广州华立科技股份有限公司 2023 年度监事会工作报告 2023 年度，广州华立科技股份有限公司（以下简称"公司"）监事会根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证 券法》（以下简称"《证券法》"）和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件及《广州华立 科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《监事会议事规则》 的要求，本着对股东负责的态度，认真履行了监事会的职能。本年度公司监事会 召开了四次会议，监事会成员列席了公司召开的董事会、股东大会，对公司重大 决策和决议的形成表决程序进行了审查和监督，对公司依法运作情况进行了检查。 现将 2023 年度公司监事会开展的各项工作报告如下： 一、监事会会议情况 1、监事会会议召开情况 | 序号 | 会议届次 | 召开日期 | 主要内容 | | | | | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 会议共审议通过了十项议案： | 1、关于《202 ...

海通证券股份有限公司关于广州华立科技股份有限公司 关于开展外汇衍生品套期保值业务的核查意见 海通证券股份有限公司（以下简称"海通证券"或"保荐机构"）作为广州 华立科技股份有限公司（以下简称"华立科技"或"公司"）首次公开发行股票 并在创业板上市持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2 号-创业板上市公司规范运作》等有关规定，对公司关于开展外汇衍生品套期保 值业务事项进行了核查，具体情况如下： 重要内容提示： 1、交易目的：为有效规避外汇市场风险，防范汇率大幅波动对公司造成不利影 响，增强财务稳健性，广州华立科技股份有限公司（以下简称"公司"）及全资子 公司拟开展外汇衍生品套期保值业务。 2、交易品种及交易工具：主要包括但不限于远期结售汇、外汇掉期、外汇期权、 利率互换、货币互换、利率掉期、利率期权等外汇衍生品业务。 3、交易场所：经国家外汇管理局或中国人民银行批准、具有衍生品交易业务经 营资格的金融机构，交易对方与本公司不存在关联关系。 4、交易金额：公司及全资子公司拟开展的外汇衍生品业务规模不超过人民币 10,00 ...

证券代码：301011 证券简称：华立科技 公告编号：2024-011 广州华立科技股份有限公司 关于2023年度利润分配预案的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 广州华立科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年4月24日召开第三 届董事会第十次会议及第三届监事会第八次会议，审议通过了《关于<2023年度利 润分配预案>的议案》，该议案尚需提交公司2023年年度股东大会审议。现将相关 情况公告如下： 一、公司2023年度利润分配预案 经广东司农会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司2023年度实现归属于 母公司所有者的净利润51,956,911.13元、母公司报表净利润57,064,841.08元， 截至2023年12月31日，公司合并报表未分配利润余额为169,652,096.71元、母公 司未分配利润余额为275,936,463.72元。 为持续回报公司股东，与所有股东分享公司发展的经营成果，经综合考虑公 司的财务状况及对未来发展的良好预期，在符合利润分配原则、保证公司正常经 营和长远发展的前提下，董事会提议公司2023年度利润分 ...

广州华立科技股份有限公司 关于非经营性资金占用及其他关联 资金往来情况的专项审核说明 司农专字[2024]23009280059 号 目 录 报告正文……………………………………………………1-2 附件一： 广州华立科技股份有限公司 2023 年度非经营性资金占用及 其他关联资金往来情况汇总表……………………………1-3 广州华立科技股份有限公司全体股东： 我们接受委托，依据《中国注册会计师审计准则》审计了广州华立科技股份 有限公司（以下简称华立科技）2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表， 2023 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表和合并及母公司所 有者权益变动表以及财务报表附注，并于 2024 年 4 月 24 日出具了司农审字 [2024]23009280019 号的无保留意见审计报告。 根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金 往来、对外担保的监管要求》的要求及深圳证券交易所《深圳证券交易所上市公 司自律监管指南第 1 号——业务办理》的规定，华立科技管理层编制了后附的广 州华立科技股份有限公司 2023 年度非经营性资金占用及其他关联资 ...

证券代码：301011 证券简称：华立科技 公告编号：2024-013 广州华立科技股份有限公司 关于 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要 求》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范 运作》及《深圳证券交易所创业板上市公司第 21 号——上市公司募集资金年度 存放与使用情况的专项报告格式》等规定，将广州华立科技股份有限公司（以下 简称"公司"）2023 年度募集资金存放与使用情况报告如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到位时间 经中国证券监督管理委员会证监许可[2021]1631 号文核准，公司于 2021 年 6 月 11 日向社会公开发行人民币普通股（A 股）2,170.00 万股，每股发行价为 14.20 元，应募集资金总额为人民币 30,814.00 万元，根据有关规定扣除发行费 用 4,244.21 万元后，实际募集资金金额为 26,569.79 万元。该募集资金已于 ...

证券代码：301011 证券简称：华立科技 公告编号：2024-016 为满足公司及下属子公司日常经营和业务发展资金需要，保证公司及下属子 公司向业务相关方（包括但不限于银行、金融机构及其他业务合作方）申请银行 综合授信（包括但不限于办理人民币或外币流动资金贷款、项目贷款、贸易融资、 银行承兑汇票、信用证、保函、票据贴现、保理、出口押汇、融资租赁、外汇远 期结售汇以及衍生产品等相关业务）或其他经营事项的顺利开展，2024年度公司 及下属子公司预计向公司全资子公司提供不超过人民币20,000万元（含等值外币， 下同）的担保额度，担保方式包括但不限于连带责任担保、抵押担保等。担保额 度有效期限自公司董事会审议通过之日起十二个月内。董事会授权董事长或其指 定的授权代理人负责具体组织实施并签署相关合同及转授权文件。公司实际担保 金额以最终签署的协议为准。对外担保额度预计情况如下： 1 | | | | 被担保 | | | 担保额 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | 担保方 | 方最近 | 截至 | | 度占上 | 是否 | | 担保方 ...

证券代码：301011 证券简称：华立科技 公告编号：2024-015 广州华立科技股份有限公司 关于使用闲置自有资金进行现金管理的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1、投资种类：公司使用闲置自有资金进行现金管理选择安全性高、流动性 好、风险较低的投资产品，包括但不限于结构性存款、收益凭证、保本型理财产 品、大额存单和定期存款及国债逆回购等产品，且不涉及《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》中所明确的证券投资、 衍生品投资等高风险投资行为。 2、投资额度：投资额度最高不超过人民币 20,000 万元(含本数)，上述额度 自公司第三届董事会第十次会议审议通过之日起 12 个月内滚动使用，资金来源 为闲置自有资金。 公司可使用不超过人民币 20,000 万元（含本数）的暂时闲置自有资金进行 现金管理。在上述额度及决议有效期内，可滚动使用，期限内任一时点的交易金 额（含前述投资的收益进行再投资的相关金额）不应超过投资额度。 （三）投资方式 公司将按照相关规定严格控制风险，选择资信状况、财务状况 ...

1 单位：万元 币种：人民币 非经营性资金 占用 资金占用方名称 占用方与上 市公司的关 联关系 上市公司核 算的会计科 目 2023 年期 初占用资 金余额 2023 年度 占用累计 发生金额 (不含利 息) 2023 年度 占用资金 的利息(如 有) 2023 年度 偿还累计发 生金额 2023 年期 末占用资 金余额 占用形 成原因 占用性质 控股股东、实 际控制人及其 附属企业 无 无 无 无 无 无 无 无 无 无 小计 —— —— —— 无 无 无 无 无 —— —— 前控股股东、 实际控制人及 其附属企业 无 无 无 无 无 无 无 无 无 无 小计 —— —— —— 无 无 无 无 无 —— —— 其他关联方及 其附属企业 无 无 无 无 无 无 无 无 无 无 小计 —— —— —— 无 无 无 无 无 —— —— 总计 —— —— —— 无 无 无 无 无 —— —— 广州华立科技股份有限公司 2023 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 | | | 往来方与上 | 上市公司核 | 2023 年期 | 2023 年度 | 2023 年度 | | 2023 年度 | 2023 ...

期货与衍生品交易管理制度 广州华立科技股份有限公司 期货与衍生品交易管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范广州华立科技股份有限公司（以下简称"公司"）期货和衍 生品交易行为，防范投资风险，保障公司资产安全，保护投资者的合法权益，根 据《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《上 市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—— 创业板上市公司规范运作》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号—— 交易与关联交易（2023 年修订）》等法律、法规、规范性文件以及《广州华立 科技股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的有关规定，结合公司实际 情况，制定本制度。 第二条 本制度所述期货交易是指以期货合约或者标准化期权合约为交易标 的的交易活动。 本制度所述衍生品交易是指期货交易以外的，以互换合约、远期合约和非标 准化期权合约及其组合为交易标的的交易活动。期货和衍生品的基础资产既可以 是证券、指数、利率、汇率、货币、商品等标的，也可以是上述标的的组合。 第三条 本制度适用于公司及其合并报表范围内的子公司（包括全资子公司 和控股子公司）的期货和衍生品交易 ...

证券代码：301011 证券简称：华立科技 公告编号：2024-022 （四）出席会议人员名单：公司董事长兼总经理苏本立先生、独立董事王立 新女士、财务总监冯正春先生、董事会秘书华舜阳先生、保荐机构代表雷浩先生。 二、投资者参与方式 广州华立科技股份有限公司 关于举行 2023 年度业绩说明会的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 广州华立科技股份有限公司（以下简称"公司"）2023 年年度报告已于 2024 年 4 月 26 日披露于巨潮资讯网（http:// www.cninfo.com.cn）。为便于广大投 资者更加全面深入了解公司 2023 年度生产经营情况和发展战略等情况，公司将 于 2024 年 5 月 14 日（星期二）15:30-16:30 举办 2023 年度业绩说明会，具体 情况如下： 一、业绩说明会的安排 （一）会议召开日期及时间：2024 年 5 月 14 日（星期二）15:30-16:30 （二）会议召开方式：网络文字互动方式 （三）会议召开网址：价值在线（http://www.ir-online.cn） 投资者可于 ...