立中四通轻合金集团股份有限公司 2023 年半年度募集资金存放与使用情况专项报告 立中四通轻合金集团股份有限公司 关于 2023 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告 根据深圳证券交易所发布的《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创 业板上市公司规范运作》及《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 2 号—— 公告格式》相关格式指引的规定，将立中四通轻合金集团股份有限公司（以下简称"公 司"）2023 年半年度募集资金存放与使用情况报告如下： 一、募集资金基本情况 （一）2021 年募集配套资金 1、实际募集资金金额、资金到位时间 经中国证监会核发的《关于同意河北四通新型金属材料股份有限公司发行股份购买 资产并募集配套资金注册的批复》（证监许可[2021]879 号文）核准，公司于 2021 年 9 月非公开发行人民币普通股（A 股）17,203,107 股，每股发行价格为人民币 18.02 元， 募集资金总额为人民币 309,999,988.14 元，扣除发行费用后募集资金净额为人民币 294,031,310.98 元。 2021 年 9 月 8 日，容诚会计师事务所（特殊普通合伙）出具 ...

立中四通轻合金集团股份有限公司 独立董事关于公司第五届董事会第六次会议相关事项的 独立意见 根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》及《立中四通轻合金集团股份 有限公司章程》《公司独立董事制度》等有关规定，我们作为立中四通轻合金集 团股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，基于独立判断的立场，现就 公司第五届董事会第六次会议审议的相关议案发表如下独立意见： 一、关于公司 2023 年半年度控股股东及其他关联方资金占用情况和公司对 外担保情况的独立意见 2、关于公司对外担保情况的独立意见 2023 年半年度公司的各项担保均已按照有关法律、法规及《公司章程》的 规定履行了相关审议程序，不存在违规担保情况。 2023 年半年度公司与子公司对外提供担保及子公司之间提供担保情况如 下: （1）公司及其子公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）： 单位：万元 | | | | | 公司及其子公司对外担保情况（不包括对子公司的担保） | | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | -- ...

立中四通轻合金集团股份有限公司 2023 年半年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 法定代表人：臧永兴 主管会计工作负责人：杨国勇 会计机构负责人：王少琴 编制单位：立中四通轻合金集团股份有限公司 单位：元 非经营性 资金占用 资金占用方名称 占用方与上 市公司的关 联关系 上市公司核 算的会计科 目 2023 年初往来 资金余额 2023 年半年度 往来累计发生 金额(不含利息) 2023 年半年 度往来资金 的利息 2022 年半年度 偿还累计发生 金额 2023 年半年度 期末往来资金 余额 占用形成 原因 占用性 质 现大股东 及其附属 企业 - 小计 - - - - - 前大股东 及其附属 企业 - - 小计 - - - - - 总计 - - - - - 其他关联 资金往来 资金往来方名称 往来方与上 市公司的关 联关系 上市公司核 算的会计科 目 2023 年初往来 资金余额 2023 年半年度 往来累计发生 金额(不含利息) 2023 年半年 度往来资金 的利息 2023 年半年度 偿还累计发生 金额 2023 年半年度 期末往来资金 余额 往来形成 原因 往来性 质 大股东及 其附 ...

经审议，公司2023年半年度报告的编制和审议符合《公司法》、《证券法》、 《公司章程》和《企业会计准则》的规定；公司2023年半年度报告公允地反映了 公司2023年半年度末的财务状况和2023年半年度的经营成果和现金流量，不存在 任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，我们对其内容的真实性、准确性、完整 性承担个别及连带责任。 投票表决结果为：同意票数为3票，反对票数为0票，弃权票数为0票。 二、审议《关于公司2023年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告的 议案》 | | | 立中四通轻合金集团股份有限公司 第五届监事会第六次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 立中四通轻合金集团股份有限公司（以下简称"公司"）第五届监事会第六次 会议于2023年8月28日以现场结合通讯方式召开，本次会议已于2023年8月24日以 传真、电子邮件和电话等方式通知全体监事。此次会议应到监事3人，实到监事3 人，公司董事会秘书李志国先生列席了会议。本次会议的召集、召开符合《中华 人民共和国公司法》和《公司章程》的规定，会议合法、有效。 此次会议由监事会主席 ...

第五届董事会第六次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 立中四通轻合金集团股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第六 次会议于 2023 年 8 月 24 日以通讯或邮件方式向全体董事传达召开第五届董事会 第六次会议的通知。本次会议于 2023 年 8 月 28 日以现场会议与视频会议结合的 方式召开。本次会议应出席董事 7 名，实际出席董事 7 名，其中独立董事 3 人。 本次会议由董事长臧永兴先生主持，公司监事及高级管理人员列席了会议。本次 会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）和《立 中四通轻合金集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定。 | 证券代码：300428 | 证券简称：立中集团 | 公告编号：2023-107 号 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123212 | 债券简称：立中转债 | | 立中四通轻合金集团股份有限公司 投票表决结果为：同意票数为 7 票，反对票数为 0 票，弃权票数为 0 票。 二、审议《关于公司 2023 年半年度募集 ...

| | | 立中四通轻合金集团股份有限公司 关于公司获得客户独家供应项目定点的公告 合金及铝合金轻量化产品近 40 年，在汽车轻量化领域积累了丰富的技术和生产 经验。公司今年以来已经陆续获得多个头部新能源车企及传统品牌新能源汽车项 目的定点通知，本次获得某头部新能源汽车主机厂纯电动车系列的铝合金车轮独 家供应项目定点，彰显了客户对公司在铝合金车轮产品开发设计、技术质量、生 产保障能力的认可，将进一步巩固公司在该产品领域的领先地位，同时与客户的 深入合作，也将为公司免热处理合金材料及高性能铝合金材料在新能源领域的市 场推广奠定坚实的基础。 2、本次项目预计不会对公司本年度业绩产生重大影响，但本次项目定点将 有利于提高公司未来年度业务收入，并对公司未来经营业绩产生积极影响。 三、风险提示 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 一、定点通知概况 公司子公司保定市立中车轮制造有限公司（以下简称"立中车轮"）于近日 收到某头部新能源汽车主机厂的通知，立中车轮被确定为其纯电动车系列铝合金 车轮项目的独家供应商。 项目预计 2024 年下半年开始量 ...

| 证券代码：300428 | 证券简称：立中集团 | 公告编号：2023-099 | 号 | | --- | --- | --- | --- | | 债券代码：123212 | 债券简称：立中转债 | | | 立中四通轻合金集团股份有限公司 关于签订募集资金三方监管协议的公告 协议中"甲方"指立中四通轻合金集团股份有限公司，"乙方"指三家商业 银行，"丙方"指中原证券股份有限公司。 （一）甲方已在乙方开设募集资金专项账户（以下简称"专户"），该专户 仅用于甲方"墨西哥立中年产 360 万只超轻量化铝合金车轮项目"、"免热处 理、高导热、高导电材料研发中心项目"、"补充流动资金"募集资金的存储和 使用，不得用作其他用途。 （二）甲、乙双方应当共同遵守《中华人民共和国票据法》、《支付结算办法》、 《人民币银行结算账户管理办法》等法律、行政法规、部门规章。 （三）丙方作为甲方的保荐机构/财务顾问，应当依据有关规定指定保荐代 表人主办人或者其他工作人员对甲方募集资金使用情况进行监督。丙方应当依据 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号--创业板上市公司规范运作》以 及甲方制订的募集资金管理制度履行其督导职责 ...

立中四通轻合金集团股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券 在深圳证券交易所上市 之 法律意见书 2023 年 8 月 天津金诺律师事务所 关于 | 一、本次发行的批准和授权 4 | | --- | | 二、本次发行的主体资格 5 | | 三、本次发行的实质条件 6 | | 四、结论意见 15 | 天津金诺律师事务所 法律意见书 天津金诺律师事务所 关于立中四通轻合金集团股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券 在深圳证券交易所上市之 法律意见书 致：立中四通轻合金集团股份有限公司 天津金诺律师事务所接受立中四通轻合金集团股份有限公司的委托，担任 立中四通轻合金集团股份有限公司申请向不特定对象发行可转换公司债券并在 深交所上市的专项法律顾问。 本所律师根据《公司法》《证券法》《上市公司证券发行注册管理办法》 《〈上市公司证券发行注册管理办法〉第九条、第十条、第十一条、第十三条、 第四十条、第五十七条、第六十条有关规定的适用意见证券期货法律适用意见 第 18 号》（以下简称《证券期货法律适用意见第 18 号》）等法律、法规和中 国证监会的有关规定，按照《编报规则第 12 号》《业务管理办法》和《执业规 ...

证券代码：300428 证券简称：立中集团 立中四通轻合金集团股份有限公司 Lizhong Sitong Light Alloys Group Co., Ltd. 河北省保定市清苑区发展西街 359 号 向不特定对象发行可转换公司债券 上市公告书 保荐人（主承销商） （郑州市郑东新区商务外环路 10 号中原广发金融大厦） 1 第一节 重要声明与提示 立中四通轻合金集团股份有限公司（以下简称"立中集团"、"发行人"、 "公司"或"本公司"）全体董事、监事和高级管理人员保证上市公告书的真实 性、准确性、完整性，承诺上市公告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并承担个别和连带的法律责任。 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民 共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）等有关法律、法规的规定，本公司 董事、高级管理人员已依法履行诚信和勤勉尽责的义务和责任。 中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）、深圳证券交易所（以 下简称"深交所"）、其他政府机关对本公司可转换公司债券上市及有关事项的 意见，均不表明对本公司的任何保证。 本公司及上市保荐机构提醒广大投资者注意，凡本上市公告 ...

中原证券股份有限公司 关于立中四通轻合金集团股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券 之 上市保荐书 保荐机构（主承销商） （郑州市郑东新区商务外环路10号中原广发金融大厦） 二〇二三年八月 3-3-1 立中四通轻合金集团股份有限公司 上市保荐书 深圳证券交易所： 作为立中四通轻合金集团股份有限公司（以下简称"发行人"、"立中集团"或 "公司"）向不特定对象发行可转换公司债券的保荐机构，中原证券股份有限公司 （以下简称"保荐机构"、"本保荐机构"）及其保荐代表人已根据《中华人民共和国 公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券 法》"）、《上市公司证券发行注册管理办法》（以下简称"《注册管理办法》"）、《证券 期货法律适用意见第 18 号》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称 "《上市规则》"）等法律法规和中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"） 及深圳证券交易所的有关规定，诚实守信，勤勉尽责，严格按照依法制定的业务规 则和行业自律规范出具上市保荐书，并保证所出具文件真实、准确、完整。 本上市保荐书如无特别说明，相关用语具有与《立中四通轻合金集团股份 ...