合同制度 - 日常经营活动决策适用该制度[2] - 原材料等采购及产品购销须签书面合同[2] 审批流程 - 采购原材料等由总裁审批[2] - 境内超1000万或境外超100万项目经总裁办公会报董事长审批[4] - 年度计划调整超20%报董事会审批[4] 重大合同披露 - 购买合同金额占总资产50%以上且超1亿、销售合同占收入50%以上且超1亿需披露[3] 违规处理 - 越权审批公司有权处分，责任人赔偿损失[4] 制度生效 - 制度自董事会通过生效，由董事会解释[5]

辽宁奥克化学股份有限公司 董事会关于独立董事独立性评估的专项意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 2 号——创业板上市公司规范运作》等要求，并结合独立董事独立性自查情况， 辽宁奥克化学股份有限公司（以下简称"公司"）董事会就公司在任独立董事熊焰 韧、杨向宏、卜新平的独立性情况进行评估，并出具如下专项意见：： 经核查，独立董事熊焰韧、杨向宏、卜新平的任职经历以及签署的相关自查文 件，上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东公司 担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍其进行独 立客观判断的关系，因此，公司独立董事符合《上市公司独立董事管理办法》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》中对独 立董事独立性的相关要求。 辽宁奥克化学股份有限公司董事会 二〇二四年四月二十二日 辽宁奥克化学股份有限公司 董事会关于独立董事独立性评估的专项意见 1 ...

辽宁奥克化学股份有限公司 关联交易管理制度 （草案，尚需公司股东大会审议通过） 第一章 总则 第一条 为进一步加强辽宁奥克化学股份有限公司（以下简称"公司"）关联交 易管理，明确管理职责和分工，维护公司股东和债权人的合法利益，特别是中小投 资者的合法利益，保证公司与关联方之间订立的关联交易合同符合公平、公正、公 开的原则，根据中国证监会有关规范关联交易的规范性文件的规定、中华人民共和 国财政部颁布的《企业会计准则第36号——关联方披露》、《深圳证券交易所创业 板股票上市规则》（以下简称"上市规则"）及《公司章程》的规定，特制订本办 法。 第二条 公司与关联方之间的关联交易行为除遵守有关法律、法规、规范性文 件和《公司章程》的规定外，还需遵守本制度的有关规定。 第二章 关联方和关联关系 第三条 公司关联方包括关联法人和关联自然人。 第四条 具有下列情形之一的法人或者其他组织，为公司的关联法人： （一）直接或者间接控制公司的法人或其他组织； （二）由前项所述法人直接或者间接控制的除公司及其控股子公司以外的法人 或其他组织； （三）本制度第五条所列公司的关联自然人直接或者间接控制的、或者担任董 事（独立董事除外）、 ...

辽宁奥克化学股份有限公司 融资决策制度 （草案，尚需股东大会审议通过） 第一条 为促进公司健康稳定发展，控制公司融资风险，使公司规范运作， 根据《中华人民共和国公司法》、《辽宁奥克化学股份有限公司章程》及相关 法律法规的规定，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司下列融资行为的决策： 1、公司首次公开发行股票及发行新股(包括增发新股和配股)； 2、公司发行公司债券(含发行可转换公司债券)； 3、公司向银行或其他金融机构借款。 第四条 公司发行公司债券，应由董事会讨论通过，报请股东大会依照法定 程序审批。 第五条 公司可以在每年度年初编制年度财务预算方案时，由财务部拟定本 年度向银行或其他金融机构借款的额度(包括控股子公司的借款额度)，作为年 度财务预算方案的一部分，经总裁办公会议讨论通过后，提交董事会讨论决 定，董事会讨论通过后，提交股东大会讨论通过。在股东大会批准的年度借款 额度内，总裁及财务部门负责办理每笔具体借款。 第六条 未在年度财务预算方案中批准年度借款额度的，公司临时向银行或 其他金融机构借款，按照单笔借款额度审批权限审批： 1、单笔借款金额不超过 1,000 万元的，由公司总裁办公会议讨论决定 ...

辽宁奥克化学股份有限公司 关于 2024 年度使用短期闲置的自有 资金购买低风险理财产品的公告 证券代码：300082 证券简称：奥克股份 公告编号：2024-015 辽宁奥克化学股份有限公司 2、投资产品：只能用于购买一年以内的短期低风险理财产品，不得用于证 券投资，不得购买以股票及其衍生品以及无担保债券为投资标的理财产品。 3、特别风险提示：投资产品是低风险的理财产品，但金融市场受宏观经济 的影响较大，不排除投资产品的实际收益受市场波动的影响。 一、业务情况概述 2024 年度，公司及控股子公司拟在正常经营及保证资金安全的前提下，使 用短期闲置的自有资金购买金融机构低风险理财产品，具体内容如下： 1、投资目的：提高公司资金使用效率，增加资金收益。 2、投资主体：公司及子公司（合并报表范围内）。 关于 2024 年度使用短期闲置的自有资金 购买低风险理财产品的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1、投资额度：辽宁奥克化学股份有限公司（以下简称"公司"）及子公司（合 并报表范围内）拟以合计最高额度不超过 40,000 万元人民 ...

辽宁奥克化学股份有限公司 关于确认 2023 年度日常关联 交易和预计 2024 年度日常关联交易额度的公告 证券代码：300082 证券简称：奥克股份 公告编号：2024-014 辽宁奥克化学股份有限公司 关于确认2023年度日常关联交易和 预计2024年度日常关联交易额度的公告 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易概述 辽宁奥克化学股份有限公司（以下简称"公司"） 2023 年度实际发生的日 常关联交易金额为 7,199.24 万元。根据 2023 年发生的日常关联交易实际情况， 并结合公司 2024 年度生产经营计划及业务发展需要，预计公司 2024 年度与奥 克控股集团股份公司及其子公司之间的日常关联交易额为 2,373.80 万元、与广 东德美精细化工集团股份有限公司之间的日常关联交易额为 880 万元、与公司 参股公司之间的日常关联交易额为 7,711.00 万元。2024 年 4 月 20 日，公司召 开第六届董事会第九次会议、第六届监事会第七次会议，审议通过了《关于确认 2023 年度日常关联交易和预计 2024 年度日常关联交易额度的议案》，其中审 议与奥克控股集团股份公司及其子公司 ...

辽宁奥克化学股份有限公司 第六届监事会第七次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证公告内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 辽宁奥克化学股份有限公司（以下简称"公司"）第六届监事会第七次会议通 知于2024年4月10日以书面、电话等通知方式发出，会议于2024年4月20日在扬 州会议室以现场结合通讯表决的方式召开，本次会议应参加监事5人，实际参加 监事5人。会议由仲崇纲先生主持，会议的召集、召开和表决程序符合法律、法 规及《公司章程》的规定。本次会议审议通过了以下议案： 辽宁奥克化学股份有限公司 第六届监事会第七次会议决议公告 证券代码：300082 证券简称：奥克股份 公告编号：2024-017 一、审议通过了《公司 2024 年度监事会工作报告》； 监事会对2024年度工作报告进行了认真审核，认为：报告期内，监事会认真 履行工作职责，审慎行使《公司章程》和股东大会赋予的职权，结合公司实际经 营需要，共召开4次监事会会议，会议的通知、召开、表决程序符合《中华人民 共和国公司法》《公司章程》《监事会议事规则》的要求。此外，公司监事列席 了股东大会和董事会会议，监督股东大会和董事会会议 ...

辽宁奥克化学股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 辽宁奥克化学股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 各位股东及股东代表： 本人作为辽宁奥克化学股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，按 照《公司法》、《证券法》、《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易 所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—— 创业板上市公司规范运作》等法律法规、规章指引及《公司章程》等相关规定和 要求，勤勉尽责地履行独立董事的职责，积极出席了公司 2023 年的相关会议， 对董事会的相关议案发表了独立意见，切实维护了股东尤其是中小股东的合法权 益。 现将 2023 年的工作情况向各位股东进行汇报： 一、本人基本情况 本人卜新平，1978 年 2 月出生，正高级工程师、注册投资咨询师，中共党 员。2001 年毕业于哈尔滨工业大学，应用化学专业，本科学历；2006 年毕业于 北京化工大学，化学工程专业，博士学历。先后在石油和化学工业规划院、中国 化工信息中心、中国石油和化学工业联合会从事化工规划咨询、行业管理和政策 研究工作，现任中国石油和化学工业联合会化工新材料专业委员会秘书长，兼 ...

财务决策 - 2023年度拟不派发红利、不送红股、不以资本公积金转增股本[6] - 2024年计划对部分子公司担保额度不超390,591.00万元，对参股公司担保额度不超7,300万元[15] - 2024年拟对控股子公司辽宁奥克药业提供不超5,000万元财务资助，期限不超12个月，借款利率上浮最高不超银行同期基准贷款利率40%[17] - 2024年公司及子公司拟向金融机构申请最高不超492,300万元授信额度，公司申请不超96,000万元，子公司申请不超396,300万元[18] 议案表决 - 《公司2023年度经营管理工作报告》等多项议案表决同意9票，反对0票，弃权0票[1][3][4][6][7][8][14][15][17][18] - 与奥克控股集团股份公司及其子公司日常关联交易表决同意5票，关联董事回避表决[9] - 与广东德美精细化工集团股份有限公司日常关联交易表决同意7票，关联董事回避表决[11] - 与公司参股公司日常关联交易表决同意9票[12] 待审议议案 - 《关于公司董事、监事、高级管理人员2023年度薪酬确认以及2024年度薪酬方案的议案》等多项议案需提交2023年年度股东大会审议[2][3][5][6][12][13][15][16][18][19] - 关于新建《会计师事务所选聘制度》的议案需提交2023年年度股东大会审议[35] - 《关于续聘2024年度会计师事务所的议案》需提交2023年年度股东大会审议[43] 其他决策 - 同意9票通过《关于2024年度公司使用短期闲置的自有资金购买低风险理财产品的议案》[20] - 同意9票通过《关于2024年度开展期货套期保值业务的议案》[21] - 同意9票通过《关于2024年度开展外汇衍生品交易业务的议案》[22] - 同意9票通过《关于提议召开公司2023年年度股东大会的议案》，将于2024年5月20日召开[25] - 同意9票通过《公司2024年第一季度报告》[26] - 同意6票通过《董事会风控审计委员会对会计师事务所2023年度履职情况评估及履行监督职责情况的报告》，独立董事回避表决[28] - 同意9票通过关于修订《董事会议事规则》的议案，需出席股东大会股东所持表决权2/3以上通过[30]

会议召开 - 董事会每年至少上下半年各开一次定期会议[3] - 特定情形下董事会应召开临时会议[3] - 董事长十日内召集主持董事会会议[4] - 定期和临时会议提前十日和三日发书面通知[4] - 定期会议变更需提前三日发书面通知[6] 会议举行 - 过半数董事出席方可举行董事会会议[6] - 独立董事连续两次未出席应提议解除职务[8] 会议表决 - 一人一票，记名和书面等方式表决[10] - 提案决议须超全体董事半数赞成[11] - 担保事项需出席会议三分之二以上董事同意[11] - 董事回避时无关联董事过半数通过决议[13] - 条件无重大变化一个月内不审议相同提案[15] - 部分董事认为提案有问题会议暂缓表决[13] 会议记录与公告 - 会议可录音，秘书安排记录[14] - 董事对记录签字确认，可书面说明意见[15] - 秘书办理决议公告，决议披露前保密[15] 决议落实与档案 - 董事长督促落实决议并通报执行情况[15] - 秘书保存会议档案，期限不少于十年[16] 规则生效与解释 - 规则报股东大会批准后生效[16] - 规则解释权归董事会[16]