关于北京指南针科技发展股份有限公司非经营性资金占用及其他 关联资金往来的专项说明 关于北京指南针科技发展股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联 资金往来的专项说明 致同会计师事务所（特殊普通合伙） 目 录 北京指南针科技发展股份有限公司2023年度非经营性资金占用及 其他关联资金往来情况汇总表 1 致同会计师事务所（特殊普通合伙） 中国北京 朝阳区建国门外大街 22号 赛特广场 5层 邮编 100004 电话 +86 10 8566 5588 传真 +86 10 8566 5120 www.grantthornton.cn 关于北京指南针科技发展股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来的专项说明 致同专字（2024）第 110A000266 号 北京指南针科技发展股份有限公司全体股东： 我们接受北京指南针科技发展股份有限公司（以下简称"北京指南针公 司"）委托，根据中国注册会计师执业准则审计了北京指南针公司 2023 年 12 月 31 日的合并及公司资产负债表，2023 年度合并及公司利润表、合并及公司 现金流量表、合并及公司股东权益变动表和财务报表附注，并出具了致同审 字（2024）第 110A ...

北京指南针科技发展股份有限公司 2023 年度董事会工作报告 报告期内，全体董事严格遵守《公司法》《证券法》等法律法规，认真履行 《公司章程》赋予的各项职责，严格执行股东大会各项决议，积极推进董事会各 项决议实施，不断规范公司法人治理结构，恪尽职守、勤勉尽责，为董事会科学 决策和规范运作做了大量富有成效的工作，有效地保障了公司和全体股东的利益。 以下为《2023 年度董事会工作报告》。 二、公司信息披露情况 一、公司主要经营业绩 2023 年，在复杂多变的宏观经济形势及资本市场景气度偏低的背景下，公 司审时度势，立足于金融信息服务与证券服务双主业并进的战略定位，坚持以用 户需求为中心，深度挖掘金融信息服务与证券业务的协同性，积极赋能麦高证券。 在金融信息服务业务保持健康稳健发展的同时，证券业务逐步进入良性发展轨道 并实现扭亏为盈。 报告期内，公司实现营业总收入 11.13 亿元，较上年同期下降 11.33%；实现 归属于上市公司股东净利润 0.73 亿元，较上年同期下降 78.54%；2023 年，销售 商品、提供劳务收到的现金 11.15 亿元，较上年同期下降 21.74%；经营活动产生 的现金流量净额 1 ...

北京指南针科技发展股份有限公司 2023 年度财务决算报告 一、 2023 年度财务报表审计情况 公司 2023 年度财务报表经致同会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称 "致同所"）审计，并出具标准无保留意见的审计报告（致同审字（2024）第 110A000159 号）。 致同所认为，公司的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制， 公允反映了公司 2023 年 12 月 31 日的合并及公司财务状况以及 2023 年度的合 并及公司的经营成果和现金流量。 | 主要资产项目 | 2023.12.31 | | 2023.01.01 | | 金额变动幅度 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | 金额 | 占资产总计 比重 | 金额 | 资产总计 比重 | | | 货币资金 | 2,569,531,060 | 47.31% | 1,218,924,689 | 28.57% | 110.80% | | 结算备付金 | 242,423,302 | 4.46% | 151,804,186 | 3.56% | 59.69% | | 交易性金融资产 | 384,668 ...

证券代码：300803 证券简称：指南针 公告编号：2024-008 北京指南针科技发展股份有限公司 关于修订《公司章程》的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 北京指南针科技发展股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 1 月 26 日召开第十三届董事会第二十一次会议，审议通过了《关于修订<公司章程>的 议案》。 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指 引第 3 号——上市公司现金分红》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关 法律、行政法规、规范性文件的规定，公司拟对《公司章程》中部分条款进行修 订，具体情况如下： 条款 修订前 修订后 第一百六 十九条 （二） （二）公司具体的利润分配政策： 1、 利润分配的形式： 公司采用现金、股票或者现金与股票 相结合的方式分配股利。在有条件的 情况下，公司可以进行中期利润分配； 2、公司现金分红的具体条件和比例： …… （5） 审计机构对公司该年度财务报 告未出具标准无保留意见的审计报 ...

北京指南针科技发展股份有限公司董事会 关于独立董事 2023 年度保持独立性情况的专项意见 北京指南针科技发展股份有限公司（以下简称"公司"）董事会共有三位独 立董事，分别为孙文洁先生、荆霞女士、武长海先生，三人在 2023 年度任职时 间均为 2023 年 1 月 1 日—2023 年 12 月 31 日。 公司于近日收到三位独立董事提交的《关于独立性的自查报告》，公司董事 会对三位独立董事的独立性情况进行了评估，并出具如下意见： 公司三位独立董事孙文洁先生、荆霞女士、武长海先生严格遵守《公司法》 《上市公司治理准则》和《上市公司独立董事管理办法》等法律法规以及《公司 章程》对独立董事的任职要求，持续保持独立性，在 2023 年度不存在影响独立 性的情形。 北京指南针科技发展股份有限公司 董事会 2024 年 1 月 26 日 北京指南针科技发展股份有限公司 独立董事关于 2023 年度独立性的自查报告 本人孙文洁，于 2019 年 6 月起任职北京指南针科技发展股份有限公司（以 下简称"上市公司"）独立董事，在 2023 年度任职时间为 2023 年 1 月 1 日-2023 年 12 月 31 日。 本 ...

北京指南针科技发展 股份有限公司 章 程 二〇二四年一月 1 章 程 第一章 总则 第一条 为维护北京指南针科技发展股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）、股东和债权人 的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共 和国证券法》（以下简称《证券法》）、《中国共产党章程》（以下简称《党章》）和其他有关法律、行政法规、 部门规章及规范性文件的规定，制订本章程。 第二条 公司是依据《公司法》及有关法律、法规的规定，经北京市人民政府京政体改股函【2001】 28 号《关于同意设立北京指南针科技发展股份有限公司的通知》批准设立的股份有限公司。 公司以发起方式设立；在北京市市场监督管理局注册登记，取得营业执照， 统一社会信用代码 911101087263410239。 第三条 公司于 2019 年 10 月 25 日经中国证券监督管理委员会批准，首次向社会公众发行人民币普 通股 5690 万股，于 2019 年 11 月 18 日在深圳证券交易所上市。 | 第一章 总则 3 | | --- | | 第二章 经营宗旨和经营范围 4 | | 第三章 股份 4 | | ...

证券代码：300803 证券简称：指南针 公告编号：2024-003 北京指南针科技发展股份有限公司 第十四届监事会第十六次会议决议公告 1.审议通过《2023 年度监事会工作报告》 具体内容详见公司于同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的 《2023 年度监事会工作报告》。 表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。 本议案尚需提交公司股东大会审议。 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 1.北京指南针科技发展股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 1 月 16 日以邮件方式发出第十四届监事会第十六次会议通知。 2.本次监事会于 2024 年 1 月 26 日以现场会议的方式在公司会议室召开。 3.本次监事会由监事会主席税翎女士主持，本次会议应出席会议的监事 3 人， 实际出席会议的监事 3 人。 4.本次监事会会议的召集、召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范 性文件和《公司章程》的规定。 二、监事会会议审议情况 本次会议以记名方式投票表决，审议通过以下事项： 2 ...

北京指南针科技发展股份有限公司 2023年度监事会工作报告 2023年，公司监事会全体成员按照《公司法》《公司章程》及有关法律法规 的要求，从切实维护公司和广大股东利益出发，认真履行职责，依法独立行使职 权，监督公司规范运作。监事会对公司的长期发展计划、重大发展项目、公司经 营活动、财务状况、公司董事及高级管理人员履行职责的情况进行了监督。 一、报告期内召开监事会情况 | 会议届次 | 召开日期 | 审议事项 | | --- | --- | --- | | 第十四届监事会 | | 1.关于控股股东向公司提供借款暨关联交易的议案 | | 第八次会议 | 2023.2.17 | 2.关于拟通过公开挂牌方式转让公司全资子公司北京指 | | | | 南针保险经纪有限公司 100%股权的议案 1.2022 年度监事会工作报告 | | | | 年度财务决算报告 2.2022 年年度报告及摘要 3.2022 4.2022 年度利润分配方案 | | | | 5.关于聘任会计师事务所的议案 | | | | 6.关于 2022 年度审计报告的议案 | | 第十四届监事会 | | 7.关于公司非经营性资金占用及其他关联资金往来的专 ...

证券代码：300803 证券简称：指南针 公告编号：2024-007 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 北京指南针科技发展股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 1 月 26 日分别召开了第十三届董事会第二十一次会议及第十四届监事会第十六次会议， 审议通过《关于使用部分闲置自有资金进行现金管理的议案》，同意公司使用额 度不超过人民币 100,000 万元的闲置自有资金进行现金管理，有效期自公司 2023 年年度股东大会通过之日起十二个月。在有效期及额度范围内可循环滚动使用。 本议案尚需提交公司 2023 年年度股东大会审议。 北京指南针科技发展股份有限公司关于 使用部分闲置自有资金进行现金管理的公告 本次使用闲置自有资金进行现金管理不构成关联交易，不构成《上市公司重 大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。现将相关情况公告如下： 一、 公司使用闲置自有资金进行现金管理的情况 为了提高公司资金使用效率、增加股东回报，合理利用闲置资金，在不影响 公司正常经营，并有效控制风险的前提下，对公司部分暂时闲置自有资金进行现 金管理。 （一）资金来源 ...

北京指南针科技发展股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告 北京指南针科技发展股份有限公司全体股东： 根据财政部、证监会等五部委联合发布的《企业内部控制基本规范》及其配 套指引的规定要求，结合本公司（以下简称"公司"）《内部控制管理手册》、《内 部控制评价手册》，对公司内部控制的有效性进行自我评价。 一、董事会声明 公司董事会及全体董事保证本报告不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大 遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 建立健全并有效实施内部控制是公司董事会的责任；监事会对董事会建立与 实施内部控制进行监督；经营管理层负责组织领导公司内部控制的日常运行。 公司内部控制的目标是：合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告 及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现公司发展战略。由于内部 控制存在固有局限性，故仅能对实现上述目标提供合理保证。 二、内部控制评价工作的总体情况 公司董事会是公司内部控制评价的最高决策机构，负责组织、领导、监督内 部控制评价工作，听取内部控制评价工作报告，审定内部控制缺陷整改意见，批 准内部控制自我评价报告的对外披露。审计委员会负责审查公司内部 ...