江西华邦律师事务所 关于江西三鑫医疗科技股份有限公司 2024年第二次临时股东大会的法律意见书 致：江西三鑫医疗科技股份有限公司 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》及《上市公司股 东大会规则》(以下简称"《股东大会规则》")以及深圳证券交易所《深圳证券 交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》(以下简称"《网络投票实施细则》") 等法律、法规、规范性文件及现时有效的《江西三鑫医疗科技股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的有关规定，受江西三鑫医疗科技股份有限公司 （以下简称"公司"）委托，江西华邦律师事务所指派方世扬、简文宸律师出席 公司2024年第二次临时股东大会（以下简称"本次股东大会"），并为本次股东 大会出具本法律意见书。 为出具本法律意见书，本所律师审查了公司提供的召开本次股东大会的有关 文件的原件或复印件，包括（但不限于）公司召开本次股东大会的通知公告，公 司本次股东大会的各项议程及相关决议等文件，同时听取了公司就有关事实的陈 述和说明。 本次股东大会会议召集人是公司董事会。 本所律师认为，本次股东大会召集人具有合法有效的资格。 三、参加本次股东大会会议人员的资格 根据 ...

证券代码：300453 证券简称：三鑫医疗 公告编号：2024-076 江西三鑫医疗科技股份有限公司 关于向激励对象授予限制性股票的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 江西三鑫医疗科技股份有限公司（以下简称"公司"）2024 年限制性股票激励 计划（以下简称"本激励计划"、"激励计划"或"本次激励计划"）规定的限制 性股票授予条件已经成就，根据公司 2024 年第一次临时股东大会的授权，公司于 2024 年 8 月 15 日召开了第五届董事会第十四次会议和第五届监事会第十三次会议， 审议通过了《关于向 2024 年限制性股票激励计划激励对象授予限制性股票的议案》， 确定限制性股票的授予日为 2024 年 8 月 15 日。现将有关事项说明如下： 一、激励计划简述 （一）激励形式：限制性股票（第一类限制性股票） （二）标的股份来源：本激励计划涉及的标的股票来源为公司从二级市场回购 的本公司A股普通股股票。 （三）授予价格：本激励计划限制性股票的授予价格均为3.5元/股。 （四）本激励计划拟授予的限制性股票在各激励对象间的分配情况如下表 ...

激励计划 - 2024年8月15日召开第五届监事会第十三次会议核查激励对象名单[1] - 激励对象为董事、高管及核心人员，不包括独董等[3][4] - 授予日为2024年8月15日，价格3.50元/股[4] - 向118名对象授予829.565万股限制性股票[4]

会议情况 - 公司第五届董事会第十四次会议于2024年8月15日召开[2] - 应参加表决董事8名，实际参加8名[2] 激励计划 - 会议通过向激励对象授予限制性股票议案[3] - 确定2024年8月15日为授予日[3] - 向118名对象授予829.565万股限制性股票[3] 表决结果 - 议案表决5票赞成、0票反对、0票弃权、3票回避[3]

激励计划时间节点 - 2024年6月6日审议通过激励计划相关议案[8][9] - 2024年7月29日审议通过激励计划相关修订议案[9] - 2024年8月14日股东大会审议通过激励计划相关议案[10] - 2024年8月15日审议通过授予限制性股票议案[11] 激励计划授予情况 - 授予日为2024年8月15日[13][14][15] - 以3.5元/股授予118名对象829.565万股限制性股票[14][15] 授予条件与后续程序 - 公司和激励对象满足条件授予条件才成就[16][17][18] - 授予事项已履行必要批准授权，尚需履行相关程序[19]

股权激励 - 公司全部有效期内股权激励计划获授股票累计数不超当前股本总额1%，标的股票总数累计不超20%[2] - 本次限制性股票激励计划授予总数为829.565万股，占公司股本总额1.60%[5] 人员获授情况 - 董事、总裁毛志平获授68.565万股，占公司股本总额0.13%[5] - 5位董事/副总裁各获授30.00万股，均占公司股本总额0.06%[5] - 112名核心人员获授611.00万股，占公司股本总额1.18%[5]

会议情况 - 公司第五届监事会第十三次会议于2024年8月15日召开，3名监事实到[2] 激励计划 - 会议审议通过向激励对象授予限制性股票议案[2] - 2024年限制性股票激励计划授予日为8月15日[3] - 向118名激励对象授予829.565万股第一类限制性股票[3] - 表决结果为3票赞成、0票反对、0票弃权[4]

报告公司投资评级 - 维持“买入”评级 [2][5] 报告的核心观点 - 三鑫医疗2024年H1营收6.86亿元，同比增长18.00%；归母净利润1.06亿元，同比增长18.74%；扣非归母净利润0.94亿元，同比增长20.44%，EPS为0.20元 [2] - 主营血透业务增长稳健，两大联盟集采落地夯实公司优势地位，海外透析业务增长迅速，市场份额扩张预期可见 [3] - 公司正加速延伸血透产业链，完善肾病患者全周期医疗器械产业建设，挖掘潜在增量市场，提升综合竞争力 [4] - 预计2024 - 2026年，公司实现营业收入分别为15.68、17.39和19.37亿元，实现归母净利润分别为2.40、2.64和2.93亿元，对应EPS分别为0.46、0.51和0.56元/股，对应PE分别为14、13和12倍 [5] 根据相关目录分别进行总结 公司业绩情况 - 2024年H1实现营业收入6.86亿元，同比增长18.00%；归母净利润1.06亿元，同比增长18.74%；扣非归母净利润0.94亿元，同比增长20.44%，EPS为0.20元 [2] - 毛利率35.09%（+1.49pct），净利率16.81%（+0.21pct）；销售费用率为6.26%（+0.64pct），管理费用率为6.73%（-0.68pct），研发费用率为4.12%（+0.92pct），财务费用率为 - 0.07%（+0.37pct） [3] 主营血透业务情况 - 2024上半年血液净化类产品实现营收5.23亿元，同比增长25.55%，占总营收76.12% [3] - 2024年3月以规则一中标二十三省血透耗材集采产品，6月成功中选京津冀“3 + N”联盟血液透析类医用耗材带量联动采购 [3] - 2024上半年海外透析业务营收同比增长37.44%，部分产品已实现在海外国家和地区的自主持证 [3] 产业链延伸情况 - 公司正加速向早中期肾脏病干预和治疗、晚期肾脏病透析患者内瘘保护方面延伸产业链，形成“糖尿病 - 早中期肾病 - 终末期肾病”的全周期医疗器械产业布局 [4] - 一次性使用透析用留置针为我国第一张该产品注册证，打破进口垄断，具备市场领先优势 [4] 投资建议与盈利预测 - 预计2024 - 2026年，公司实现营业收入分别为15.68、17.39和19.37亿元，实现归母净利润分别为2.40、2.64和2.93亿元，对应EPS分别为0.46、0.51和0.56元/股，对应PE分别为14、13和12倍，维持“买入”评级 [5] 财务预测表 - 包含资产负债表、利润表、现金流量表等多方面财务数据预测，如2024E - 2026E营业收入分别为1567.70、1738.98、1936.98百万元等 [9][10][11] 主要财务比率 - 涵盖成长能力、获利能力、资产负债率等多方面比率，如2024E - 2026E营业收入增长率分别为20.59%、10.93%、11.39%等 [12]

会议参与情况 - 83名股东（代理人）参会，所持（代理）股份168,115,963股，占比32.8800％[6] - 72名中小投资者表决，代表股份7,254,223股，占比1.4188％[6] - 本次股东大会有效表决权股份总数为511,300,895股[6] 会议时间 - 现场会议2024年8月14日下午14:30召开[4][5] - 网络投票2024年8月14日多个时段进行[4][5] - 股权登记日为2024年8月7日[5] 提案表决情况 - 提案1.00总表决同意156,934,265股，占比96.1351％[12] - 提案2.00总表决同意156,950,415股，占比96.1450％[15] - 提案3.00总表决同意156,933,465股，占比96.1346％[16] - 提案4.00总表决同意162,331,171股，占比96.5590％[19] - 《关于修订<股东大会议事规则>的议案》总表决同意162,339,326股，占比96.5639％[20] - 《关于修订<董事会议事规则>的议案》总表决同意162,344,226股，占比96.5668％[22] - 《关于修订<监事会议事规则>的议案》总表决同意162,327,526股，占比96.5569％[23] 其他 - 公司7月30日披露征集委托投票权报告，无股东委托投票[10] - 律师认为本次股东大会程序及结果合法有效[24]

会议决策 - 2024年6月6日召开相关会议审议通过激励计划草案等议案[2] - 2024年7月29日召开会议审议通过激励计划草案修订稿等议案[2] 自查情况 - 自查期为2023年12月6日 - 2024年6月6日，核查内幕信息知情人[3] - 26名激励对象自查期有买卖股票行为[5] - 未发现内幕信息知情人利用内幕信息买卖或泄露信息情形[6]