募资情况 - 公司向特定对象发行372,070,935股A股，募资2,083,597,236元，净额2,066,957,390.77元[1] 项目投资 - Micro LED项目总投资200,000万元，拟投175,000万元，截至2024年5月31日累计投入52,894.57万元[5] - 补充流动资金项目总投资33,359.72万元，拟投31,695.74万元，截至2024年5月31日累计投入31,688.08万元[5] 资金使用 - 2023年8月同意用不超50,000万元闲置募资补流，2024年8月13日全部归还[6] - 拟再用不超50,000万元闲置募资补流，预计节约财务费用1,675万元[7][8] - 董事会、监事会同意，保荐机构无异议[9][11][12]

激励计划主体资格 - 公司具备实施激励计划的主体资格[1] - 激励对象主体资格合法、有效[2] 激励计划流程安排 - 召开股东大会前公示激励对象，公示期不少于10天[3] - 监事会在股东大会前5日披露审核及公示说明[3] 激励计划合规情况 - 激励计划制定及内容符合规定，符合公司实际[3] - 公司无向激励对象提供财务资助安排[3] 激励计划影响 - 激励计划实施有利于公司，不损害股东利益[3] 监事会意见 - 监事会同意公司实施激励计划[4] - 列入激励计划的激励对象符合条件[4]

激励计划基本情况 - 拟授予限制性股票数量为6313万股，占公司股本总额161,669.8797万股的3.90%[8] - 首次授予部分为5682万股，占公司股本总额的3.51%，预留631万股，占公司股本总额的0.39%[8] - 第一类限制性股票630万股，占公司股本总额的0.39%；第二类限制性股票5683万股，占公司股本总额的3.52%[8] - 首次授予激励对象总人数为351人，约占公司员工总数的10.81%[9] 授予价格与有效期 - 第一类和首次授予的第二类限制性股票授予价格为2.69元/股[9] - 第一类和第二类限制性股票有效期最长不超过72个月[11] 实施条件与程序 - 激励计划须经北京电子控股有限责任公司批准，且经公司股东大会审议通过方可实施[12] - 自股东大会审议通过激励计划之日起60日内，公司需完成相关授予程序，否则终止实施[12] 考核指标 - 2025 - 2027年为考核年度，每年考核一次[46] - 2024 - 2025年EOE年平均增长率不低于120%，2025年主营业务收入复合增长率不低于12%[46] - 2024 - 2026年EOE年平均增长率不低于100%，2026年主营业务收入复合增长率不低于16%[46] - 2024 - 2027年EOE年平均增长率不低于80%或对标企业75分位，2027年主营业务收入复合增长率不低于20%[46] - 2025 - 2027年市占率排名需在LED芯片领域前三[46] - 2025年研发费用复合增长率不低于8%，创新业务新增申请专利不低于50件[46] - 2026年研发费用复合增长率不低于10%，创新业务新增申请专利不低于70件[46] - 2027年研发费用复合增长率不低于12%，创新业务新增申请专利不低于100件[46] 激励对象相关 - 激励对象依据法律和职务确定，不包括市管干部等[25] - 预留授予部分的激励对象在计划经股东大会审议通过后12个月内确定[26] - 激励对象名单公示期不少于10日，监事会在股东大会审议前5日披露审核意见及公示情况说明[28] 费用摊销 - 2024年限制性股票激励计划需摊销的总费用为1,694.70万元[61] - 2024 - 2028年需摊销费用分别为204.78万元、614.33万元、518.30万元、264.09万元、93.21万元[61] 第二类限制性股票情况 - 公司拟向激励对象授予第二类限制性股票5683万股，占本激励计划草案公告时公司股本总额的3.52%[63] - 预留部分的第二类限制性股票631万股，占本激励计划草案公告时公司股本总额的0.39%[63] - 首次授予的第二类限制性股票自授予之日起24个月后，按约定比例分次归属，归属比例分别为34%、33%、33%[67] - 预留部分的第二类限制性股票自预留授予日起24个月后，按约定比例分次归属，归属比例分别为34%、33%、33%[67] 调整规则 - 资本公积金转增股本等情况，调整后限制性股票数量Q＝Q0×（1＋n）[82] - 缩股时，调整后限制性股票数量Q＝Q0×n[82] - 配股时，调整后限制性股票数量Q＝Q0×P1×(1＋n)／(P1＋P2×n)[83] - 资本公积金转增股本等情况，调整后授予价格P＝P0÷（1＋n）[84] - 缩股时，调整后授予价格P＝P0÷n[84] - 派息时，调整后授予价格P＝P0 - V[84] - 配股时，调整后授予价格P＝P0×(P1＋P2×n)／［P1×(1＋n)］[84] 其他规定 - 公司不为激励对象获取限制性股票提供财务资助[104] - 若激励对象未达解除限售/归属条件，已获授但未解除限售的第一类限制性股票回购注销，未归属的第二类限制性股票取消归属并作废失效[104] - 公司出现特定情形（如财报被出具否定意见等），激励计划终止实施[110] - 公司控制权变更或合并、分立且存续，激励计划不做变更[110]

公司基本信息 - 公司由武汉华灿光电有限公司于2010年12月31日整体变更设立，2012年6月1日在深交所上市，代码300323[6] - 截至法律意见书出具日，注册资本为161,669.8797万元[6] - 营业期限从2005年11月8日至无固定期限[6] 激励计划概况 - 2024年8月16日会议审议通过多项限制性股票激励计划相关议案[11] - 拟授予6313万股限制性股票，占公司股本总额的3.90%[12][23] - 首次授予激励对象351人[16] - 股票来源为向激励对象定向发行A股普通股[21] 股票分配 - 首次授予5682万股，占公司股本总额的3.51%[23] - 预留631万股，占公司股本总额的0.39%，占拟授予总额的10.00%[23] - 第一类限制性股票630万股，占公司股本总额的0.39%[23] - 第二类限制性股票5683万股，占公司股本总额的3.52%[23] 有效期与限售期 - 第一类和第二类限制性股票激励计划有效期最长不超过72个月[31][38] - 第一类首次授予限售期为24、36、48个月[33] - 第二类第一个解除限售/归属期为授予日起24 - 36个月，比例34%；36 - 48个月，比例33%；48 - 60个月，比例33%[38][41][42] 授予价格 - 第一类和第二类限制性股票授予价格均为每股2.69元[45][47] 考核指标 - 2025 - 2027年主营业务收入复合增长率分别不低于12%、16%、20%[60] - 2025 - 2027年研发费用复合增长率分别不低于8%、10%、12%[60] - 2025 - 2027年创新业务新增申请专利分别不低于50件、70件、100件[60] - 2024 - 2025年、2024 - 2026年、2024 - 2027年EOE年平均增长率分别不低于120%、100%、80%或对标企业75分位[60] - 2025 - 2027年市占率排名需在LED芯片领域前三[60] 审批流程 - 董事会薪酬与考核委员会2024年第二次会议全票审议通过草案并提交第六届董事会第九次会议[66] - 2024年8月16日第六届董事会第九次会议、第六届监事会第七次会议审议通过相关议案[67][68] - 监事会于2024年8月16日对草案审核并发表同意核查意见[69] - 北京电子控股于2024年8月16日同意公司实施激励计划[70] 其他 - 激励对象资金来源为合法自筹资金，公司不为其提供财务资助[74] - 激励计划尚待公司股东大会以特别决议审议通过方可生效实施[77]

会议安排 - 公司第六届董事会第九次会议于2024年8月16日召开[2] - 董事会同意择期召开股东大会审议议案1至议案4[15] 激励计划 - 《公司2024年限制性股票激励计划（草案）》等议案需股东大会三分之二以上表决权通过，表决赞成6票[4][5][7] - 提请股东大会授权董事会办理激励计划相关事项，表决赞成6票[8][11] 资金使用 - 公司及子公司可用不超2亿元闲置募集资金现金管理12个月[13] - 公司可用不超5亿元闲置募集资金补充流动资金不超12个月[14]

业绩目标 - 2024 - 2025年EOE年平均增长率不低于120%[7] - 2025年主营业务收入复合增长率不低于12%[7] - 2025年市占率在LED芯片领域排前三[7] - 2025年研发费用复合增长率不低于8%[7] - 2025年创新业务新增申请专利不低于50件[7] 考核相关 - 限制性股票考核年度为2025 - 2027年，每年考核一次[7][17] - 绩效评价分六级，对应不同解除限售/归属比例[14] - 公司业绩达标与不达标有不同处理方式[16] - 被考核对象有异议可申诉，复核需10个工作日[19] 办法规定 - 办法由董事会制订、解释及修改[22] - 经股东大会审议通过且激励计划生效后实施[22] - 与法律等冲突以日后规定为准，与批复不一致以批复为准[22] - 考核结果保密归档[21]

资金使用 - 2023年8月15日公司同意用不超5亿闲置募集资金补流，期限不超12个月[1] - 公司实际使用5亿闲置募集资金补流[2] - 截至2024年8月13日公司归还5亿至专户，使用期未超12个月[2]

关于变更财务顾问主办人的公告 证券代码：300323 证券简称：华灿光电 公告编号：2024-046 京东方华灿光电股份有限公司 京东方华灿光电股份有限公司董事会 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投证券"）为京东方科技集团 股份有限公司（以下简称"京东方"）收购京东方华灿光电股份有限公司（以下简 称"华灿光电"）控制权之财务顾问，并委派张千里先生、明根那木尔先生担任本 次权益变动的财务顾问主办人。 近日，公司收到中信建投证券发来的通知，鉴于原财务顾问主办人张千里先 生工作变动，不再担任本次权益变动的财务顾问主办人。中信建投证券现委派徐 天全先生接替张千里先生担任本次权益变动的财务顾问主办人，继续履行财务顾 问主办人职责。 本次变更后，京东方收购华灿光电控制权项目的财务顾问主办人为徐天全先 生、明根那木尔先生。徐天全先生简历见附件。 特此公告。 二零二四年七月二十六日 附件：徐天全先生简历 徐天全先生：硕士研究生学历，现任中信建投证券投资银行业务管理委员会 副总裁，曾主持或参与的项目有：京东方非公开发行项 ...

证券代码：300323 证券简称：华灿光电 公告编号：2024-045 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 一、 担保情况概述 京东方华灿光电股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 1 日召开第六届董事 会第五次会议、第六届监事会第四次会议，审议通过《关于 2024 年度公司及子公司向相关银 行申请综合授信额度及为子公司提供担保的议案》，同意公司 2024 年度为合并报表范围内子 公司申请的银行综合授信额度提供相应担保，担保总额度不超过人民币 30 亿元（本次审议为 新增担保，不包含存量担保或续保）；其中公司为全资子公司京东方华灿光电（浙江）有限公 司（以下简称"浙江华灿"）向银行申请综合授信提供担保，担保额度不超过人民币 13.5 亿元， 综合授信范围包括但不限于流动资金贷款、项目贷款、信用证、银行承兑汇票、银行保函、应 收账款贸易融资、超短融票据等综合授信业务（具体业务品种以实质审批为准）。担保额度授 权期限自公司 2023 年年度股东大会审议通过之日起十二个月内有效。具体内容详见公司于 2024 年 4 月 2 日在巨潮资讯 ...

人员变动 - 祝文君因个人原因辞去职工代表监事职务，原定任期至2026年8月30日[2] - 公司选举朱广敏为第六届监事会职工代表监事，任期至第六届监事会任期届满[3] 持股情况 - 祝文君直接持有公司股份500股[2] - 朱广敏直接持有公司股份46,200股[5] 人员信息 - 朱广敏1977年出生，同济大学理学硕士，2017年1月加入公司[5]