激励计划流程 - 2023年8月29日董事会、监事会审议通过激励计划议案[9] - 2023年8月31日至9月9日对激励对象内部公示[9] - 2023年9月15日股东大会审议通过激励计划议案[10] 激励授予情况 - 2023年9月15日确定首次授予日，向476人授予251.32万股，价格54.15元/股[10] 限制性股票作废 - 2024年4月22日审议通过作废部分限制性股票议案[10] - 74人离职，306,700股作废[10] - 首归属期业绩不达标，661,950股作废[11] - 共作废968,650股[12]

激励计划相关 - 2024年4月22日会议审议通过第二期限制性股票激励计划相关议案[11] - 首次授予尚未归属限制性股票调整后为1,370,764股[12] - 预留授予尚未归属限制性股票调整后为194,400股[12] - 首次及预留授予限制性股票授予价格调整后为22.81元/股[15] 业绩考核 - 2021 - 2023年三年累计净利润229,131.39万元，满足业绩考核目标[16] - 2022 - 2023年两年累计净利润141,747.39万元，满足业绩考核目标[18] 归属情况 - 首次授予第三个归属期可归属限制性股票1,294,501股，113人符合资格[19] - 预留授予第二个归属期可归属限制性股票158,400股，12人符合资格[22] 股票作废 - 第二期部分限制性股票112,263股作废失效[25] - 第三期首次授予第一个归属期1,795,770股限制性股票作废失效[26] - 第四期部分限制性股票968,650股作废失效[28] 其他 - 2022年年度权益分派以174,526,436股为基数，每10股派10元现金并转增6股[11] - 公司需向深交所和登记结算公司申请办理股份归属登记并披露信息[29]

限制性股票授予情况 - 2021年2月5日向147名激励对象授予121.5万股，授予价68.47元/股[3] - 2022年1月19日向15名激励对象授予13.5万股，授予价68.47元/股[3] 限制性股票归属情况 - 2022年首次授予第一个归属期131人可归属35.787万股，16人离职2.21万股作废[4] - 2023年首次授予第二个归属期及预留授予第一个归属期，首次130人可归属64.2546万股，预留15人可归属12.078万股，2人部分股份作废[7] - 2024年首次授予第三个归属期及预留授予第二个归属期，首次113人可归属129.4501万股，预留12人可归属15.84万股，21人部分股份作废[8][9] 限制性股票调整情况 - 2022年12月30日授予价调为37.49元/股，首次未归属股调为151.6554万股，预留未归属股调为24.3万股[5][6] - 2024年4月22日授予价调为22.81元/股，首次未归属股调为137.0764万股，预留未归属股调为19.44万股[8] 权益分派情况 - 2022年年度权益分派以总股本174,526,436股为基数，每10股派10元现金，每10股转增6股[10] 相关意见情况 - 监事会同意限制性股票授予价格和数量调整，无损害公司及股东利益情形[16] - 律师事务所认为激励计划相关调整及归属条件成就等符合规定[17][18] - 独立财务顾问认为相关事项已履行必要程序，公司需申请股份归属登记并披露信息[19]

限制性股票授予 - 2021年2月5日首次授予，向147名激励对象授予121.5万股，价格68.47元/股[10] - 2022年1月19日预留授予，向15名激励对象授予13.5万股，价格68.47元/股[12] 归属情况 - 2022年3月28日首次授予部分第一个归属期，131人可归属35.787万股，16人离职2.21万股作废[12] - 2023年3月29日首次授予第二个归属期，130人可归属64.2546万股，1人离职3780股作废[14] - 2023年首次授予第三个归属期，113人可归属1,294,501股，授予价格22.81元/股[16][33] - 2023年预留授予第一个归属期，15人可归属12.078万股，1人绩效C+ 720股作废[14] - 2023年预留授予第二个归属期，12人可归属158,400股，授予价格22.81元/股[16][37] 价格与数量调整 - 2022年12月30日，授予价格由68.47元/股调整为37.49元/股[13] - 2023年，授予价格由37.49元/股调整为22.81元/股[16] - 2022年12月30日，首次授予未归属数量由84.253万股调整为151.6554万股，预留授予未归属数量由13.5万股调整为24.3万股[13] - 2023年，首次授予尚未归属的限制性股票由856,728股调整为1,370,764股[16] - 2023年，预留授予尚未归属的限制性股票由121,500股调整为194,400股[16] 权益分派 - 2022年年度权益分派以174,526,436股为基数，每10股派10元现金并转增6股[19] 业绩考核 - 2021 - 2023年三年累计净利润229,131.39万元，满足业绩考核目标[27] - 2022 - 2023年公司累计净利润141,747.39万元，满足不低于26,400万元的业绩考核目标[30] 作废情况 - 公司本次作废已授予但尚未归属的限制性股票合计112,263股[38] - 17名首次授予激励对象离职，74,880股限制性股票作废[16][38] - 1名首次授予激励对象绩效C+，1,383股限制性股票作废[16][38] - 3名预留授予激励对象离职，36,000股限制性股票作废[16][38]

限制性股票授予 - 2021年2月5日向147名激励对象授予1,215,000股，授予价68.47元/股[3] - 2022年1月19日向15名激励对象授予135,000股，授予价68.47元/股[3] - 第三期2021年12月3日向202名激励对象授予200.00万股，授予价271.30元/股[13] - 第四期2023年9月15日向476名激励对象授予251.32万股，授予价54.15元/股[17] 限制性股票归属与作废 - 2022年首次授予第一个归属期131人可归属357,870股，16人离职22,100股作废[4] - 2023年首次授予第二个归属期及预留授予第一个归属期，首次130人可归属642,546股，预留15人可归属120,780股，2人部分股份作废[6] - 2024年首次授予第三个归属期及预留授予第二个归属期，首次113人可归属1,294,501股，预留12人可归属158,400股[8] - 2024年第二期首次授予及预留授予部分人员离职等致112,263股作废[19] - 2024年第三期首次授予第一个归属期满1,795,770股未归属作废[14] - 2024年第四期74名离职306,700股作废，业绩不达标661,950股作废[17] 授予价格与数量调整 - 2022年12月30日授予价由68.47元/股调为37.49元/股，首次及预留未归属股数量调整[5] - 2024年4月22日授予价由37.49元/股调为22.81元/股，首次及预留未归属股数量调整[8] - 2022年9月5日第三期授予价格调为150.17元/股，首次及预留授予数量调整[13] 会议审议 - 2021年11月17日审议第三期激励计划相关议案[10] - 2023年8月29日审议第四期激励计划相关议案[15] - 2023年9月15日股东大会审议通过第四期激励计划相关议案[16] 其他 - 本次限制性股票作废失效对公司财务和经营成果无重大影响[22] - 监事会同意作废二、三、四期部分限制性股票[23][24] - 律师事务所认为激励计划相关事项符合规定[25] - 独立财务顾问认为相关事项已履行必要程序和信息披露义务[26] - 公司需向深交所和中登公司深圳分公司申请办理股份归属登记并披露信息[26]

激励计划时间节点 - 2021年11月17日董事会和监事会审议通过激励计划议案[9] - 2021年11月19 - 28日激励对象内部公示无异议[10] - 2021年12月3日股东大会通过议案并确定首次授予日[10] 授予情况 - 2021年12月3日向202人授予200万股，价格271.3元/股[11] - 2022年9月5日向142人授予36万股，价格150.17元/股[12] 归属与作废情况 - 2023年3月29日首次授予首个归属期部分可归属，部分作废[13] - 2024年4月22日1795770股未归属股票作废[14] - 公司本次作废1795770股已授予未归属股票[17]

激励计划人员变动 - 首次授予17名、预留授予3名激励对象因个人原因离职不符资格[1] 激励计划归属情况 - 首次授予1名激励对象第三个归属期个人绩效评级C+，可归属比例60%[1] - 首次授予第三个归属期112名激励对象可归属股份[1] - 预留授予第二个归属期12名激励对象可归属股份[1]

业绩数据 - 公司总资产为2,073,495.85万元，当年营业收入为1,697,250.89万元，全球员工总数为4839人[37] 研发成果 - 近十年研发投入超13亿元，截至目前累计申请专利660余项，累计授权专利130余项[24] - 截至2023年12月31日，公司共计申请专利595项，其中发明专利569项、实用新型专利26项，已获授权专利121项，其中发明专利98项、实用新型专利23项[67] - 报告期内公司新增申请专利302项，其中发明专利296项，实用新型专利6项；新增授权专利25项，其中发明专利21项，实用新型专利4项[68] 产能情况 - 公司已建成年产11万吨磷酸锰铁锂产能[44] - 公司已建成5000吨/年的补锂剂产能[45] 标准制定 - 截至目前，公司主导或参与制定的国际/国家/行业/地方/团体标准共45项，已发布30项，在研15项[61][81] 荣誉奖项 - 2023年公司及下属子公司获“2023中国制造业民营企业500强”等多项荣誉，董事长获第九届广东杰出发明人奖等称号[30][69][71] 战略规划 - 2023年公司发布“三五”战略，明确2023 - 2025年发展的“三大主题”和“五大支点”[35] - “三五”战略核心要点包括产品领先、成本领先、全球布局[38] - 五大支点为客户提升、原料降本、制造降本、性能溢价、服务增值[41] 项目进展 - 2022年9月，曲靖德方三期11万吨磷酸锰铁锂项目开始试生产[58] - 2023年2月，德方创域2万吨正极补锂剂一期项目开始试生产[59] 员工情况 - 员工在线学习达29845人次，累计学习时长14903.27小时，296人参与额外福利性培训，157人考取职业技能证书[91] - 2023年任用少数民族员工301人，占员工总人数6.22%[97] 节能减排 - 循环冷却水改善项目每日节电37536KW.h，制氮站改善项目每日节约用电超30000KW.h，烧结尾气改善项目产生蒸汽83160t，年节约标准煤10694.4t，降低碳排放19000t[93] - 曲靖地区生产基地绿色电力比例超85%，2023年充电桩为员工提供1003.17KW.h免费电力[93] 产品优势 - 公司推出的补锂剂可提升LFP循环寿命近100%，降低低温DCR超25%，提升能量密度超4%，实现96 - 97%储能能效[98] 党建工作 - 德方纳米党组织制定《德方纳米党建工作三年规划（2023 - 2025年）》等体系规章[106] 公司治理 - 公司董事会由7名董事组成，对多项规章制度修订，新增《独立董事专门会议制度》[137][140] - 2023年累计组织召开“三会”会议39场，审议议案187项[146] 合规管理 - 公司制定《内部控制管理制度》等制度，报告期内无重大违规事项[159][162] 税务管理 - 2023年公司制定《税务管理制度》，规范集团税务管理工作[173] 信息披露 - 2023年全年制作信息披露文件547份，其中上网文件251份，报备文件296份[183] 投资者关系 - 2023年接待投资者调研16次，召开线上业绩说明会2次，线上回复投资者提问130次，回复率100%[183] 风险管理 - 公司建立完善风险管理体系，审计监察部进行风险监测[193]

募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 深圳市德方纳米科技股份有限公司 容诚专字[2024]518Z0008 号 容诚会计师事务所(特殊普通合伙) 中国·北京 目 录 | 序号 | 内 容 | 页码 | | --- | --- | --- | | 1 | 募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 | 1-2 | | 2 | 募集资金年度存放与使用情况专项报告 | 3-18 | 募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 容诚会计师事务所（特殊普通合伙） 总所：北京市西城区阜成门外大街 22 号 外经贸大厦 15 层 / 922-926 (100037) TEL:010-6600 1391 FAX:010-6600 1392 E-mail:bj@rsmchina.com.cn https://www.rsm.global/china/ 容诚专字[2024]518Z0008 号 深圳市德方纳米科技股份有限公司全体股东： 我们审核了后附的深圳市德方纳米科技股份有限公司（以下简称德方纳米公 司）董事会编制的 2023 年度《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》。 一、 对报告使用者和使用目的的限定 本鉴证报告仅供德方纳米公司年度 ...

审计机构续聘 - 公司拟续聘容诚会计师事务所为2024年度审计机构，待2023年年度股东大会审议[2] - 2024年4月审计委员会、董事会、监事会均审议通过续聘议案[16][17][18] 审计机构情况 - 截至2023年末，容诚有合伙人179人，注册会计师1395人，745人签过证券审计报告[3] - 2022年容诚收入266287.74万元，审计业务收入254019.07万元，证券期货业务收入135168.13万元[4] - 容诚承担366家上市公司2022年年报审计，收费42888.06万元，同行业审计客户260家[5][6] - 容诚职业保险累计赔偿限额不低于2亿元[7] 审计机构风险 - 2023年容诚在乐视网案中被判1%连带赔偿责任，案件二审中[8] - 近三年容诚受刑事处罚0次、行政处罚0次、监督管理措施12次等[9]