披露了《关于 2021 年限制性股票激励计 划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。 4、2021 年 2 月 22 日，公司 2021 年第二次临时股东大会审议并通过了 《<2021 年限制性股 ...

欣贺股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会议事规则 第一章 总则 第一条 为进一步建立健全欣贺股份有限公司（以下简称"公司"）董事及高 级管理人员的考核和薪酬管理制度，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国 公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》、《欣贺股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定，公司特设立董事会薪酬与考核 委员会，并制定本议事规则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会按照股东大会决议设立的专门工作机构， 主要负责制定公司董事及高级管理人员的考核标准并进行考核，负责制定、审查 公司董事及高级管理人员的薪酬政策与方案，并就相关事项向董事会提出建议。 薪酬与考核委员会对董事会负责。 第三条 本议事规则所称董事是指包括独立董事在内的由股东大会选举产生 的全体董事；高级管理人员是指董事会聘任的总经理、副总经理、董事会秘书、 财务负责人及《公司章程》规定的其他高级管理人员。 第四条 本议事规则所称薪酬（总薪酬）是指公司为员工所付出的所有价值 和认同，包括直接的货币薪酬（工资、奖金、补贴、现金奖励认同、费用支付）、 非直接货币薪酬（社保福利、健康医疗福利、临时津贴、非现金 ...

证券代码：003016 证券简称：欣贺股份 公告编号：2023-079 欣贺股份有限公司 第四届董事会第三十五次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 欣贺股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会第三十五次会议于 2023 年 11 月 10 日上午以现场与通讯相结合的方式召开，本次会议通知已于 2023 年 11 月 3 日通过专人、电子邮件或传真的形式送达公司全体董事。本次会议应 出席董事 9 人，实际表决的董事 9 人；公司监事和高管列席本次会议。本次会议 由董事长孙柏豪先生主持，会议的召开符合《公司法》、《公司章程》等有关规 定。 公司独立董事对该议案发表了独立意见，独立财务顾问发表了核查意见，律 师出具了法律意见。该议案尚需提交公司股东大会审议，并经出席股东大会的股 东所持表决权的 2/3 通过。 具体内容详见公司同日刊载于《证券时报》、《证券日报》、《上海证券报》、 《中国证券报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于回购注销部 分限制性股票并调整回购价格的公告》。 ...

根据中国证监会《上市公司独立董事管理办法》《上市公司治理准则》《深圳证券交 易所股票上市规则》及《公司章程》等有关规定，我们作为欣贺股份有限公司（以下简称 "公司"）的独立董事，基于独立判断的立场，审慎、负责的态度，认真审阅了相关资料， 就公司第四届董事会第三十五次会议相关议案和事项发表如下独立意见： 一、关于回购注销部分限制性股票并调整回购价格的独立意见 欣贺股份有限公司独立董事 梁晨、陈友梅、吴锦凤 2023 年 11 月 10 日 欣贺股份有限公司独立董事 关于第四届董事会第三十五次会议相关事项的独立意见 经审查，公司本次回购注销部分限制性股票并调整回购价格，符合公司《2021 年限 制性股票激励计划（草案修订稿）》及相关法律法规的规定，审议程序合法合规，不存在 损害公司及全体股东利益的情形。 因此，我们一致同意公司本次回购注销部分限制性股票并调整回购价格相关事项， 并将该议案提交公司股东大会进行审议。 ...

营收与利润情况 - 本报告期营业收入399,368,278.66元，同比减少1.64%；年初至报告期末营业收入1,297,110,163.08元，同比减少0.50%[5] - 本报告期归属于上市公司股东的净利润21,129,548.95元，同比减少30.05%；年初至报告期末为116,879,464.36元，同比减少9.64%[5] - 2023年前三季度营业总收入12.97亿元，较上期13.04亿元略有下降[31] - 2023年前三季度营业总成本10.99亿元，较上期10.94亿元略有上升[31] - 2023年前三季度净利润1.17亿元，较上期1.29亿元有所下降[32] - 综合收益总额为1.174559993亿美元，去年同期为1.3409563916亿美元[33] 现金流情况 - 年初至报告期末经营活动产生的现金流量净额234,057,111.90元，同比增加34.41%[5] - 收回投资收到的现金640,399,000.00元，去年同期为0，主要系现金管理产品到期收回所致[14] - 投资支付的现金较去年同期增加376.36%，主要系投资现金管理产品所致[15] - 销售商品、提供劳务收到的现金为13.851822449亿美元，去年同期为13.866442096亿美元[35] - 经营活动产生的现金流量净额为2.340571119亿美元，去年同期为1.741346863亿美元[36] - 投资活动产生的现金流量净额为 - 3.8208838524亿美元，去年同期为 - 2.2875891242亿美元[37] - 筹资活动产生的现金流量净额为 - 0.8650524103亿美元，去年同期为 - 3.7708132069亿美元[37] - 汇率变动对现金及现金等价物的影响为 - 35.657418万美元，去年同期为187.478562万美元[37] - 现金及现金等价物净增加额为 - 2.3489308855亿美元，去年同期为 - 4.2983076119亿美元[37] - 期初现金及现金等价物余额为5.6818058085亿美元，去年同期为11.0553249827亿美元[37] - 期末现金及现金等价物余额为3.332874923亿美元，去年同期为6.7570173708亿美元[37] 资产与负债情况 - 本报告期末总资产3,535,042,665.65元，较上年度末减少3.00%；归属于上市公司股东的所有者权益2,842,051,744.60元，较上年度末减少0.21%[5] - 一年内到期的非流动资产期末较期初增加1691.09%，主要系期末未到期现金管理产品增加所致[11] - 其他流动资产较期初减少35.63%，主要系增值税留抵税额减少所致[11] - 应付票据较期初增加365.98%，主要系新增银行承兑汇票所致[12] - 长期借款较期初增加310.09%，主要系新增贷款所致[12] - 截至2023年9月30日，公司资产总计35.35亿元，较年初36.45亿元有所下降[28] - 货币资金从年初的8.66亿元降至7.19亿元[27] - 交易性金融资产从年初的2.93亿元增至3.44亿元[27] - 应收账款从年初的1.91亿元降至1.46亿元[27] - 长期借款从年初的0.35亿元增至1.41亿元[29] 股东情况 - 报告期末普通股股东总数为23.931，表决权恢复的优先股股东总数为0[17] - 前10大股东中，欣贺国际有限公司持股比例63.42%，持股数量272,716,480股，质押6,600,000股[17] - 孙氏家族成员通过欣贺国际等公司合计控制公司65.36%的股份[18] - 截至报告期末，公司回购专用证券账户持有普通股1,000万股，持股比例2.33%[18] 公司治理与变动 - 2023年公司回购注销151.9287万股限制性股票并调整业绩考核要求[21] - 2023年6月30日，公司聘任熊希先生为副总经理[21] - 2023年8月25日，公司补选陈国汉先生为第四届董事会董事[22] - 2023年10月27日，281,072,000股限售股上市流通，占总股本65.36%[23] - 控股股东及其一致行动人承诺2023年10月27日至2024年4月27日不减持股份[23] - 董事卓建荣计划2023年10月26日起6个月内增持不低于500万元公司股份[24] 费用情况 - 销售费用2023年前三季度为5.85亿元，上期为5.88亿元[31] - 研发费用2023年前三季度为0.58亿元，上期为0.55亿元[31] 每股收益情况 - 基本每股收益为0.2782，去年同期为0.2983；稀释每股收益为0.2782，去年同期为0.2983[33]