| 证券代码：300539 | 证券简称：横河精密 | 公告编号：2024-046 | | --- | --- | --- | | 转债代码：123013 | 转债简称：横河转债 | | 宁波横河精密工业股份有限公司 2024 年第二次临时股东大会决议公告 5、会议主持人：董事长胡志军先生 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 一、会议召开情况 1、会议召开的日期和时间 现场会议召开时间：2024 年 5 月 16 日（星期四）14:00。 网络投票时间：2024 年 5 月 16 日。 其中，通过深圳证券交易所交易系统投票的具体时间为 2024 年 5 月 16 日上 午 9:15-9:25，9:30-11:30，下午 13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系 统（http://wltp.cninfo.com.cn）投票的具体时间为：2024 年 5 月 16 日上午 9:15 至下午 15:00 的任意时间。 2、股权登记日：2024 年 5 月 13 日（星期一） 3、现场会议地点：浙江省慈溪市新兴产业集群区新兴大道 ...

浙江六和律师事务所关于 宁波横河精密工业股份有限公司 2024 年第二次临时股东大会的 法律意见书 浙六和法意(2024)第 0794 号 致：宁波横河精密工业股份有限公司 六和律师根据我国法律的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和 勤勉尽责精神，对公司 2024 年第二次临时股东大会的召集、召开及其他相关法 律问题发表如下意见： 一、关于本次股东大会的召集、召开程序 （一）本次股东大会的召集 根据公司第四届董事会第十七次会议决议，公司于 2024 年 5 月 16 日在深圳 证券交易所网站和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上刊载了《宁波横 河精密工业股份有限公司关于召开 2024 年第二次临时股东大会的通知》，董事 会已提前 15 日以公告方式通知了公司全体股东本次股东大会召开的时间、地点、 召集人、召开方式、股权登记日、审议事项、会议登记办法等有关事项。 （二）本次股东大会的召开 本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式召开。 本次股东大会现场会议于 2024 年 5 月 16 日（周四）14:00 在公司会议室召 开。根据《公司章程》规定，由公司董事长胡志军先 ...

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 宁波横河精密工业股份有限公司（以下简称"公司"）拟实施 2024 年限制 性股票激励计划（以下简称"本激励计划"），根据《上市公司股权激励管理办 法》《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号—业务办理》等规定， 公司对相关内幕信息知情人在本激励计划公开披露前 6 个月（以下简称"自查期 间"）买卖公司股票情况进行自查，具体如下： | 证券代码：300539 | 证券简称：横河精密 公告编号：2024-045 | | --- | --- | | 转债代码：123013 | 转债简称：横河转债 | 宁波横河精密工业股份有限公司 关于 2024 年限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖 公司股票情况的自查报告 一、核查的范围与程序 （一）核查对象为本激励计划的内幕信息知情人。 （二）本激励计划的内幕信息知情人均已填报《内幕信息知情人登记表》。 （三）公司向中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司申请查询核查对象 于自查期间买卖公司股票情况，中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司已出 具《信息披露义务人持股及股份 ...

宁波横河精密工业股份有限公司 监事会关于 2024 年限制性股票激励计划激励对象名单的 公示情况说明及核查意见 宁波横河精密工业股份有限公司（以下简称"公司"）拟实施 2024 年限制性股 票激励计划（以下简称"本激励计划"），根据《上市公司股权激励管理办法》《深 圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号—业务办理》的相关规定，公司 对激励对象名单进行内部公示，公司监事会结合公示情况对激励对象名单进行核查， 相关内容如下： 一、公示情况 1、公示内容：激励对象的姓名和职务。 2、公示时间：2024 年 4 月 30 日至 2024 年 5 月 9 日。 1、激励对象相关情况属实，不存在虚假、故意隐瞒或致人重大误解之处。 2、激励对象符合《公司法》《证券法》《公司章程》规定的任职资格，符合《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》规定的激励对象条件。 3、激励对象包括公司董事、高级管理人员以及公司（含子公司）其他核心员工， 不包括公司独立董事和监事，符合本激励计划的激励对象范围，符合本激励计划的 实施目的。 3、公示方式：公司内部张贴。 4、反馈方式：公示期间，公司（含子公司）员工可通过电话、电子邮件以及现 ...

宁波横河精密工业股份有限公司 监事会议事规则 第一章 总 则 第一条 为规范宁波横河精密工业股份有限公司（以下简称"公司"）监 事会的议事方式和表决程序，促使监事和监事会有效地履行监督职责，完善公 司法人治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所创业板股 票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》（以下简称"《规范指引》"） 、《宁波横河精密工业股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等 规定，制订本规则。 第二条 监事会是公司的常设监督机构，对股东大会负责。监事会依法检 查公司财务，监督公司董事、高级管理人员履行职责的合法合规性，行使法律、 行政法规及《公司章程》规定的其他职权，维护公司及股东的合法权益。 第二章 监事会的组成及职权 第三条 公司设监事会。监事会由三名监事组成，监事会设主席一人，由 全体监事过半数选举产生。监事会主席召集和主持监事会会议；监事会主席不 能履行职务或者不履行职务的，由半数以上监事共同推举一名监事召集和主持 监事会会议。 监事会应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表，其中职工代表的比 例不 ...

宁波横河精密工业股份有限公司 股东大会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范宁波横河精密工业股份有限公司（下称"公司"或"本公司" ）行为，保证股东大会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简 称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》《上市公司股东大会规则》《 上市公司治理准则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板 上市公司规范运作》等法律、行政法规、规范性文件的规定及《宁波横河精密工 业股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本规则。 第二条 股东大会是公司的最高权力机关，依据《公司法》《公司章程》及 本规则的规定行使职权。股东大会行使职权时，不得干涉股东对自身权利的处分。 第三条 公司应当严格按照法律、行政法规、《公司章程》及本规则的相关 规定召开股东大会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东大会。公司全体董事应 当勤勉尽责，确保股东大会正常召开和依法行使职权。 第四条 股东大会分为年度股东大会和临时股东大会。 年度股东大会每年召开一次，应当于上一会计年度结束后的6个月内举行。 （一）董事人数不足《公司法》规定人数或者《 ...

宁波横河精密工业股份有限公司 第四条 审计委员会由3名委员组成，委员均由董事担任，其中独立董事应 当过半数，并由独立董事中会计专业人士担任召集人。审计委员会成员应当为 不在公司担任高级管理人员的董事。 审计委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为强化宁波横河精密工业股份有限公司（下称"公司"或"本公 司"）董事会决策功能，做到事前审计、专业审计，确保董事会对经理层的有 效监督，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理 准则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范 运作》《上市公司独立董事管理办法》等法律、法规及规范性文件以及《宁波 横河精密工业股份有限公司章程》（下称《公司章程》），公司特设立董事会 审计委员会（下称"审计委员会"），并制定本工作细则。 第二条 审计委员会是由董事会设立的专门工作机构，主要负责审核公司 财务信息及其披露、监督及评估内外部审计工作和内部控制。审计委员会在董 事会领导下开展工作，对董事会负责。 第三条 审计委员会根据《公司章程》和本议事规则规定的职责范围履行 职责，独立工作，不受公司其他部门干涉。 第二章 人员产生与组成 第五条 审计委 ...

宁波横河精密工业股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划考核管理办法 宁波横河精密工业股份有限公司（以下简称"公司"）为推进长期激励机制 的建设，吸引和留住优秀人才，有效结合公司利益、股东利益和员工利益，遵循 收益与贡献对等的原则，推出 2024 年限制性股票激励计划（以下简称"本激励 计划"）。 为保证本激励计划的顺利实施，公司根据《中华人民共和国公司法》《中华 人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所创业板股票 上市规则》《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号—业务办理》 《公司章程》《2024 年限制性股票激励计划（草案）》等有关规定，结合实际情 况，拟定《2024 年限制性股票激励计划考核管理办法》（以下简称"本办法"）。 一、考核目的 确保本激励计划的顺利实施，完善长效激励与约束机制，促进公司发展战略 和经营目标的实现。 二、考核原则 考核评价工作严格按照本办法执行，坚持公正、公开、公平的原则，与激励 对象的工作绩效紧密挂钩，达到良好的激励和约束效果。 三、考核对象 | 归属安排 | 业绩考核 | | --- | --- | | 第一个归属期 | 以2023年 ...

浙江六和律师事务所 关于宁波横河精密工业股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案） 之 法律意见书 致：宁波横河精密工业股份有限公司 浙江六和律师事务所接受宁波横河精密工业股份有限公司（以下简称"横河 精密"或"公司"）委托，担任公司 2024 年限制性股票激励计划（以下简称"本次 股权激励计划"或"本计划"）事项的专项法律顾问。本所根据《中华人民共和国 公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券 法》"）《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《股权激励管理办法》"）等法 律、法规、规章和规范性文件以及《宁波横河精密工业股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的有关规定，出具本法律意见书。 本所律师依据本法律意见书出具日以前已发生或存在的事实和我国现行法 律、法规以及中国证监会的有关规定发表法律意见，并申明如下： 1、本所及本所经办律师依据《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和 《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定及本法律意见书出具日以 前已经发生或者存在的事实，严格履行法定职责，遵循勤勉尽责和诚实信用原则, 进行充分的核查验证,保证本法律意 ...

2 | | 权益情况下全部利益返还公司的承诺。上市公司权益回购注销和收 | | | --- | --- | --- | | | 益收回程序的触发标准和时点、回购价格和收益的计算原则、操作 | | | | 程序、完成期限等 | | | | 绩效考核指标是否符合相关要求 | | | 22 | 是否包括公司业绩指标和激励对象个人绩效指标 | 是 | | 23 | 指标是否客观公开、清晰透明，符合公司的实际情况，是否有利于 | 是 | | | 促进公司竞争力的提升 | | | 24 | 以同行业可比公司相关指标作为对照依据的，选取的对照公司是否 | 不适用 | | | 不少于 3 家 | | | 25 | 是否说明设定指标的科学性和合理性 | 是 | | | 限售期、归属期、行权期合规性要求 | | | 26 | 限制性股票（一类）授权登记日与首次解除解限日之间的间隔是否 | 不适用 | | | 少于 年 1 | | | 27 | 每期解除限售时限是否未少于 12 个月 | 不适用 | | 28 | 各期解除限售的比例是否未超过激励对象获授限制性股票总额的 | 不适用 | | | 50% | | | 29 | 限制性 ...