募集资金使用管理 - 财经部设台账，审计部至少每季度检查一次募集资金情况[4] - 支取超5000万元或净额20%需通知保荐或独财[7] - 投入未达计划50%、搁置超一年需重新论证项目[10] - 到位1个月内签三方协议，有效期届满前提前终止应1个月内签新协议并公告[6][7] - 专户数量原则不超投资项目个数[6] - 支出需履行申请、审批手续[10] - 不得用于委托理财等财务性及高风险投资[9] 募集资金项目调整 - 预计无法如期完成，延期实施需董事会审议通过[11] - 节余低于500万元且低于净额5%可豁免特定程序，达净额10%且高于1000万元需股东会审议[12] - 以募集资金置换自筹资金原则上六个月内实施[12] - 年度实际使用与预计差异超30%需调整投资计划[24] 募集资金使用限制 - 现金管理产品期限不得超十二个月[14] - 闲置资金临时补充流动资金单次不得超12个月[14] 募集资金监督与披露 - 每半年度核查进展并出具专项报告，当年使用需专项审核[23][24] - 超募资金用于在建及新项目、回购股份并注销[16] - 改变用途部分情形需股东会审议[12] - 鉴证结论异常董事会应分析整改并披露[25] - 保荐或独财至少半年现场核查，年度出具专项核查报告[25] - 公司应披露核查结论，保荐或独财分析特定鉴证结论原因并提意见[25] - 发现未履行协议向深交所报告并披露[25][26] 制度说明 - 未尽事宜或冲突以相关法律规定为准[28] - “以上”含本数，“超过”不含本数[28] - 由董事会负责解释，股东会审议通过生效[28] - 该制度为上海华测导航技术股份有限公司2025年8月文件[29]

人员设置 - 公司设总经理一名，兼任其他高级管理职务的董事总数不得超董事会成员二分之一[4] - 公司设财务总监一名，由总经理提名、董事会聘任[16] 任期规定 - 总经理及经营班子成员每届任期三年，连聘可连任[5] - 财务总监每届任期三年，连聘可连任[16] 职责权限 - 副总经理可提请解聘或聘任分管业务内一般管理人员和员工[12] - 财务总监全面负责日常财务工作，参与审定重大财务决策[18] 代理与解聘 - 总经理代职超三十个工作日，应提交董事会决定代理人选[8] - 董事会解聘总经理包括任期届满未续聘等情况[20] - 提前解聘总经理需临时董事会，全体董事过半数同意[21] 辞职规定 - 总经理辞职提前十五天报告，经董事会批准，批准前履职[21] - 总经理辞职影响经营担经济责任[21] - 经营班子其他高管辞职经总经理同意后报董事会批准[21] 报告要求 - 总经理不定期向董事会报告公司发展规划等工作[23] - 遇重大诉讼等立即报告董事会并通知秘书[25] - 内外部环境重大变化总经理及时报告[25] 记录保存 - 总经理办公会议记录保存不少于10年[14]

公司基本信息 - 公司于2017年2月17日核准首次发行2980万股，3月21日在深交所创业板上市[4] - 公司注册资本为781639395元[4] - 公司设立时股本总额为8550万元[11] - 公司现股份总数为781639395股，均为人民币普通股[13] 股东与股权 - 公司设立时，赵延平持股33.88％，宁波上裕投资持股21.78％，北京太行大业投资持股19.36％，宁波尚坤投资持股14.52％[12] - 公司为他人取得股份提供财务资助累计不超已发行股本总额10%[13] - 公司收购股份特定情形下合计持股不超已发行股份总数10%，三年内转让或注销[16] - 公开发行股份前已发行股份上市交易1年内不得转让[18] - 董事、高管任职期间每年转让股份不超所持同类股份总数25%，上市交易1年内及离职后半年内不得转让[18] - 董事、高管、持股5%以上股东6个月内买卖股票所得收益归公司[18] 股东会相关 - 年度股东会每年1次，上一会计年度结束后6个月内举行[34] - 董事人数不足规定人数2/3或单独/合计持有10%以上有表决权股份股东请求时，2个月内召开临时股东会[35] - 单独/合计持有1%以上股份股东可提提案，股东会召开10日前提临时提案[42] - 年度股东会召开20日前、临时股东会召开15日前公告通知股东[43] - 股东会网络投票时间规定，股权登记日与会议日期间隔不多于7个工作日且不得变更[44] - 发出通知后延期或取消，原定召开日前至少2个工作日公告说明原因[46] - 股东会普通决议需出席股东所持表决权过半数通过，特别决议需2/3以上通过[54] - 公司一年内购买、出售重大资产或担保金额超最近一期经审计总资产30%需特别决议通过[55] 董事会相关 - 董事会由8名董事组成，其中独立董事3名，职工代表董事1名[73] - 董事会设董事长1人，全体董事过半数选举产生[78] - 董事会每年至少召开两次会议，会议召开10日以前书面通知全体董事[78] - 代表1/10以上表决权股东等可提议召开临时会议，董事长10日内召集主持[78] - 董事会临时会议通知时限为召开前5日，紧急情况可电话通知[78] - 董事会会议过半数董事出席方可举行，决议须全体董事过半数通过[79] - 董事会会议记录保存期限不少于10年[81] 利润分配 - 公司分配当年税后利润时提取10%列入法定公积金，累计额达注册资本50%以上可不再提取[101] - 法定公积金转增注册资本时，留存公积金不少于转增前注册资本的25%[103] - 公司现金股利政策目标为剩余股利，现金分红不少于当年可分配利润的15%[103][105] - 不同发展阶段和资金支出情况下现金分红比例有规定[105] - 最近一年审计报告非无保留意见等4种情形公司可不进行利润分配[104] - 公司每年至少进行一次利润分配，现金分红优于股票股利[104] 其他 - 公司在会计年度结束后4个月内披露年报，前6个月结束后2个月内披露中报，前3个月和前9个月结束后1个月内披露季报[101] - 公司聘用会计师事务所聘期为1年，可续聘，审计费用由股东会决定[115] - 公司指定《中国证券报》等至少一家报纸及巨潮资讯网作为信息披露媒体[121] - 公司合并支付价款不超过本公司净资产10%，需董事会决议，合并应通知债权人并公告[123] - 减少注册资本时需通知债权人并公告，债权人可要求清偿或担保[124] - 持有公司全部股东表决权10%以上股东可请求法院解散公司[127] - 解散后董事15日内成立清算组开始清算[127]

会议召开 - 按需召开，必要或半数以上提议可开临时会议[3] - 提前3日通知，一致同意可豁免通知时限[3] 会议举行 - 过半数独立董事出席方可举行[3] - 过半数推举一人召集和主持[4] 会议决策 - 独立聘请中介机构等需会议审议通过[4] - 一人一票，全体过半数同意通过[5] 会议记录与保存 - 制作会议记录，独立董事签字确认[5] - 档案由证券部保存，期限不少于十年[6] 其他 - 公司提供便利支持，承担费用[6] - 细则由董事会解释，审议通过生效[7]

股东会召开时间 - 年度股东会每年召开一次，需于上一会计年度结束后的6个月内举行[4] - 临时股东会不定期召开，出现规定情形时应在2个月内召开[4] 提议与请求召开 - 经全体独立董事过半数同意可提议召开，董事会10日内反馈，同意则5日内发通知[8] - 单独或合计持有公司10%以上股份的股东可请求，董事会10日内反馈，同意则5日内发通知[9] 临时提案 - 单独或合计持有公司1%以上股份的股东可在股东会召开10日前提出，召集人2日内发补充通知[14] 通知时间 - 召集人应在年度股东会召开20日前、临时股东会召开15日前公告通知股东[15] 其他规定 - 股权登记日与会议日期间隔不多于7个工作日且不得变更[16] - 发出通知后延期或取消需提前2个工作日公告并说明原因[16] - 网络或其他方式投票时间有明确限制[18] - 公司董事会等可公开征集股东投票权[24] - 特定情况选举董事应采用累积投票制[24] - 股东会会议记录保存期限不少于10年[29] - 分红等提案应在股东会结束后2个月内实施[29] - 回购普通股决议需经出席会议股东所持表决权三分之二以上通过[29] - 股东可请求法院撤销违法或违规决议，有时间限制[31] - 本规则由董事会负责解释并自股东会审议通过生效[34]

投资者关系管理原则 - 包括合规性、平等性、主动性和诚实守信原则[2] 沟通内容与方式 - 沟通内容涵盖发展战略、经营管理等多方面信息[9] - 沟通方式有公告、股东会、业绩说明会等[9] 股东会与说明会要求 - 股东会应提供网络投票方式，会前充分沟通[10] - 按规定积极召开投资者说明会，多种情形必须召开[10] - 年度报告披露后及时召开业绩说明会，提前征集问题[11] 其他沟通途径 - 可与投资者一对一沟通，平等对待[11] - 可安排投资者现场参观，避免其获取内幕信息[12] - 设立专门投资者咨询电话，保证工作时间有人接听[12] 管理负责人与部门 - 董事会秘书为负责人，指定证券部开展工作[13] - 董事会秘书组织制订并落实具体方法[20] - 董事会秘书组织相关人员培训[21] - 证券部负责信息沟通、报告编制等工作[15] 证券部工作 - 建立和维护与监管等部门公共关系[15] - 跟踪媒体信息，加强与财经媒体合作[16] 网络与信息披露 - 在网站设投资者关系专栏，加强网络沟通渠道建设[17] - 及时、公平履行信息披露义务，确保信息真实准确完整[30] 档案管理 - 建立健全投资者关系管理档案，记录活动情况[31] - 档案分类保存，期限不少于三年[19] 制度生效 - 制度由董事会负责解释，自审议通过之日起生效[21]

控股子公司界定 - 持有50%以上股权或持股50%以下但能决定董事会半数以上成员组成或实际控制的公司为控股子公司[2] 交易报告标准 - 交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产10%以上需报告[5] - 交易标的营业收入占公司最近一个会计年度经审计主营业务收入10%以上且绝对金额超1000万元需报告[5] - 交易标的净利润占公司最近一个会计年度经审计净利润10%以上且绝对金额超100万元需报告[5] - 交易成交金额占公司最近一期经审计净资产10%以上且绝对金额超1000万元需报告[5] - 交易产生利润占公司最近一个会计年度经审计净利润10%以上且绝对金额超100万元需报告[6] 关联交易报告 - 控股子公司与关联自然人交易金额超30万元需提前报告[6] - 控股子公司与关联法人交易金额超300万元且占公司最近一期经审计净资产绝对值0.5%以上需提前报告[6] 股权质押报告 - 控股子公司任一股东所持公司5%以上股份被质押等需报告[7] 重大会议管理 - 控股子公司召开董事会等重大会议，通知和议题须在会议召开十日前报公司董事会秘书[10] - 控股子公司召开股东会、董事会、监事会，会后应将决议报送公司董事会秘书备案[23] 担保管理 - 控股子公司向银行贷款需公司担保，要提前报送相关材料，经公司董事会审议（担保额达规定额度还需股东会审议）通过方可办理[15] - 控股子公司对外担保由公司统一管理，未经公司董事会或股东会批准，不得相互或对外提供担保[15] 报告报送 - 控股子公司应于每月结束后向公司财经部报送当月月报，每季度结束报送季报[19] - 控股子公司在建工程和对外投资项目，按季度、半年度、年度报告实施进度，投运后统计达产达效情况并提交报告[19] - 子公司应向公司董事会秘书报送设立相关资料及内控制度文件，变更后及时更新[23] - 控股子公司发生对外投资等重大经营事项，相关协议和文件应报送公司董事会秘书备案[24] 信息披露管理 - 子公司信息披露由公司证券部统一管理，董事会秘书统一安排[26] 考核制度 - 控股子公司应建立考核奖惩制度，公司推选人员定期述职，公司对其工作考核[28] 审计监督 - 公司定期或不定期对控股子公司实施审计监督，审计内容包括经济效益、工程项目等审计[21]

内部审计机构设置与管理 - 设专职负责人1名，由审计委员会提名，董事会任免[4] - 建立激励与约束机制监督考核人员工作[22] 审计工作汇报与报告 - 至少每季度向董事会或审计委员会报告一次工作[7] - 每年至少提交一次内部审计报告[8] 审计检查与实施 - 督导至少每半年对重大事件和大额资金往来检查一次[8] - 至少每半年对募集资金存放与使用情况审计一次[16] - 在业绩快报对外披露前对其进行审计[17] 工作重点与计划 - 确定年度审计工作重点并拟定计划报审计委员会批准[13] 审计范围与关注重点 - 审计对外投资、购买和出售资产等重要事项[13][14][15] - 关注内部控制制度完整性、合理性及有效性[20] - 审计募集资金使用关注存放、使用合规性等内容[16] 资料保管期限 - 审计工作底稿及相关资料保管期限为5年[10] - 审计工作报告保管期限为10年[10] 内部控制评价 - 负责公司内部控制评价的具体组织实施工作[19] - 董事会审议年度报告时对内部控制评价报告形成决议[20] - 披露年度报告时在符合条件媒体披露相关报告[20]

董事会专门委员会设置 - 公司董事会下设审计、战略与投资、薪酬与考核、提名四个专门委员会[2] - 各专门委员会均由三名董事组成，审计委员会独立董事两名且至少一名为会计专业人士，战略与投资委员会独立董事一名，薪酬与考核和提名委员会独立董事两名[4][5] 审计委员会职责 - 审核公司财务信息及其披露等事项，提交董事会审议[7] - 监督外部审计机构聘用，审议决定聘用机构并提审计费用建议[8] - 监督及评估外部审计工作，每年向董事会提交履职情况评估报告[9][10] - 监督指导内部审计机构，半年检查重大事件实施情况[10] - 接受股东书面请求可向法院提起诉讼[16] 会议相关规定 - 审计委员会例会季度召开，其他按需召开[22] - 各委员会会议提前三天书面通知并送达议题及资料[24] - 需三分之二以上委员出席方可举行，决议需全部委员过半数通过[25][26] - 专门委员会会议表决三分之二以上通过方有效[23] 各委员会工作内容 - 战略与投资委员会研究公司长期战略、重大投资等提建议，根据提案开会形成决议提交董事会[17][26] - 薪酬与考核委员会制定董事、高管考核标准和薪酬方案，进行绩效评价并呈报董事会[18][27] - 提名委员会搜寻董事、总经理候选人并提交评议结果[29] 其他 - 细则由董事会负责解释，2025年8月起适用于上海华测导航技术股份有限公司[31][32]

董事会秘书任职要求 - 由公司董事（独立董事除外）等担任，需具财务等专业知识及深交所资格证书[4] - 近36个月受处罚或公开谴责、3次以上通报批评人士不得担任[4] 董事会秘书职责与聘任 - 负责公司信息披露、投资者关系管理等职责[7][8] - 由董事长提名，董事会聘任[11] 董事会秘书解聘与管理 - 任职特定情形公司1个月内解聘，解聘需充足理由并报告公告[11] - 聘任签保密协议，离任审查并办移交手续[12] 董事会秘书空缺处理 - 原任离职3个月内聘任，超3个月董事长代行6个月内完成聘任[13] 责任承担 - 董事会决议违法致损，未履职应担赔偿责任[15]