内幕信息界定 - 一年内购买、出售重大资产超公司资产总额30%属内幕信息[6][36] - 营业用主要资产抵押、质押、出售或报废一次超该资产30%属内幕信息[6][36] - 持有公司5%以上股份的股东或实际控制人情况变化属内幕信息[6][37] - 公司新增借款或对外担保超上年末净资产20%属内幕信息[6][37] - 公司放弃债权或财产超上年末净资产10%属内幕信息[6][37] - 任一股东所持公司5%以上股份被质押、冻结等属内幕信息[7] 内幕信息管理 - 董事会负责内幕信息管理，董事长为第一责任人[2] - 董事会秘书组织实施登记管理工作[2][13] - 内幕信息知情人包括公司及相关人员[9] - 应在内幕信息公开后五个交易日报送相关档案[12] - 披露重大事项时向深交所报备内幕信息[13] - 重大事项变化及时补充报送知情人档案[13] - 档案和备忘录至少保存十年[13] 保密与责任 - 知情人对内幕信息负有保密责任和义务[20] - 通过签订保密协议告知保密义务[20] - 违反保密义务需赔偿损失并承担费用[42] - 员工违反保密义务公司有权处理[42] 其他 - 需对内幕信息知情人买卖情况自查[22] - 发现内幕交易核实处理并报送备案[22] - 重大事项需制作进程备忘录[13] - 内幕信息流转需批准和备案[17] - 保密协议生效、终止及份数规定[43][45][46]

制度制定 - 公司制定投资者关系管理制度加强与投资者沟通，保护其合法权益[2] 管理原则 - 投资者关系管理应遵守公平、公正、公开原则，不得透露未公开重大信息等[3] - 投资者关系管理原则有合规性、平等性、主动性、诚实守信[5] 管理目的 - 投资者关系管理目的包括建立双向沟通、稳定投资者基础等[5] 工作对象 - 投资者关系管理工作对象包括投资者、分析师、媒体等[7] 开展方式 - 公司应多渠道开展投资者关系管理，在官网设专栏收集诉求[7][8] 股东会安排 - 公司应考虑股东会召开便利股东，提供网络投票方式[9] 说明会召开 - 公司应按规定召开投资者说明会，如业绩、分红等说明会[9][12][13] - 公司重大事项受关注或质疑时应及时召开投资者说明会[12] - 公司年度报告披露后应及时召开业绩说明会并提前征集问题[13] 分红沟通 - 股东会审议现金分红方案前应与中小股东沟通交流[14] 调研处理 - 公司接受调研应妥善接待并履行信息披露义务[16] - 公司应建立接受调研的事后核实程序[17] 交流渠道 - 公司应通过互动易等渠道与投资者交流[19] 管理负责人 - 董事会秘书为投资者关系管理负责人[21] 负责部门 - 公司董事会办公室负责投资者关系管理活动[21] 内部机制 - 公司应建立内部协调机制和信息采集制度[21] 部门职责 - 投资者关系管理部门有多项职责[22] 投诉处理 - 公司应承担投资者投诉处理首要责任[22] 档案保存 - 投资者关系管理档案保存期限不得少于3年[25]

治理机制完善 - 公司制定独立董事年度报告工作制度[2] 独立董事职责 - 听取公司重大事项汇报并实地考察[4] - 与注册会计师沟通审计内容并核查资格[5] - 对年度报告签署书面确认意见[7] - 在年度报告中对担保情况作专项说明并发表意见[8] 财务负责人职责 - 年审前提交审计材料并汇报财务状况[4] 保密要求 - 年度报告编制期间，独立董事负有保密义务[10]

战略委员会构成 - 成员由5至7名董事组成，至少一名独立董事[4] - 设主任一名，由董事长担任[4] - 委员任期与同届董事会董事一致，可连选连任[4] 会议规则 - 定期会议每年一次，临时会议需提议召开[12] - 三分之二以上委员出席方可举行[14] - 决议须全体委员过半数通过[14] 其他 - 会议通知提前3日书面送达[12] - 会议记录保存期限不低于10年[15] - 下设投资评审小组，总经理或副总经理任组长[5] - 负责研究公司长期战略和投资决策并提建议[2]

董事会会议召开 - 董事会每年至少召开两次定期会议，提前十日书面通知全体董事[6] - 代表十分之一以上表决权股东或三分之一以上董事联名可提议召开临时会议[11] - 董事长应十日内召集并主持临时会议[9] 会议通知变更 - 定期会议提前十日通知，临时会议提前三日[13] - 定期会议通知发出后变更需提前三日书面通知[15] 会议召开与决议条件 - 会议需过半数董事出席方可举行，决议经全体董事过半数通过[17] - 公司担保决议需全体董事过半数且出席会议三分之二以上董事同意[29] - 董事回避时，过半数无关联关系董事出席可开会，决议需无关联关系董事过半数通过[30] 董事出席与委托 - 董事连续两次未亲自出席需书面说明[18] - 连续12个月未亲自出席次数超总次数二分之一需书面说明[18] - 一名董事不得接受超过两名董事委托代为出席[20] 其他规定 - 会议档案保存十年以上[41] - 提案未通过且条件无重大变化，一个月内不审议相同提案[33] - 二分之一以上与会董事或两名以上独立董事可提议延期[34] - 董事对记录和决议有不同意见可书面说明[38] - 决议公告按深交所规定办理，公告前相关人员需保密[39]

独立董事任职资格 - 独立董事占董事会成员比例不得低于三分之一，且至少含一名会计专业人士[3] - 特定股东及相关人员不得担任独立董事[6] - 有违法违规记录者不得被提名为独立董事[9] - 连续任职六年，36个月内不得被提名为候选人[10] - 最多在三家境内上市公司担任独立董事[10] - 会计专业人士被提名需有5年以上全职工作经验[11] 提名与选举 - 董事会、1%以上股东可提候选人[13] - 选举两名以上独立董事实行累积投票制[13] - 深交所审查材料并有权提异议[14][15] 任期与职责 - 任期和其他董事相同，连任不超六年[15] - 特定事项需过半数同意后提交审议[17] - 行使部分职权需过半数同意并披露[18] - 对重大事项出具意见应包含多方面内容[18] - 每年现场工作不少于十五日[20] - 关注重大事项可提请讨论审议[20] - 持续关注决议执行情况，违规及时报告[21] - 特定情形及时向深交所报告[22] 专门会议 - 定期会议每年至少召开四次[26] - 召集人7日内签发会议通知[26] - 董事会办公室3日前送达通知[27] - 两名以上出席方可举行，决议过半数通过[28] - 两名以上认为材料有问题可申请延期[33] 辞职与补选 - 连续两次未出席且不委托，董事会30日内提议解除职务[37] - 不符合资格应停止履职，否则董事会解除职务[38] - 特定情形辞职或被解除，公司60日内完成补选[38] - 任期届满前可辞职，需说明情况[38] 费用与保险 - 履职费用由公司承担，部分需董事会核定[40] - 给予适当津贴，标准经审议并在年报披露[40] - 不得取得未披露额外利益[40] - 可建立责任保险制度降低风险[42] - 经股东会批准可为董事买责任保险[42] 制度生效 - 本制度经股东会批准后生效，由董事会解释修订[44]

董事提名 - 公司董事会、1%以上股份股东有权提名非独立董事和独立董事候选人[6] - 被提名人应提交个人详细资料[9] 投票规则 - 股东累积表决票数为股份数乘选举董事人数之积[12] - 选独立董事和非独立董事时投票权分别按对应人数乘积计算[12] - 所投董事选票数和候选董事人数有上限[13] 当选规则 - 当选董事得票数须超出席股东有效表决权股份二分之一[16] - 超半数候选人多于应选人数按得票排序[16] - 当选人数不足或票数相同等情况进行第二轮选举[16][17] - 未达要求两个月内再开股东会选举缺额董事[16][17]

委员会构成 - 提名和薪酬考核委员会由5至7名董事组成，独立董事过半数并担任召集人[4] - 委员任期与同届董事会董事一致，连选可连任[5] 职责范围 - 负责拟定董事、高级管理人员选择标准和程序，遴选、审核人选及任职资格[7] - 负责制定董事、高级管理人员考核标准并考核，制定、审查薪酬政策与方案[7] 工作流程 - 工作组提供决策前期书面材料[10] - 董事、高级管理人员选举提前一至两个月提建议和材料[13] 会议安排 - 会议分定期（每年一次）和临时（经董事长等提议召开）[15] - 通知提前3日书面送达[16] - 三分之二以上（含）委员出席方可举行[18] - 决议须全体委员（含未出席）过半数通过有效[18] 其他规定 - 委员可委托他人表决，独董委托其他独董，每人最多接受一人委托[18] - 表决方式为记名投票[18] - 记录保存期限不低于10年[20] - 有利害关系委员应披露并回避表决[22] - 细则经董事会审议批准后生效，由董事会负责解释和修订[25]

捐赠管理模式 - 对外捐赠实行“统一管理、预算控制、集体决策”模式[2] 管理部门职责 - 党群工作部是对外捐赠归口管理部门[10] - 财务管理部负责预算审核、核算和信息披露[10] - 风险法务部负责捐赠方案合规性审核[10] - 审计部和财务部监督捐赠实施过程[11] - 董事会办公室负责对外捐赠事项信息公告[12] 审议与管理 - 每一会计年度内对外捐赠由董事会或股东会审议[15] - 对外捐赠实行预算和审批管理，控制在财务预算内[19] 规范要求 - 规范执行事务，制止随意对外捐赠行为[22] - 拒绝强行要求的捐赠，可举报强行募捐[22] - 在财务会计报告中如实披露对外捐赠情况[22] 制度相关 - 制度术语若无说明与《公司章程》含义相同[24] - “以下”含本数，“以上”不含本数[24] - 制度未尽事宜以相关法律规定为准[24] - 制度自董事会审议批准后生效，修改亦同[25] - 制度由党群工作部负责解释和修订[26]

公司基本信息 - 公司于2010年4月27日在深圳证券交易所创业板上市[7] - 公司注册资本为人民币2349720302元[8] - 已发行股份数为2349720302股，均为普通股[14] 股权结构 - 北京海淀科技发展有限公司持股2268.31万股，比例44.48%[13] - 北京中恒天达科技发展有限公司持股593.02万股，比例11.63%[13] - 林科持股725.00万股，比例14.22%[13] 股份相关规定 - 公司为他人取得股份提供财务资助累计总额不得超已发行股本总额10%[15] - 公司因特定情形收购股份，合计持有的本公司股份数不得超已发行股份总数10%，并应在三年内转让或注销[21] - 公司公开发行股份前已发行股份，自上市交易之日起1年内不得转让[23] 股东会相关 - 年度股东会每年召开1次，需在上一会计年度结束后6个月内举行[47] - 董事人数少于6人等情形发生后2个月内召开临时股东会[47] - 单独或合计持有公司10%以上股份股东可请求召开临时股东会，董事会需10日内反馈[52] 董事会相关 - 董事会由九名董事组成，其中独立董事三名，职工代表董事一名[91] - 董事会每年至少召开两次会议，由董事长召集，提前十日书面通知[99] - 三分之一以上董事联名等六种情形应召集临时董事会会议[100] 利润分配 - 公司分配当年税后利润时，提取利润的10%列入法定公积金，法定公积金累计额为注册资本的50%以上时可不再提取[126] - 公司每年以现金方式分配的利润不少于当年实现的母公司可供分配利润的10%[129] - 公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达80%[130] 其他 - 公司在会计年度结束之日起4个月内报送并披露年度报告，上半年结束之日起2个月内报送并披露中期报告[126] - 公司聘用会计师事务所聘期一年，可续聘[138] - 公司合并支付价款不超过本公司净资产10%，可不经股东会决议[145]