汕头万顺新材集团股份有限公司 独立董事工作制度 2023 年 11 月 汕头万顺新材集团股份有限公司 独立董事工作制度 汕头万顺新材集团股份有限公司 独立董事工作制度 - 1 - 第一章 总 则 第一条 为进一步完善汕头万顺新材集团股份有限公司（以下简称"公司")的治理 结构，强化对非独立董事及经理层的约束和监督机制，切实保护中小股东及利益相关 者的利益，促进公司的规范运作，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证 券法》《国务院办公厅关于上市公司独立董事制度改革的意见》、中国证券监督管理委 员会（以下简称"中国证监会"）《上市公司独立董事管理办法》（以下简称"《管理办 法》"）、《上市公司治理准则》、深圳证券交易所（以下简称"证券交易所"）《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称"《创 业板上市公司规范运作指引》"）等法律、行政法规、部门规章和规范性文件以及《汕 头万顺新材集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定，并结合 公司实际情况，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除独立董事外的其他职务，并与其所受聘的公 司及其主要股东 ...

| 证券代码：300057 | 证券简称：万顺新材 | 公告编号：2023-075 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123012 | 债券简称：万顺转债 | | | 债券代码：123085 | 债券简称：万顺转 2 | | 汕头万顺新材集团股份有限公司 关于 2024 年度使用闲置自有资金进行现金管理的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，不存 在虚假记载，误导性陈述或者重大遗漏。 出具决议。 2023 年 11 月 9 日，汕头万顺新材集团股份有限公司（以下简称"公 司"）第六届董事会第九次会议审议通过了《关于 2024 年度使用闲置自有 资金进行现金管理的议案》，现就相关情况公告如下： 一、现金管理基本情况 （一）投资目的 为提高资金的使用效率，在确保公司日常运营和资金安全的情况下， 2024 年度公司及合并报表范围内子（孙）公司拟使用闲置自有资金进行现 金管理。 （二）投资额度 2024 年度公司及合并报表范围内子（孙）公司拟使用闲置自有资金额 度不超过人民币 50,000 万元进行现金管理。上述额度含尚未履行完毕的 现金管理合同在内。上述额度在 20 ...

汕头万顺新材集团股份有限公司 独立董事关于第六届董事会第九次会议相关事项 的独立意见 根据《公司法》、中国证监会发布的《关于在上市公司建立独立董事 制度的指导意见》和《公司章程》等相关法律、法规、规范性文件，我们 作为汕头万顺新材集团股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事， 对公司 2023 年 11 月 9 日第六届董事会第九次会议审议的相关议案进行了 审阅，现发表独立意见如下： 一、关于 2024 年度申请综合授信融资的独立意见 经审核，独立董事认为 2024 年度申请综合授信融资可满足业务发展 需要。本次事项的内容、审议程序符合相关法律、法规、规范性文件及《公 司章程》等有关规定，对公司及其他股东利益不构成损害。独立董事一致 同意本次事项。 二、关于 2024 年度担保额度预计的独立意见 经审核，独立董事认为 2024 年度担保额度预计的被担保方均为公司 及合并报表范围内子（孙）公司，公司对被担保方在经营管理、财务、投 资、融资等重大方面均能有效控制，并具有充分掌握与监控被担保方现金 流的能力，被担保方财务状况良好，偿债能力较强，财务风险和担保风险 可控。本次事项有利于公司及合并报表范围内子（孙）公 ...

| 证券代码：300057 | 证券简称：万顺新材 | 公告编号：2023-078 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123012 | 债券简称：万顺转债 | | | 债券代码：123085 | 债券简称：万顺转 2 | | 汕头万顺新材集团股份有限公司 关于孙公司取得国家级专精特新"小巨人"企业证书的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，不存 在虚假记载，误导性陈述或者重大遗漏。 一、基本情况 汕头万顺新材集团股份有限公司（以下简称"公司"）控股孙公司深 圳宇锵新材料有限公司（以下简称"宇锵"）于近日取得工业和信息化部 颁发的专精特新"小巨人"企业证书，宇锵获评国家级专精特新"小巨人" 企业，有效期自 2023 年 7 月 1 日至 2026 年 6 月 30 日。 2023 年 11 月 10 日 二、对公司的影响及风险提示 宇锵本次被认定为专精特新"小巨人"企业，体现了宇锵在技术创新、 产品服务及未来发展前景等方面得到了有关政府部门的充分认可及高度 肯定，有利于提高宇锵的品牌知名度，进一步提升其核心竞争力和行业影 响力，对宇锵未来业务发展产生积极影响。 ...

汕头万顺新材集团股份有限公司 关于2024年度开展套期保值业务的可行性分析报告 为规避波动风险，保证主营业务健康、稳定增长，2024 年度江苏中基 新能源科技集团有限公司（以下简称"江苏中基"）及其子（孙）公司拟 开展套期保值业务，具体为：铝期货套期保值投入保证金合计不超过人民 币 5,000 万元、外汇套期保值交易累计总额不超过等值美元 20,000 万元。 公司对本次开展套期保值业务的可行性分析如下： 一、开展套期保值业务的目的 （一）铝期货套期保值 江苏中基及其子（孙）公司生产经营中需要大量的铝作为原材料，为 减少原材料价格大幅波动给江苏中基及其子（孙）公司经营带来的不利影 响，江苏中基及其子（孙）公司拟开展铝期货套期保值业务，以有效管理 价格大幅波动的风险，增强经营业绩的稳定性和持续性。 （二）外汇套期保值 江苏中基及其子（孙）公司营业收入中外销占比较大，为更好地规避 和防范外汇汇率波动风险，增强财务稳健性，江苏中基及其子（孙）公司 拟开展外汇套期保值业务，以有效管理汇率大幅波动的风险，增强经营业 绩的稳定性和持续性。 二、开展套期保值业务的基本情况 汕头万顺新材集团股份有限公司 关于 2024 年度 ...

1、现场会议召开时间：2023 年 11 月 29 日（星期三）下午 14：30 2、网络投票时间 | 证券代码：300057 | 证券简称：万顺新材 | 公告编号：2023-077 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123012 | 债券简称：万顺转债 | | | 债券代码：123085 | 债券简称：万顺转 2 | | 汕头万顺新材集团股份有限公司 关于召开 2023 年第二次临时股东大会的通知公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，不存 在虚假记载，误导性陈述或者重大遗漏。 汕头万顺新材集团股份有限公司（以下简称"公司"）第六届董事会 第九次会议决定于 2023 年 11 月 29 日（星期三）下午 14：30 召开公司 2023 年第二次临时股东大会，现将会议有关事项通知如下： 一、召开本次会议的基本情况 （一）会议届次：2023 年第二次临时股东大会 （二）会议召集人：汕头万顺新材集团股份有限公司董事会 （三）公司第六届董事会第九次会议审议通过《关于召开 2023 年第二 次临时股东大会的议案》，本次股东大会会议的召开符合有关法律、行政 法规、部门规章 ...

汕头万顺新材集团股份有限公司 2024 年度使用闲置自有资金进行 现金管理的核查意见 民生证券股份有限公司（以下简称"民生证券"、"保荐机构"）作为汕头万 顺新材集团股份有限公司（以下简称"万顺新材"、"公司"）2022 年向特定对象 发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易 所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创 业板上市公司规范运作》等有关规定，对万顺新材 2024 年度使用闲置自有资金 进行现金管理进行了审慎核查，具体核查情况如下： 一、民生证券的核查工作 民生证券股份有限公司关于 （五）资金来源 民生证券保荐代表人通过审阅公司本次使用闲置自有资金进行现金管理相 关董事会决议、独立董事意见等文件，对公司及合并报表范围内子（孙）公司拟 使用闲置自有资金进行现金管理事项进行了核查。 二、本次使用闲置自有资金进行现金管理的基本情况 （一）投资目的 为提高资金的使用效率，在确保公司日常运营和资金安全的情况下，2024 年度公司及合并报表范围内子（孙）公司拟使用闲置自有资金进行现金管理。 （二）投资额度 2024 年度公司及合并报表范围内子（孙）公 ...

| 公司董事会根据经营情况向银行等机构融资借款的金额为连续 12 个月累计计算 | 公司与公司董事、监事和高级管理人员及其配偶之间发生的任何关联交易均应提 | | --- | --- | | 不超过公司最近一期经审计净资产的 30%，且单项金额不超过最近一期经审计净资产 | 交董事会审议批准，经董事会审议通过后提交股东大会审议。 | | 的 20%。 | （四）公司股东大会授权董事会提供财务资助的权限为： | | （五）公司股东大会授权董事会资产抵押的权限为： | 审议批准除本章程第四十三条规定的提供财务资助行为之外的其他提供财务资 | | 由于公司自身生产经营需要向银行借款，董事会可以运用连续 12 个月内累计计 | 助行为。 | | 算不超过公司最近一期经审计净资产 30%，且单项金额不超过最近一期经审计净资产 | 公司提供财务资助，应当经出席董事会会议的 2/3 以上董事同意并作出决议。资 | | 20%资产进行抵押。 | 助对象为公司合并报表范围内且持股比例超过 50%的控股子公司且该控股子公司其他 | | （六）公司股东大会授权董事会提供担保的权限为： | 股东中不包含公司的控股股东、实际控制人及其 ...

| 证券代码：300057 | 证券简称：万顺新材 | 公告编号：2023-074 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123012 | 债券简称：万顺转债 | | | 债券代码：123085 | 债券简称：万顺转 2 | | 汕头万顺新材集团股份有限公司 关于 2024 年度开展套期保值业务的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，不存 在虚假记载，误导性陈述或者重大遗漏。 特别提示：本次事项尚需提交公司股东大会审议。 2023 年 11 月 9 日，汕头万顺新材集团股份有限公司（以下简称"公 司"）第六届董事会第九次会议审议通过了《关于 2024 年度开展套期保值 业务的议案》，现就相关情况公告如下： 一、开展套期保值业务的目的 （一）铝期货套期保值 江苏中基新能源科技集团有限公司（以下简称"江苏中基"）及其子 （孙）公司生产经营中需要大量的铝作为原材料，为减少原材料价格大幅 波动给江苏中基及其子（孙）公司经营带来的不利影响，江苏中基及其子 （孙）公司拟开展铝期货套期保值业务，以有效管理价格大幅波动的风险， 增强经营业绩的稳定性和持续性。 （二）外汇套期保值 ...

| 证券代码：300057 | 证券简称：万顺新材 | 公告编号：2023-072 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123012 | 债券简称：万顺转债 | | | 债券代码：123085 | 债券简称：万顺转 2 | | 汕头万顺新材集团股份有限公司 关于 2024 年度申请综合授信融资的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，不存 在虚假记载，误导性陈述或者重大遗漏。 特别提示：本次事项尚需提交公司股东大会审议。 2023 年 11 月 9 日，汕头万顺新材集团股份有限公司（以下简称"公 司"）第六届董事会第九次会议审议通过了《关于 2024 年度申请综合授信 融资的议案》，现就相关情况公告如下： 一、概述 为满足业务发展需要，2024 年度公司及合并报表范围内子（孙）公司 拟向金融机构申请不超过人民币 750,000 万元的综合授信融资（贷款、承 兑汇票、贸易融资等），具体如下： | 申请方 | 额度（人民币/万元） | | | --- | --- | --- | | 汕头万顺新材集团股份有限公司及其子公司（不含江苏中基） | 不超过 | 300,000 ...