中国国际金融股份有限公司 关于江苏卓胜微电子股份有限公司 2023 年半年度持续督导跟踪报告 | 保荐人名称：中国国际金融股份有限公司 | 被保荐公司简称：卓胜微 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：张林冀 | 联系电话：010-6505 1166 | | 保荐代表人姓名：辛意 | 联系电话：010-6505 1166 | 2 | 7.对外担保 | 无 | 不适用 | | --- | --- | --- | | 8.收购、出售资产 | 无 | 不适用 | | 9.其他业务类别重要事项（包括 | | | | 对外投资、风险投资、委托理财、 | 无 | 不适用 | | 财务资助、套期保值等） | | | | 10．发行人或者其聘请的中介机 | 无 | 不适用 | | 构配合保荐工作的情况 | | | | | 公司 2023 年 1-6 月实 | | | | 现营业收入 16.65 亿 | | | | 元，归属于上市公司 | | | | 股东的净利润 3.67 亿 | | | | 元，较去年同期下降 | | | | 51.26%。上述变化的 | 报告期内，公司围绕 | | | 主要原因为：全球经 | ...

江苏卓胜微电子股份有限公司 关于全资子公司与专业机构合作设立投资基金的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 一、与专业机构合作设立投资基金情况概述 江苏卓胜微电子股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年2月17日在中国证监会 指定信息披露媒体巨潮资讯网上披露了《关于全资子公司与专业机构合作设立投资基 金的公告》（公告编号：2023-009），公司的全资子公司江苏芯卓投资有限公司作为有 限合伙人以自有资金人民币3,000万元参与投资设立盈富泰克（北京）科技创新股权投 资基金（有限合伙）（以下简称"合伙企业"）。 2023年3月9日，合伙企业完成工商注册登记手续并取得北京市经济技术开发区市 场监督管理局颁发的《营业执照》，具体内容详见公司于2023年3月13日在中国证监会 指定信息披露媒体巨潮资讯网上披露的《关于全资子公司与专业机构合作设立投资基 金的进展公告》（公告编号：2023-012）。 证券代码：300782 证券简称：卓胜微 公告编号：2023-068 2023年4月11日，合伙企业已在中国证券投资基金业协会完成备案手续，取得《私 ...

公司经营业绩概况 - 2023年上半年实现营业收入16.65亿元,同比下降25.49% [2] - 归属于母公司股东的净利润3.67亿元,同比下降51.26% [2] - 2023年第二季度营业收入环比提升34.00%,归属于母公司股东的净利润环比增长114.66% [2] 业绩变化原因分析 - 外部因素:终端库存改善、二季度消费促销需求提振、汇兑收益等 [2] - 内部因素:持续推进芯卓半导体建设项目投入、集成自产SAW滤波器模组产品DiFEM、L-DiFEM逐步放量提升、计提资产减值损失减少等 [2] 公司未来发展方向 - 持续在工艺、技术、材料创新研发,进一步构架芯卓的制造能力和"智能质造"资源平台建设 [2] - 通过不断创新和产品迭代保持射频分立器件的竞争优势,同时通过自建射频滤波器资源平台,构建高端模组产品的综合优势 [4][5] - 预计射频模组销售占比将持续提升,模块化是射频前端领域顺应技术和产品复杂化的必然趋势 [5] 其他问题回应 - L-FEMiD产品定位和应用情况 [3] - MMMB PA产品推出原因 [3] - 射频前端分立器件发展情况 [4][5] - 射频行业下半年竞争格局预期 [6] - 自建滤波器产线降低MAX-SAW成本的措施 [7] - 2023年上半年计提存货跌价准备的主要原因 [8] - 射频前端行业产品价格趋势 [9] - 2023年上半年度折旧情况及未来预期 [10]

公司基本信息 - 公司采用Fabless模式，专注于设计而非制造[7] - 公司股票代码为300782[9] 财务表现 - 本报告期营业收入为1,665,264,606.54元，同比下降25.49%[13] - 归属于上市公司股东的净利润为366,551,070.50元，同比下降51.26%[13] - 经营活动产生的现金流量净额为968,809,466.66元，同比增长64.65%[13] - 基本每股收益为0.6867元，同比下降51.27%[13] - 总资产为10,021,272,755.07元，同比增长5.42%[13] - 归属于上市公司股东的净资产为8,997,424,891.52元，同比增长3.63%[13] 主营业务 - 公司主营业务为射频集成电路领域的研究、开发、生产与销售[20] - 公司射频前端分立器件和射频模组产品主要应用于智能手机等移动智能终端产品[20] 市场趋势 - 2023年上半年，全球半导体市场规模预计同比下降10.3%至5,150亿美元[29] - 未来通信技术升级和5G商用进程加速将推动射频前端芯片市场的发展[34] 管理与战略 - 公司通过前瞻性资源布局和产品体系完善，已成为国内射频前端领域综合能力较强的企业之一[32] - 公司持续推进芯卓半导体产业化项目建设，打造更完备的技术、生产和客户资源体系[32] 风险管理 - 公司面临供应链风险，通过预先储备、异地布局、多元化推动等方式增强供应链的稳定性和风险防范能力[87] - 公司需防范存货减值风险和税收优惠政策变动风险，以确保资产净值和净利润水平[89] 股权激励 - 公司向符合条件的38名激励对象归属4.4640万股限制性股票，归属价格为93.11元/股[95] - 公司确定以2023年4月26日为授予日，向符合条件的205名激励对象授予193.7670万股限制性股票[101] 公司治理 - 公司已建立《证券投资、期货与衍生品交易管理制度》，明确金融衍生品交易的审批授权、业务管理流程和风险控制措施[72] - 公司通过多种方式保证投资者沟通渠道畅通，回复率超过96%[107] 资金运作 - 公司向特定对象发行人民币普通股（A股）5,311,544股，每股发行价格为565.85元，募集资金总额为人民币300,553.72万元，实际募集资金净额为人民币297,047.44万元[1] - 截止报告期末，募集资金累计使用301,600.09万元，其中高端射频滤波器芯片及模组研发和产业化项目承诺投资金额141,760.77万元，已累计投入143,887.70万元[2]

江苏卓胜微电子股份有限公司独立董事 关于第三届董事会第一次会议相关事项的独立意见 根据《上市公司治理准则》《上市公司独立董事规则》《深圳证券交易所创业 板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上 市公司规范运作》等相关法律、法规、规范性文件的规定以及《江苏卓胜微电子 股份公司章程》（以下简称"《公司章程》"）《独立董事工作规则》等的规定，作 为江苏卓胜微电子股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，在认真阅读了 第三届董事会第一次会议相关会议资料和听取有关人员汇报的基础上，经讨论， 我们以独立和客观的立场，对董事会审议的相关议案所涉事项，发表独立意见如 下： 一、关于聘任高级管理人员事项的独立意见 经审查，本次公司高级管理人员的聘任是在充分了解被提名人的教育背景、 工作经历及专业素养等综合情况基础上进行的，我们认为本次被聘任的高级管理 人员均具有良好的个人品质和职业道德，能够胜任所聘岗位的职责要求，符合《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）及《公司章程》有关任职资格的规 定，未发现有《公司法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创 业板上市公司规范 ...

证券代码：300782 证券简称：卓胜微 公告编号：2023-064 江苏卓胜微电子股份有限公司 关于董事会、监事会完成换届选举及聘任高级管理人员、 证券事务代表暨部分董事任期届满离任的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 江苏卓胜微电子股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会及第二届监事 会任期已届满。公司于 2023 年 8 月 8 日召开了第三届职工代表大会，选举产生了 公司第三届监事会职工代表监事，于 2023 年 8 月 25 日召开 2023 年第二次临时股 东大会，选举产生了公司第三届董事会董事、第三届监事会非职工代表监事。在完 成董事会、监事会换届选举后，公司于 2023 年 8 月 25 日召开了第三届董事会第 一次会议、第三届监事会第一次会议，分别审议通过了选举董事长、董事会专门委 员会委员、监事会主席、聘任高级管理人员及证券事务代表等相关议案。现将相关 情况公告如下： 一、 公司第三届董事会组成情况 公司第三届董事会由 7 名董事组成，其中非独立董事 4 名，独立董事 3 名， 具体成员如下： 非独立董事：许志翰先生（ ...

证券代码：300782 证券简称：卓胜微 公告编号：2023-065 江苏卓胜微电子股份有限公司 2023 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 根据中国证监会《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监 管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运 作》等有关规定，现将江苏卓胜微电子股份有限公司（以下简称"公司"）2023 年半年 度募集资金存放与使用情况专项报告如下： 一、募集资金基本情况 （一）向特定对象发行股票募集资金情况 | 序号 | 开户银行 | 募集资金专项账户 | 截止日余额（元） | | --- | --- | --- | --- | | 1 | 交通银行无锡海天支行 | 322000622013000510867 | 0.59 | | 2 | 江苏银行无锡科技支行 | 21910188000200331 | 0.16 | | 3 | 江苏银行无锡科技支行 | 21910188000200249 | 2.11 | | | 合计 | | 2.8 ...

证券代码：300782 证券简称：卓胜微 公告编号：2023-066 江苏卓胜微电子股份有限公司 关于公司会计政策变更的公告 （一）变更原因及日期 2022 年 11 月 30 日，财政部颁布了《准则解释第 16 号》，该解释"关于单项 交易产生的资产和负债相关的递延所得税不适用初始确认豁免的会计处理"的内 容自 2023 年 1 月 1 日起施行。由于上述会计准则解释的发布，公司需对会计政策 进行相应变更，并按以上文件规定的生效日期开始执行上述会计准则。 （二）变更前采用的会计政策 本次会计政策变更前，公司执行财政部发布的《企业会计准则——基本准则》 和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释公告以及其他 规定。 （三）变更后采用的会计政策 本次会计政策变更后，公司将按照财政部发布的《准则解释第 16 号》要求执 行。其他未变更部分，公司仍按照财政部前期颁布的《企业会计准则——基本准 则》和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释公告以及 其他相关规定执行。 （四）会计政策变更的性质 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗 ...